1、“.....分别为执业证书初审年检备案变更申请证书打印付款管理系统管理密码修改。机构资格管理员在登录本系统后，先进入系统管理功能对本机构基本信息进行备案。在本系统中分支机构管理员只能对本人管理的申请人进行操作，资格管理员可以管理所有本机构的人员。系统登录机构用户在使用此系统时，需登录中国证券业协会网站，进入资格平台下面选择执业证书管理系统即可登录本系统。如下图所示点击后进入执业注册系统首页，可点击进入镜像服务器进入本网站的镜像网站，功能和本服务器致。如下图所示登录后进入系统功能界面如下图所示执业证书审核初审个人将执业证书申请表提交到机构，机构可以进行初审。分支机构管理员只能对本人管理权限内的申请人进行初审，总部的资格管理员可以对本机构的所有申请人进行初审......”。

2、“.....确认后点击审核通过，系统会要求录入管理员姓名和审核日期，点击确定后审核完毕。此功能还提供了为个人申请表贴照片的功能。复审分支机构管理员初审通过的，可进入总部资格管理员的系统中进行复审。此菜单下提供审核通过审核撤消两个功能。审核通过的申请表将提交到协会。审核撤消的申请表被退回到申请人，申请人需要重新修改后再提交。分支机构的管理员无复审权限。审核情况查询在此页面可以查询出未提交到协会的所有人员信息。管理原可以将不需要申请执业证书的申请人作删除处理。历史查询在此页面可查询本机构提交的所有人员列表。证书查询在此页面可查询本机构取得执业证书人员的列表。年检初审申请人的年检申请表提交后，资格管理员可以在此页面进行审核。审核结果分有三种，审核通过审核不通过审核撤消。审核通过后进入机构内部公示名单，审核不通过进入不符合年检要求名单进行内部公示......”。

3、“.....审核情况查询此页面可以查询出本单位所有的年检人员的列表，按状态分为个人未提交未审核审核通过审核不通过正在公示协会退回可以盖章年检通过。内部公示此页面显示本机构在内部公示人员列表。年检提交此页面显示内部公示人员的列表，点击提交后，这部分人员转到协会网站的外部公示中，天后可以盖章。分支机构管理员的系统无此功能年检查询此功能可以查询出本机构参加本次年检的人员列表。按状态分为需要年检正在年检已经年检。备案录入备案表在此页面录入姓名和身份证号，选择备案类别后保存。基本信息离职信息录入此人的离职日期离职原因及备注，不是离职备案可以不录。奖励信息录入此人的奖励信息，不是奖励备案的可以不录。刑事处罚录入此人的处罚信息，不是处罚备案的可以不录。民事处罚录入此人的处罚信息，不是处罚备案的可以不录。行政处罚录入此人的处罚信息，不是处罚备案的可以不录......”。

4、“.....不是处罚备案的可以不录。机构处分录入此人的处罚信息，不是处罚备案的可以不录。签名录入管理员姓名及备案日期。提交备案表提交已录入完成的备案表点击提交查看后进入以下页面点击提交后，此备案表提交到协会。打印备案表在此页面可以打印出此人的备案表备案公示查询该页面显示本机构已取得执业证书的人员被其他机构提出执业注册变更申请的情况。机构应尽快为相关人员提交离职备案或向协会提出书面申请要求暂缓。公示个工作日后，协会可以受理公示名单中相关人员的变更申请。历史查询可按时间段查询本机构向协会提交的备案表变更申请如果新聘用人员曾在其他机构取得执业证书，需要变更执业机构，或者本机构已取得执业证书的人员需要变更执业岗位，则使用此模块进行操作。录入输入姓名身份证号和变更类型，点击增加按钮，则增加条变更记录。提交可用批量方式将录入的变更申请提交到协会......”。

5、“.....机构应督促申请人尽快进行更新和提交。变更信息修改确认个人填写完执业证书申请表后提交到机构，机构在该页面进行初审。复审初审完成后，可以进行复审，复审可以审核通过也可以审核撤消。审核通过后提交到协会，审核撤消后退回给本人。初审查询查询出本机构未提交到协会的所有正在变更的人员数据。历史查询查询出所有本机构的变更审核提交历史记录。历史查询查询出本机构提交的变更申请历史记录，包括协会受理变更申请的记录。证书打印打印本机构人员的执业证书。系统管理个人用户管理机构资格管理员在该模块中为本机构执业证书申请人分批系统登录号，系统自动生成密码。系统要求录入姓名身份证号码及工作部门三项信息。管理员需准确录入身份证信息，申请人在个人系统中不能修改管理员录入的身份证号码。机构用户管理总部资格管理员可以给分支机构分配系统登录号。公司总人数达到定数量的......”。

6、“.....使用此功能的公司，总部管理员应加强对分支机构用户的培训和管理。分工管理总部管理员给分支机构管理员分配相应部门或分支机构的申请人。机构基本信息修改根据证券业从业人员资格实施细则试行第十三条的规定，机构应当指定并授权专门人员负责本机构从业人员资格管理工作，并向协会备案。只有在协会备案的资格管理员，方可代表本机构使用协会执业证书管理系统，从事本机构人员的有关资格管理工作。资格管理员应负责及时更新机构信息备案表，以便协会掌握机构的人员管理总体情况。机构信息备案表打印打印机构信息备案表，可以查询全部也可以分页打印。密码修改修改本人的密码，需要输入原密码和两次新密码，原密码输入不正确和两次输入的新密码不致，则不允许修改。输入完成后点击确定按钮......”。

7、“.....培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知关于完善证券业从业人员资格管理工作的通知关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知关于发布证券经纪人执业注册登记暂行办法的通知关于证券经纪人年检有关事项的通知关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知关于证券投资顾问和证券分析师注册管理有关事宜的补充通知关于加强从业人员执业注册管理工作的通知关于取消从业人员执业证书申请和年检收费的通知关于年度证券业从业人员年检的通知关于发布证券投资基金销售人员从业资质管理规则有关问通的通知香港专业人员申请内地从业资格的程序资格管理工作指引资格管理工作操作流程书申报工作有关问题的通知关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关证券业从业人员执业行为准则证券从业人员诚信信息管理暂行办法关于实施证券业从业人员资格管理有关问题的通知关于做好......”。

8、“.....包括相关业第二条在依法从事证券业务的机构以下简称机构中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取以下简称中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。证券公司二基金管理公司基金托管机构基金销售机构三证券投资咨询机构四证券资信评估机构五中国证券监督管理委员会，包括相关业务部门的管理人员三证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员四证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员五中国证监会规定需要取得从业资得从业资格和执业证书。格和执业证书的其他人员......”。

9、“.....第六条中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。第二章从业资格取得和执业证书第七条参加资格考试的人员，应当年满周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。第八条资格考试由协会统组织......”。