1、“.....对投资项目实行专人负责，动态监控因突发事件引 起的市场重大变化，及时处臵风险因素。 三主要经营管理人员 四投资计划的组织结构 投资计划按照国家有关产业投资基金法律法规和国际通行的公 司型封闭式基金的经营管理惯例，结合中国现行的投融资体制，通过 制定整套管理制度，以及系列协议合同章程等法律文件的形 式，建立个职责分明安全有效的基金运作机制，实行投资公司 投资管理公司相分离的基金管理制度，以保证基金股东投资的安全与 回报。基金的组织架构如下 投资计划的组织架构 二管理公司的组织架构 投资管理公司由普通合伙人会议负责执行合伙事务，普通合伙人 会议是管理公司的常设机构，由全体普通合伙人组成。普通合伙人会 议负责制定投资原则与投资战略，并审查批准投资管理公司的投资方 案。投资管理公司实行普通合伙人会议领导下的总经理负责制。总经 理具体投资计划......”。

2、“.....协助总经理实施投资计划，对投资 项目进行监管，协调被投资企业之间的关系。 研究部 为投资部提供支持，对投资项目行业进行研究。 三投资管理公司的具体职责 筛选考察推荐投资项目供投资公司投资决策委员会决策 处理与投资相关的各项程序 对所投资企业进行监督和参与管理 制定和执行项目的变现方案，保证退出投资项目，收回投资 定期编制基金财务报告，向投资公司普通合伙人会议报告。 五投资的管理和风险控制 投资公司的投资原则为积极主动创造性耐心。 积极主动的投资者 积极主动的参与管理不仅表现在对企业的日常营运进行监督管 理，还表现在对拟上市企业的经营战略组织结构调整产业整合等 高层次重大问题的决策上。具体而言......”。

3、“.....向拟上市 企业提供行业发展分析报告，协助企业对重大事项进行决策及制定经 营方针战略和长期规划 通过持续跟踪公司的经营及财务情况，及时发现问题，帮 助企业及时进行调整 协助企业制定人力资源战略，招聘高水平的专业管理人员 协助企业寻求进步发展所需的资金支持，优化企业资本 结构 协助企业通过收购兼并进行行业整合，确立行业龙头地位。 富有创造性的投资者 为控制投资的风险和降低交易成本，将凭借在资本市场税收 财务等方面极强的专业能力，设计富有创造性的投资方式和退出方 式，最终实现基金投资价值最大化。 耐心的合作伙伴 投资价值的增长最基本的源泉来自于企业本身经营效率提高带 来的企业价值的增长。但是，企业的经营并不会帆风顺，由于政策 行业经营等问题，不可避免地会遇到各种困难和波折，但基金将着 眼于企业长期的价值增长，决不会因时困难而退缩......”。

4、“.....与企业携手创造美好的未来。 二投资公司的投资程序 项目来源阶段 凭借发起人和管理人广泛网络资源和人脉关系，建立有效 的信息收集渠道。明确可能的信息来源，以及各类人员收集信息的职 责内容，设计合理的人员评估激励机制，以促进信息收集，定期不 定期的进行相关信息的汇总，建立标准化的信息数据库。 第轮初步筛选根据公司的投资理念政策进行迅速筛选， 同符合目标的企业建立联系，形成投资意向。 第二轮初步筛选在继续收集相关行业企业信息的基础 上，与目标企业和公司管理层等相关各方接触，进步探寻项目可行 性，确定具体的进行尽职调查的投资立项。 向投资公司的投资决策委员会递交初步投资分析报告。 投资阶段 在投资公司的投资委员批准后进行尽职调查确定针对行 业企业管理层和退出的详细调查内容，重点是企业的发展战略 财务状况经营计划和管理层状况，全面收集分析各项数据信息......”。

5、“.....特别是购并后潜在价值的构成要素， 价值评估与市场方案对拟投资目标公司的竞争优势弱 点和增长潜力进行评估，采用各种方法进行财务评估，确定定价原则。 针对不同的客户需求，制定多套备选方案，形成初步的交易条件。 设计交易结构，起草交易条款，内容包括限制条件，关键 因素分析，投资标的股权设计等。 制定完整投资分析报告内容包括投资综述，行业竞争结 构，目标企业分析，管理团队，企业未来发展战略的制定激励机制 的设计价值评估风险因素的敏感性分析，交易方式及交易成本等。 投资管理公司向投资公司投资决策委员会递交投资分析报 告，投资决策委员会对项目投资分析报告进行最终审定。必要时，可 邀请外部专家参与，最终形成投资决策。 投资管理公司与目标企业及各关联方进行谈判，完成交易 过程。 项目的管理 完善发展战略投资管理公司对投资企业按照进行诊断评 估......”。

6、“.....提出改进意见 评估及跟踪执行情况定期参加投资企业的重要经营决策 会议，跟踪投资项目的经营计划执行情况，定期向公司高层反馈有关 信息。 发现及解决经营问题在项目跟踪过程中，及时发现投资 环节或经营环节的问题和困难，及时向公司高层领导汇报存在的问题 并提出解决方案，积极采取其它措施配合企业解决问题。 管理层考核对管理层的经营计划执行情况进行考核，对 主要管理人员的工作能力和个人素质进行评价，发现管理团队存在的 重要提示 财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划以下简称 本投资计划或本计划的发起人投资管理有限合伙 公司是合法注册具有相关业务资格的专业投资管理机构。发起人保证 财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划内容的真实 准确完整。本计划符合中华人民共和国民法通则中华人民共 和国合同法及其他相关法律法规的有关规定......”。

7、“.....并对其真实性准确性完整性承担法律责任。管理人没有委托 或授权其他任何人提供未在本计划中载明的信息，或对本计划作任何 解释或者说明。管理人承诺恪尽职守，履行诚实信用谨慎有效 管理的义务。依据本计划规定及约定管理计划资金所产生的风险，由 全体投资人承担，即由投资人交付的资金以及由管理人对该资金运用 后形成的财产承担。投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。管理 人不保证本计划定盈利及盈利的数额，也不保证计划资产不发生亏 损。管理人管理的其他共同投资计划和专户管理的业绩并不构成本计 划业绩表现的保证。 监管人承诺以诚实守信尽职尽责地原则，通过制度安排监管本 计划资产安全。监管人不承诺本计划运作的盈亏。投资人在加入本共 同投资计划前应认真阅读相关文件，籍此谨慎做出是否签署相关文件 的决策。 二本投资计划的设立 计划的目的 投资人以合法拥有的资金......”。

8、“.....共同聘请管理人将资金分别投资于中国境 内即将在国内或境外上市的项目以及在中国境内二级市场上市交易 的上市企业股票，投资对象包括但不限于即将上市企业企业上市 前的私募或战略配售，以及上市企业的定向增发。间隙资金可投资于 新股申购货币基金债券信托公司审核认可的其他信托产品等。 管理人在投资计划期限内按照投资顾问发出的操作建议进行投资运 作，按照共同投资协议对财产进行管理和运用，为本计划的投资人谋 求投资利益最大化。本计划收益主要来源于投资收益，主要通过被投 资企业的上市后出售实现投资收益。 为保证投资利益最大化，投资人可以适当运用财务杠杆以提高投 资收益。投资计划收益目标，预期收益率年。投资计划接受 机构和个人合法资金的投资。 二计划资金规模 本计划分为主发起人和投资人两部分，设计规模亿元人民 币，以投资人实际承诺金额为准......”。

9、“.....通过信托联合发起筹集亿人民币，杠杆融资比例。 主投资人和投资计划管理人作为核心委托人分别认购信托募集规模 的人民币亿元作为信托的信用增级，即若信托发生 亏损，则信托财产将按认购比例优先偿付其他委托人。其他委托人限 定为机构投资者，单个机构投资者的最低认购份额为人民币,万 元。 三投资计划的成立 本计划主发起人部分由全体投资人自愿组成，不做任何形式的推 介。在约定截止日期，只要本投资计划资金达到亿元即可交由管理 人进行运作。后续投资人的加入，应对之前投资人扣除管理费后的资 产净值调整投资份额，直至达到投资人约定的规模。 四投资收益 预期收益率年，考核管理公司的目标收益率年。 即若投资计划的年收益率超过而低于，则投资计划到期 时，超过收益部分由投资计划受益人和管理公司按比例分 配若年收益率超过，则信托计划到期时......”。