1、“.....公司奉行勤勉尽责 创造价值的经营理念，坚持以人为本，人品与能力并重，人品优先 的原则，用诚信的态度敬业的精神优良的业绩赢得客户。 二管理公司的运营模式和经营哲学 公司参照国外顶尖投资管理机构的运营模式，以全新的基金 投资技术和以人为本的投资哲学，采取灵活的多样的投资技术策略和 套利交易手段为股东和客户创造价值。 以企业家发现行业发现价值发现的投资哲学和理念对即 将上市企业的股权进行投资，紧密结合宏观经济和行业周期的拐点， 选择投资标的，追求投资的绝对收益。 运用价值创造的投资银行技术，采取审慎的详细的尽职调 查，有针对性的设计交易结构，保护股东和投资人的利益。通过股权 投资，帮助被投资企业提升价值，建立规范的法人治理结构。 立足本土，放眼全球资本市场，体现专业化投资管理水平， 打造流的投资管理品牌。 明确的公司经营理念诚信务实追求精专 专业化的投资管理追求客户价值和企业价值最大化 开放的企业文化倡导团队精神体现个人价值。 在操作策略上......”。

2、“.....最大程度 的管理投资风险。对投资项目实行专人负责，动态监控因突发事件引 起的市场重大变化，及时处臵风险因素。 三主要经营管理人员 四投资计划的组织结构 投资计划按照国家有关产业投资基金法律法规和国际通行的公 司型封闭式基金的经营管理惯例，结合中国现行的投融资体制，通过 制定整套管理制度，以及系列协议合同章程等法律文件的形 式，建立个职责分明安全有效的基金运作机制，实行投资公司 投资管理公司相分离的基金管理制度，以保证基金股东投资的安全与 回报。基金的组织架构如下 投资计划的组织架构 二管理公司的组织架构 投资管理公司由普通合伙人会议负责执行合伙事务，普通合伙人 会议是管理公司的常设机构，由全体普通合伙人组成。普通合伙人会 议负责制定投资原则与投资战略，并审查批准投资管理公司的投资方 案。投资管理公司实行普通合伙人会议领导下的总经理负责制。总经 理由普通合伙人会议提名，由普通合伙人会议聘任......”。

3、“.....具体结构如下 投资决策委员会 决定投资管理公司总体投资战略，资产配臵，对基金经理提出的 投资和撤资预案进行审议和决策。 总经理 负责领导管理公司的日常工作，对投资经理提出的投资计划进行 初步决策，并组织实施具体投资计划。 财富投资计划 管理公司普通合伙人会议 总经理 投资决策委员会 研究部财务部行政部投资部投资经理 投资部 项目开发及投资计划的提出，协助总经理实施投资计划，对投资 项目进行监管，协调被投资企业之间的关系。 研究部 为投资部提供支持，对投资项目行业进行研究。 三投资管理公司的具体职责 筛选考察推荐投资项目供投资公司投资决策委员会决策 处理与投资相关的各项程序 对所投资企业进行监督和参与管理 制定和执行项目的变现方案，保证退出投资项目，收回投资 定期编制基金财务报告，向投资公司普通合伙人会议报告。 五投资的管理和风险控制 投资公司的投资原则为积极主动创造性耐心......”。

4、“.....还表现在对拟上市企业的经营战略组织结构调整产业整合等 高层次重大问题的决策上。具体而言，可以通过以下方式参与对企业 的管理 聘请行业经验丰富的经营管理专家加入董事会，向拟上市 企业提供行业发展分析报告，协助企业对重大事项进行决策及制定经 营方针战略和长期规划 通过持续跟踪公司的经营及财务情况，及时发现问题，帮 助企业及时进行调整 协助企业制定人力资源战略，招聘高水平的专业管理人员 向投资公司的投资决策委员会递交初步投资分析报告。 投资阶段 在投资公司的投资委员批准后进行尽职调查确定针对行 业企业管理层和退出的详细调查内容，重点是企业的发展战略 财务状况经营计划和管理层状况，全面收集分析各项数据信息， 分析行业价值链的构成，特别是购并后潜在价值的构成要素， 价值评估与市场方案对拟投资目标公司的竞争优势弱 点和增长潜力进行评估，采用各种方法进行财务评估，确定定价原则。 针对不同的客户需求，制定多套备选方案......”。

5、“..... 设计交易结构，起草交易条款，内容包括限制条件，关键 因素分析，投资标的股权设计等。 制定完整投资分析报告内容包括投资综述，行业竞争结 构，目标企业分析，管理团队，企业未来发展战略的制定激励机制 的设计价值评估风险因素的敏感性分析，交易方式及交易成本等。 投资管理公司向投资公司投资决策委员会递交投资分析报 告，投资决策委员会对项目投资分析报告进行最终审定。必要时，可 邀请外部专家参与，最终形成投资决策。 投资管理公司与目标企业及各关联方进行谈判，完成交易 过程。 项目的管理 完善发展战略投资管理公司对投资企业按照进行诊断评 估，向公司高层提交投资企业的发展战略和经营计划，提出改进意见 评估及跟踪执行情况定期参加投资企业的重要经营决策 会议，跟踪投资项目的经营计划执行情况，定期向公司高层反馈有关 信息。 发现及解决经营问题在项目跟踪过程中，及时发现投资 环节或经营环节的问题和困难，及时向公司高层领导汇报存在的问题 并提出解决方案......”。

6、“..... 管理层考核对管理层的经营计划执行情况进行考核，对 主要管理人员的工作能力和个人素质进行评价，发现管理团队存在的 问题，并提出改进意见。 设计退出方案紧密关注资本市场时机及各种市场机会， 设计上市或出售的方式，实现投资价值的最大化。 三基金风险管理 风险管理是基金管理中相当重要的环，由于基金在其资产运作 和内部组织管理等多方面均可能蕴含风险，因此，将针对基金特点， 建立相应的风险管理体系，使基金在有效控制风险的同时，为股东谋 取长期稳定回报。 风险管理基本原则 有效识别和界定各类投资风险，并尽可能实现定量和实时 监控 各类风险的监控落实到具体的单位和个人，并对各有关单 位和个人监控风险的内容做出严格规定 建立有效的风险报告制度，使风险暴露情况及时通知投资 决策委员会和投资人 强调投资决策过程透明化，投资决策过程及投资对象选择 调整过程等均要明确可解释 有关风险管理的各项规章制度在实际的投资管理过程中切 实执行......”。

7、“.....设立风险控制和管理小组，负责建 立并实施风险管理体系，识别评估和管理所面对的风险。同时，投 资决策委员会也会为基金管理人提供原则性的投资指导方针，并要求 基金管理人定期提供项目初步简报请求批准投资报告投资备忘录 月报等。项目初步简报请求批准投资报告，及投资备忘录的宗旨是 为基金创造高标准的投资风险管理及控制系统。高标准的投资风险管 理及控制系统将有效的保证基金的投资决策是谨慎稳建且高质量 的，从而保护基金投资项目的未来价值。 投资风险管理 从竞争对手供应商客户产业专家等多个视角考察目 标公司的关键价值驱动因素，确保投资前提的准确性和全面性。 强调团队的作用，避免道德风险，保证目标公司财务情况 的真实性 坚持不懈的跟踪是控制风险的重要保障。投资管理公司将 密切关注所投资对象的变化，对该等公司的各类信息进行及时研究， 如季报中报及年报，行业的销售价格等统计数据，实地调研结论 等。 为了加强监督和管理......”。

8、“..... 在出现不利的变化时，可以通过人事任免权投票权优先权等特别 条款以确保投资管理公司的控制地位。 适度分散投资，投资于单个企业的金额不超过募集资金总 额的，任何单行业总投资占募集资金总额的比例不得高于 。 流动性风险管理 为保证资金的流动性，将以不超过的比例投资于投资 期限预计在二年内可以上市的项目，以不低于的比例投资上市 前的战略配售或上市公司的定向增发。成立之初，基金将重点关注在 年半或两年内具有上市潜力的企业。 为保证资金的流动性，投资工具的选择可采取多种形式， 如可转换债权，附有认股权证的长期贷款，附有出售权的股权投资等， 根据企业情况在股权与债权之间转换。 公司信誉及外汇风险的防范，基金管理人有丰富的主权和 企业债务评级的经验，并长期从事风险管理业务，熟悉各种金融衍生 工具，包括利率和汇率调期等衍生产品，能熟练地运用上述工具有效 地进行风险控制。 建立完整的风险控制和业务管理流程......”。

9、“..... 六发起人参与本计划的特别约定 参与金额和比例 为了更好的保护全体投资人的利益，体现共同投资共同承担风 险的原则，发起人和管理人在本计划的运作之时承诺总金额的 参与本计划。 二发起人的郑重承诺 在本投资计划的存续期内，对已投资金未到期发起人不得全部或 者部分收回自己参与的投资金额。 七投资计划账户的管理 投资账户的开立与管理 每当投资项目确立，全体投资人委托管理人为本投资计划拟投资 重要提示 财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划以下简称 本投资计划或本计划的发起人投资管理有限合伙 公司是合法注册具有相关业务资格的专业投资管理机构。发起人保证 财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划内容的真实 准确完整。本计划符合中华人民共和国民法通则中华人民共 和国合同法及其他相关法律法规的有关规定。 发起人承诺本计划不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性准确性完整性承担法律责任......”。