1、“.....属人属地管辖权下的单边合规管辖属地管辖权下的单边合规监管指国的监管机构对跨国公司发生在其国家属地范围内的行为是否合规进行的监管。属人管辖权下的单边合规管辖指国的监管机构对注册在其国内的公司自然人在国家外的行为是否合规进行的监管。反海外腐败法颁布之初仅适用于美国公民或注册在美国的企业，但随着美国企业发现其国际竞争力受到其他国家企业继续腐败行为的影响后，美国司法系统将州司法实践中的长臂管辖要求予以引用。长臂管辖权是指法院对外国被告所主张的特别管辖权的总称。长臂管辖原则扩大了美国的司法管辖权，个企业不需要在美国设立，也不必在美国有业务经营，只要企业经营行为与美国市场美国相关机构或者美国企业有联系，即可构成在美国司法管辖所要求的最低限度的接触，从而使美国法院获得管辖权。在被确定违反该法案后......”。

2、“.....公司面临无上限的罚款的民事处罚，同时公司面临禁令融资受限多边发展银行联合制裁等连带后果。此外美国会要求该企业采取持续性的补救措施，包括加强合规建设和合规机制等。美国经济制裁是单边制裁，是为追求美国外交政策和国家安全目标所施加的种经济胁迫。美国制裁通常包括禁止跨国公司与属于经济制裁目标的国家地区行业个人和实体进行进出口金融服务航运证券投资旅行等多种经贸活动。美国制裁包括两级，级制裁是针对美国人以及非美国人与美国有连接点活动的制裁，级制裁是针对非美国人且与美国没有连接点的活动的制裁。违反级制裁将会民事和刑事处罚，违反级制裁将会被剥夺接触美国市场和美国金融系统的机会。美国出口管制是指对美国物品的出口再出口和转移，以及对外国产品但运输途经美国或产品中有超过特定比例的美国来源成分的限制。出口管制可以分为两类类是用于军事和防务目的的产品和技术......”。

3、“.....主要管制依據包括美国总统根据国际紧急经济权力法案颁布的行政命令及年月日颁布出口管制改革法案。如果违反出口管制，美国政府主管部门，如商务部财政部将进行行政处罚，措施包括罚款，将相关公司列入相应受控名单等。情节严重的，高管及涉案人员还将同时被追究刑事责任。旦被行政处罚或被追究刑事责任，相关外国公司将无法再从美国公司取得相关产品和技术。合规监管下的合规管理建议从监管主体分析出发，明确具体企业运营相关的适用监管主体后，企业可对监管主体的监管要求进行针对性分析研究，明确自身业务相关的合规风险点，根据外部强制性规定针对性的加强合规管理，构建符合监管要求的合规管理体系。笔者认为构建完善的合规管理体系可按照如下途径是明确企业运营相关的合规监管主体，按照监管要求对照检查企业合规管理和运营的符合度。是以合规风险防控为导向......”。

4、“.....梳理形成合规风险清单，提出针对性防控措施。是以对标先进为引领，制定适合企业自身的合规管理工作建设方案，逐步推动合规管理体系建设，包括明确的合规管理方针和合规承诺，全员遵守的行为手册，以及按需细化的专项制度与流程等，同时扎实做好重点领域重点区域合规管理工作。以合规监管主体为视角探析合规管理论文原稿。长臂管辖基于最低联系原则，只要跨国公司与美国市场有最低限度联系，即受美国单边的合规监管。美国跨境监管主要通过反海外腐败法美国单边制裁与出口管制种途径实施。反海外腐败法美国反海外腐败法于年通过，核心包括反贿赂条款和会计条款两部分。其中反贿赂条款禁止企业进行贿赂行为，会计条款要求企业必须维持和保留账簿记录和账目的合理细节，同时具备合理的内部会计控制系统。多边监管的法律基础主要由国际条约或国际会议所通过的具有法律约束力的文件，以及国际习惯规则所构成......”。

5、“.....其对跨国公司进行监管的主要依据来自于制裁和多边公约，其中联合国制裁的实施机构为联合安理会制裁委员会，法律依据主要为联合国宪章第章安理会可以采取行动维持或恢复国际和平及安全第十条，制裁办法包括系列可供选择的不涉及使用武力的强制措施。制裁措施包括全面经济和贸易制裁，以及些更为具体的定向措施，如武器禁运旅行禁令以及金融或商品方面的限制等。制裁方面的制度目前在运行的有个，集中在支持政治解决冲突核不扩散和反恐方面。长臂管辖基于最低联系原则，只要跨国公司与美国市场有最低限度联系，即受美国单边的合规监管。美国跨境监管主要通过反海外腐败法美国单边制裁与出口管制种途径实施。反海外腐败法美国反海外腐败法于年通过，核心包括反贿赂条款和会计条款两部分。其中反贿赂条款禁止企业进行贿赂行为，会计条款要求企业必须维持和保留账簿记录和账目的合理细节......”。

6、“.....反海外腐败法颁布之初仅适用于美国公民或注册在美国的企业，但随着美国企业发现其国际竞争力受到其他国家企业继续腐败行为的影响后，美国司法系统将州司法实践中的长臂管辖要求予以引用。长臂管辖权是指法院对外国被告所主张的特别管辖权的总称。长臂管辖原则扩大了美国的司法管辖权，个企业不需要在美国设立，也不必在美国有业务经营，只要企业经营行为与美国市场美国相关机构或者美国企业有联系，即可构成在美国司法管辖所要求的最低限度的接触，从而使美国法院获得管辖权。在被确定违反该法案后，高管及主要涉案人员面临监禁的刑事处罚，公司面临无上限的罚款的民事处罚，同时公司面临禁令融资受限多边发展银行联合制裁等连带后果。此外美国会要求该企业采取持续性的补救措施，包括加强合规建设和合规机制等。美国经济制裁是单边制裁，是为追求美国外交政策和国家安全目标所施加的种经济胁迫......”。

7、“.....美国制裁包括两级，级制裁是针对美国人以及非美国人与美国有连接点活动的制裁，级制裁是针对非美国人且与美国没有连接点的活动的制裁。违反级制裁将会民事和刑事处罚，违反级制裁将会被剥夺接触美国市场和美国金融系统的机会。美国出口管制是指对美国物品的出口再出口和转移，以及对外国产品但运输途经美国或产品中有超过特定比例的美国来源成分的限制。出口管制可以分为两类类是用于军事和防务目的的产品和技术，主要管制依据包括武器出口管制法及据此颁布的武器国际运输条例第类是军民两用产品和技术，主要管制依據包括美国总统根据国际紧急经济权力法案颁布的行政命令及年月日颁布出口管制改革法案。如果违反出口管制，美国政府主管部门，如商务部财政部将进行行政处罚，措施包括罚款，将相关公司列入相应受控名单等。情节严重的......”。

8、“.....旦被行政处罚或被追究刑事责任，相关外国公司将无法再从美国公司取得相关产品和技术。合规监管下的合规管理建议从监管主体分析出发，明确具体企业运营相关的适用监管主体后，企业可对监管主体的监管要求进行针对性分析研究，明确自身业务相关的合规风险点，根据外部强制性规定针对性的加强合规管理，构建符合监管要求的合规管理体系。笔者认为构建完善的合规管理体系可按照如下途径是明确企业运营相关的合规监管主体，按照监管要求对照检查企业合规管理和运营的符合度。是以合规风险防控为导向，强弱项补短板促提升，梳理形成合规风险清单，提出针对性防控措施。是以对标先进为引领，制定适合企业自身的合规管理工作建设方案，逐步推动合规管理体系建设，包括明确的合规管理方针和合规承诺，全员遵守的行为手册，以及按需细化的专项制度与流程等，同时扎实做好重点领域重点区域合规管理工作......”。

9、“.....欧盟制裁由欧盟制裁委员会执行，其法律依据包括罗马公约欧洲联盟条约及里斯本条约，制裁的措施包括资产冻结武器禁运贸易限制资金和技术援助限制旅行禁令投资和信贷限制等。欧盟条例法规以通用数据保护条例为例，任何收集传输保留或处理涉及到欧盟成员国内个人信息的机构组织，均受该条例约束。单边合规监管单边合规监管指由单个国家的权力机关实施的，对跨国公司域内域外经營进行的合规监管，从司法管辖权的角度讲，单边管辖可分为依据属人属地管辖权下的单边合规管辖和长臂管辖两类。属人属地管辖权下的单边合规管辖属地管辖权下的单边合规监管指国的监管机构对跨国公司发生在其国家属地范围内的行为是否合规进行的监管。属人管辖权下的单边合规管辖指国的监管机构对注册在其国内的公司自然人在国家外的行为是否合规进行的监管。世界银行对跨国公司进行合规监管的主要方式是世行制裁，其对资助的项目有审计权......”。