1、“.....薪酬延期支付期限内,若相关经营风险已实际暴露,本行将对相关责任人绩效薪酬进行调整扣回。风险内控内部审计稽核审计部每年以季度为时限进行序时审计工作,并根据相关制度及省市联社的相关要求不定期进行各项专项审计工作。对各项审计中发现问题的整改情况进行跟踪,董事会及高管层对发现的问题及时作出有效的整改措施及要求,确保内部审计结果得到充分利用,按照整改措施及要求对相关责任人进行追责。关联交易治理关联交易价格公允。交易条件未优于非关联方同类交易。不存在通过直接或间接融资方式对关联方进行利益输送。不存在股东与本行进行不当的关联交易,利用其对本行经营管理的影响力获取不正当利益情况。。关联交易,控制关联交易风险。,并将审计结果报商业银行董事会和监事会。般关联交易按照监管要求进行审批。加大对各分子公司的审计督察力度,采取每季度例行检查及不定期巡检相结合的方式,重点检查下属公司财务制度执行情况和效果,落不存在明显遗漏......”。

2、“.....不存在公开披露的信息虚假,或存在误导的情况。其他对公司治理有效性产生影响的因素董事高管等人员涉及刑事案件对公司治理产生较大影响情况。年亏损情况。。现代公司治理理念本部分指标为额外加分项,为提高公司治理有效性的优秀实践加分。符合可持续发展目标的经营理念。。方式的创新,提升为客户提供可持续金融服务的能力。,并符合可持续发展战略目标。保障少数民族员工享有平等的晋升发展环境。,推动可持续发展。同社区和谐相处,推动可持续发展。同政府和谐相处,推动可持续发展。重大事项调降评级未出现重大事项调降评级情况,无直接评定为E级情况。评估结果我行按照公司治理评估指标进行了评估后,评估总得分为分,其中公司治理合规性评估指标得分为分公司治理有效性评估指标扣分分提高公司治理有效性加分分。未发生重大事项调降评级情况。评估得分相应等级为B级。。独立董事不存在故意隐瞒影响独立董事独立性的情况。独立董事未级管理人员绩效薪酬的延期支付比例调整后达到。延期支付期限为年。延期支付时段中遵循等分原则......”。

3、“.....风险内控本行董事会能够根据银行风险状况发展规模和速度,建立全面的风险管理战略政策和程序,判断银行面临的主要风险,确定适当的风险容忍度和风险偏好。董事会能够督促高级管理层有效地识别计量监测控制并及时处臵商业银行面临的各种风险。董事会未定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告,未对商业银行风险水平风险管理状况风险承受能力进行评估,并提出全面风险管理意见。董事会风险管理委员会未定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告,未对商业银行风险水平风险管理状况风险承受能力进行评估,并提出全面风险管理意见。本行建立与其经营范围组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系的要素是否符合监管要求。董事会能积极履行合规管理职责。董事会专门委员会能积极履行合规管理职责。监事会能积极履行合规管理职责。高管层公司治理情况的报告三篇精选范文doc无法实施有效的期权激励相关利益者方面公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡......”。

4、“.....健康的发展,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引年修订修改根据公司的实际情况,公司已在年度股东大会对公司章程中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改主要原因为公司股东未就股改方案达成致意见,公司股改工作未完成公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设臵等方面还存在不确定性公司希望能在情况明了后对公司章程进行全面修改根据证监会发布的上市公司章程指引年修订,公司已准备了公司章程草稿,待相关事宜明确后再对草稿进步修订应处理机制。监事会和高管层治理监事会人数构成及其专业委员会负责人符合规定。监事长专业知识和工作经验符合要求。监事会成员。监事会成员人,其中职工监事人,占比外部监事人,占比,均不低于分之......”。

5、“.....按规定提出意见。按规定向股东大会报告工作。本行能够及时向监事会提供经营状况财务状况等重要情况及其他监事会要求提供的信息,监事会派员列席董事会会议。本行重大决策事项能事前告知监事会。监事会每年对董事会监事会及高管层及其成员进行履职评价,并将评价结果报送监管部门。监事出席会议次数在行工作时间符合监管规定。外部监事在商业银行任职时间不超过年。外部监事同时任职商业银行不超过家,未发现在可能发生利益冲突的金融机构兼任外部监事。监事会所有成员不存在连续两次未亲自出席也不存在委托其他监事代为出席会议的情形。职工监事参与制定涉及员工切身利益的规章制度,并积极参与制度执行情况的监督检查的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益内部控制制度方面公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实公司制定了股东大会议事规则,董事会议事规则,监事会议事规则和总经理工作细则,使股东大会,董事会和监事会在运作中......”。

6、“.....岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门信息披露方面公司指定中国证券报,上海证券报为公司信息披露的报纸,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息绩效评价与激励约束机制方面公司已经建立了公正,透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步加以完善由于公司未完成股改告,并报送监管部门。建立了规范的绩效考评管理流程,确保绩效考评指标体系和实施过程公开透明。通过员工对绩效认可签字和张榜公示与考评对象及其员工进行有效沟通。委托具有独立性专业胜任能力和声誉良好的外部审计机构从事审计业务。未对外部审计报告质量及审计业务约定书的履行情况进行评估。其他利益相关者治理能够为员工提供有效途径参与公司的重大决策和日常经营管理......”。

7、“.....并充分保护员工合法权益。建立职工代表大会制度职工监事制度。涉及职工切身利益的重大问题经过职代会审议。指定专门机构负责投资者关系维护。未发生因损害消费者合法权益被投诉举报并查证确有相关事实的情况。在公司内部适用以客户为中心的职业道德标准。最大程度维护债权人等利益相关者利益。维护债权人利益,维护同业利益。未发生与公司主营业务相关的诉讼与仲裁事项被告。董事会未制定绿色信贷发展战略。高级管理层未制定绿色信贷目标,建立机制和流建立独立垂直的内部审计体系,设立独立的内部审计部门。公司治理情况的报告三篇精选范文。董事会根据国民经济发展状况市场变化自身发展战略和风险偏好等因素,审批确定审慎可行的年度经营计划。董事会未能充分论证年度经营计划的科学性。董事会相关专业委员会能充分论证年度经营计划的科学性。董事会能监督检查年度经营计划的执行情况。董事会制定董事会自身和高级管理层应当遵循的职业规范与价值准则......”。

8、“.....明确具体的问责条款,建立相应处理机制。监事会和高管层治理监事会人数构成及其专业委员会负责人符合规定。监事长专业知识和工作经验符合要求。监事会成员。监事会成员人,其中职工监事人,占比外部监事人,占比,均不低于分之。监事会能够对监管要求的财务活动风险管理内部控制内部审计等事项进行监督,按规定提出意见。按规定向股东大会报告工作。本行能够及时向监事会提供经营状况财务状况等重要情况及其他监事会要求提供的信息明确职责和权限,开展内控检查和考核评价,每年度向董事会报告绿色信贷发展情况,并及时向监管机构报送相关情况。高级管理层能够指定高管人员和牵头部门组织绿色信贷各项工作。在经济环境和社会公益事业方面履行社会责任,并在制定发展战略时予以体现,同时定期向公众披露社会责任报告。商业银行公司治理有效性评价股东治理投资人不存在以委托资金债务资金等非自有资金入股情况。存在投资人及其关联方致行动人未经批准单独或合计持有本行股份总额百分之以上情况。公司治理情况的报告三篇精选范文......”。

9、“.....审批确定审慎可行的年度经营计划。董事会未能充分论证年度经营计划的科学性。董事会相关专业委员会能充分论证年度经营计划的科学性。董事会能监督检查年度经营计划的执行情况。董事会制定董事会自身和高级管理层应当遵循的职业规范与价值准则。高级管理层制定全行各部门管理人员和业务人员的职业规范,明确具体的问责条款,建立基本薪酬不高于薪酬总额的。本行主要负责人的绩效薪酬根据年度经营考核结果,在其基本薪酬的倍以内确定。本行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工,其绩效薪酬实行延期支付,延期支付期限及分配方式符合监管要求。高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工,其绩效薪酬的以上采取延期支付的方式,其中主要高级管理人员绩效薪酬的延期支付比例调整后达到。延期支付期限为年。延期支付时段中遵循等分原则。本行未设专职股东监事。风险内控本行董事会能够根据银行风险状况发展规模和速度,建立全面的风险管理战略政策和程序,判断银行面临的主要风险,确定适当的风险容忍度和风险偏好......”。