1、“.....并要求需提前天预约提现金额。严格监管和控制公款私存现象。我行成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格,狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生,以确保我行结算帐户都能合规性地进行大额现金收支和大额转账收付。对大额和可疑支付交易的报送工作,指定专人负责。对于发现的可疑支付交易都及时上报上级分行,每月以简习,针对证券行业特点对营业部员工进行反洗钱专项培训,增强员工的反洗钱知识,加强监测分析甄别可疑交易的能力,提高员工的反洗钱工作水平。对于营业部存量客户风险等级划分工作,对于缺失身份证件有效期限职业等身份基本信息的客户,营业部将采取积极的措施通知客户补充身份资料回访等方式进行识别或者重新识别,办理账户的风险等级调整,并按公司总部要求及时准确完成划分工作。深入全面系统地开展营业部的投资者教育和适当性管理工作。加强营业部投资者的反洗钱教育工作......”。

2、“.....严格按照反洗钱法律法规要求开展工作,积极的金融机构反洗钱规定等反洗钱知识,提高了对反洗钱工作的认识。首先,联社充分认识到金融机构是控制洗钱的第道屏障,要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实,就必须充分发挥基层信用社了解客户的优势,提高其反洗钱的积极性和主动性。其次,强化了临柜人员反洗钱方面知识的培训。反洗钱培训会总结整理版。相关资料报送情况营业部能够及时采集反洗钱非现场监管报表数据,及时准确的将反洗钱非现场监管信息报送人民银行。法定备案资料报送情况营业部能够及时的报送反洗钱工作的法定备案资料。创业板投资者适当性管理工作营业部认真做好创业板投资者教育和执行逐级审批的制度,对明显套现的账户不给予现金支付。各支行坚持每天都对每笔超过万元含的现金收付业务进行查询和实时,并要求需提前天预约提现金额。对大额和可疑支付交易的报送工作,指定专人负责。对于发现的可疑支付交易都及时上报上级分行......”。

3、“.....通过中国人民银行反洗钱监测系统共上报大额交易万余笔,金额亿元可疑交易万余笔,金额亿元。通过以上举措,使银行反洗钱工作在内部控制客户身份识别大额和可疑交易报告交易记录保存反洗钱宣传培训等方面取得了可喜进步,有效保障了银行合规有序健康发展。反洗钱培训会总结精心构建完善组织领导体反洗钱培训会总结整理版钱知识未能深入学习,致使出现可疑支付交易未能及时上报的现象。下年工作计划继续加强领导,统认识反洗钱工作的重要性和必要性。在行领导的正确领导下,全体职工统思想,严格按照规定执行反洗钱的各项规定。建议加强领导,统认识,充分认识反洗钱的重要性和必要性。完善反洗钱内控机制,建立健全相应的机构和制度。加强反洗钱线工作人员的培训工作,提高反洗钱技能。今后我们将继续把反洗钱工作作为项长期的重要工作来抓,严格执行大额和可疑交易报告制度,加大反洗钱培训的力度,确保全员树立应有的反洗钱意识,掌握必要的反洗钱技能......”。

4、“.....以上形成周合规工作报告,共及时准确反馈次合规工作报告。十其他需向合规部报送的工作每月前两个工作日,通过合规信息通道向合规管理部报送营业部上个月的客户证件留存新增失效数和更新数,能准确及时上报数据。年反洗钱工作计划定期组织员工认真学习,针对证券行业特点对营业部员工进行反洗钱专项培训,增强员工的反洗钱知识,加强监测分析甄别可疑交易的能力,提高员工的反洗钱工作水平。对于营业部存量客户风险等级划分工作,对于缺失身份证件有效期限职业等身份基本信息的客户,营业部将采取积极的措施通知客户补充身份资料回访等方需提前天预约提现金额。严格监管和控制公款私存现象。我行成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格,狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生,以确保我行结算帐户都能合规性地进行大额现金收支和大额转账收付。对大额和可疑支付交易的报送工作,指定专人负责......”。

5、“.....每月以简报形式对当月开展反洗钱工作进行总结汇报。开展内部审查,提高反洗钱技能。本年稽查部门对全市辖下各网点都进行了内部审计。分行组织联合工作组对我行辖下网点进行突击检查。发现的主要问题是有些营业员对反洗钱工作的重要性认识不够,对反洗支付交易,到领导审核,再到分支行反洗钱领导小组向上级行有关部门报告,都要明确时间限制和工作责任,层层落实第责任人负责制,最大限度地提高反洗钱工作效率。是要按照内控优先的原则,切实加强内部控制制度的建设和落实,严格按照业务创新,科技支撑的有关要求,强调内部控制制度的优先制定原则,将反洗钱工作系统化制度化可控化规范化。严格培训,加强学习,为反洗钱工作顺利开展提供人员保障。为增强对反洗钱工作的认识和顺利开展,银行从以下几方面着手进行深刻领悟反洗钱工作的重要性。提高管理人员特别是分支行会计主管的觉悟和反洗钱知识的积累......”。

6、“.....认真贯彻执行反洗钱法,根据中华人民共和国反洗钱法金融机构反洗钱规定金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法等相关法律规定和银行的各项规章制度,在培训和宣传相结合的同时不断提升银行员工对反洗钱工作的认识,切实履行反洗钱业务,进步完善工作机制,强化对各项业务的监管,努力提高反洗钱工作水平。精心构建完善领导组织体系,为做好反洗钱工作奠定基础。为切实保证反洗钱各项工作顺利开展,成立了以行长为组长,主管行长为副组长,各部门负责人为成员的反洗钱工工作的顺利开展,做好准备。相关资料报送情况营业部能够及时采集反洗钱非现场监管报表数据,及时准确的将反洗钱非现场监管信息报送人民银行。法定备案资料报送情况营业部能够及时的报送反洗钱工作的法定备案资料。创业板投资者适当性管理工作营业部认真做好创业板投资者教育和规则宣传工作......”。

7、“.....十每周的合规工作每周对营业部重要岗位关键业务环节进行检查,包括在开户及各类代理业务流程当中,营业部能够按照规定进行客户身份的识别每周对新开户的风险等级进行核查,营业部能够按照划分标准进行划分,对于交易记录,自交易记账当年计起至少保存年。严格执行大额和可疑支付交易的报告制度在提取现金方面,严格执行逐级审批的制度,对明显套现的账户不给予现金支付。各网点坚持每天都对每笔超过万元含的现金收付业务进行查询和实时,并要求需提前天预约提现金额。严格监管和控制公款私存现象。我行成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格,狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生,以确保我行结算帐户都能合规性地进行大额现金收支和大额转账收付。对大额和可疑支付交易的报送工作,指定专人负责。对于发现的可疑支付交易都及时上报上级分行......”。

8、“.....妥善保存客户身份资料业务资料交易记录反洗钱记录客户回访记录。营业部反洗钱工作档案分为客户档案与反馈记录两类,客户档案由大堂经理岗负责保管,反馈记录由合规管理专员保管。宣传培训开展情况营业部对反洗钱工作高度重视,积极参加各种相关反洗钱学习培训,并及时向员工传达会议精神,认真落实反洗钱工作。反洗钱培训会总结整理版。建议加强领导,统认识,充分认识反洗钱的重要性和必要性。完善反洗钱内控机制,建立健全相应的机构和制度。加强反洗钱线工作人员的培训工作,提高反洗钱身份资料及交易记录保存管理办法中安全准确完整保密的原则,妥善保存客户反洗钱反馈记录。客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况业务办理中客户身份识别情况在开户环节对客户身份识别在办理开户业务时,要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件,真实完整地填写客户基本信息表格......”。

9、“.....或通过现场征询客户回访等方式确认客户的身份信息,认真严格审核客户填写的信息内容,留存相关资料复印件。并准确录入客户信息,建立客户信息档案,包括客户的姓名性别出生日期国进行识别或者重新识别,办理账户的风险等级调整,并按公司总部要求及时准确完成划分工作。深入全面系统地开展营业部的投资者教育和适当性管理工作。加强营业部投资者的反洗钱教育工作。将继续把反洗钱工作作为项长期的重要工作来抓,严格按照反洗钱法律法规要求开展工作,积极履行反洗钱义务和职责,认真执行身份识别资料保存大额和可疑交易报告制度,进步加大反洗钱宣传培训的力度,确保全员树立牢固的反洗钱意识,掌握必要的反洗钱技能,增强反洗钱工作的紧迫感主动性,切实防范洗钱风险认真履职,严格执行大额和可疑支付交易的报告制度。在提取现金方面,严格工作的顺利开展,做好准备......”。