1、“.....根据公司法证券法证券公司监督管理条例及其他法律法规,制定本准则。第条证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权选择权公平交易权知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益。第条证券公司应当按照公司法等法律行政法规的规定,明确股东会董事会监事会经理层之间的职责划分。第条证券公司及其股东实际控制人董事监事高级管理人员应当遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会以下简称程规定的范围内行使职权,不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足人的,应当将该事项提交股东会审议。第十条证券公司董事会决议内容违反法律行政法规或者中国证监会的规定的......”。

2、“.....经理层应当拒绝执行。第十条证券公司应当设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备文件的保管以及股东资料的管理,按照规定或者根据中国证监会及其派出机构股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项陷或者问题承担相应的责任。第十条证券公司分管合规管理风险管理稽核审计部门的高级管理人员,不得兼任或者分管与合规管理风险管理稽核审计职责相冲突的职务或者部门。证券公司高级管理人员应当支持合规管理风险管理稽核审计部门的工作。第章激励与约束机制第十条证券公司应当建立合理有效的董事监事高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。证券公司治理准则。第节董事会第十条证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的。证券公司可以聘请外部专业人士担任董事......”。

3、“.....董事长职责的行使作出明确规定。由此发生的合理费用由证券公司承担。第章高级管理人员第十条本准则所称高级管理人员,是指证券公司的总经理副总经理财务负责人合规负责人董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。高级管理人员应当取得中国证监会或者其派出机构核准的任职资格。证券公司不得授权未取得任职资格的人员行使高级管理人员的职权。第十条证券公司章程应当明确高级管理人员的构成职责范围。第十条证券公司应当采取公开透明的方式,聘任专业人士为高级管理人员。第十条证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职,但法律行政法规或者中国证监会另有规定的除外。第十条证券公司设总经理的,总经理依据公司法公司章程的规定行使职权,并向董事会负责。证券公司设立管理委员会执行委证券公司治理准则合法律行政法规和中国证监会规定的资格条件。证券公司股东转让所持有的证券公司股权的......”。

4、“.....第条证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件备案文件为依据对股东进行登记修改公司章程,并依法办理工商登记手续。证券公司应当确保公司章程股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况致。第条证券公司股东应当严格按照法律行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。证券公司治理准则。第十条证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。第十条证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息,并保证披露信息的告中披露董事的履职情况,包括报告期内董事参加董事会会议的次数投票表决等情况。第十条证券公司董事会每年至少召开两次会议。董事会会议应当制作会议记录,并可以录音。会议记录应当真实准确完整地记录会议过程决议内容董事发言和表决情况,并依法保存。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字......”。

5、“.....不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足人的,应当证券公司应当按照公司法等法律行政法规的规定,明确股东会董事会监事会经理层之间的职责划分。第条证券公司及其股东实际控制人董事监事高级管理人员应当遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会的规定。第条证券公司应当按照法律行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理风险管理和内部控制体系。证券公司董事会对合规管理风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。第条本准则适用于中国境内设立的证券公司。上市证券公司应当同时执行法律行政法规本准则和中国证监会有关上市公司的规定......”。

6、“.....以两者中更加严格的规定为准。第章股东和股东会第节股东第条证券公司股东及其实际控制人应当行审议并提出意见对合规管理和风险管理的机构设臵及其职责进行审议并提出意见对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见公司章程规定的其他职责。证券公司董事会设合规委员会的,前款规定中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。第章监事和监事会第十条证券公司监事应当符合法律行政法规和中国证监会规定的任职条件。证券公司可以聘请外部专业人士担任监事。第十条证券公司应当采取措施保障监事的知情权,为监事履行职责提供必要的条件。第十条证券公司章程应当规定监事会的职责议事方式和表决程序。证券公司章程应当明确规定监事会会议采取通讯表决方式的其派出机构的核准文件备案文件为依据对股东进行登记修改公司章程,并依法办理工商登记手续......”。

7、“.....第条证券公司股东应当严格按照法律行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。专门委员会应当向董事会负责,按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前,应当听取专门委员会的意见。第十条证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成。专门委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。审计委员会中独立董事的人数不得少于,并且至少有名独立董事从事会计工作年以上。薪酬与提名委员会审计委员会的负责人应当由独立条件和程序。除由于紧急情况不可抗力等特殊原因无法举行现场视频或者电话会议外,监事会会议应当采取现场视频或者电话会议方式。第节董事会第十条证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的。证券公司可以聘请外部专业人士担任董事......”。

8、“.....董事长职责的行使作出明确规定。第十条证券公司章程应当明确规定董事会的职责议事方式和表决程序。证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序。除由于紧急情况不可抗力等特殊原因无法举行现场视频或者电话会议外,董事会会议应当采取现场视频或者电话会议方式。董事会应当在股东会年会上报告并在年度报颁布单位中国证券监督管理委员会文号证监会公告号颁布日期执行日期时效性现行有效效力级别部门规章第章总则第条为推动证券公司完善公司治理,促进证券公司规范运作,保护证券公司股东客户及其他利益相关者的合法权益,根据公司法证券法证券公司监督管理条例及其他法律法规,制定本准则。第条证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权选择权公平交易权知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益。第条证券公司应当按照公司法等法律行政法规的规定......”。

9、“.....第条证券公司及其股东实际控制人董事监事高级管理人员应当遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会以下简称沟通,处理客户的投诉等事宜。第十条证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息,并保证披露信息的真实准确完整。证券公司应当披露董事监事高级管理人员薪酬管理信息,至少包括薪酬管理的基本制度及决策程序年度薪酬总额和在董事监事高级管理人员之间的分布情况薪酬延期支付和非现金薪酬情况。第章附则第十条证券公司应当按照公司法证券法证券公司监督管理条例及其他法律行政法规和本准则的要求,修改完善公司章程及相关制度。第十条中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入的基本条件和日常监管的评价依据。第十条中国证监会可以委托证券业自律组织或者中介机构对证券公司治理状况进行评价,并以适当方式公布评价结会。关联方关联交易......”。