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国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定 附:修正本 国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定 附:修正本

格式:word 上传:2022-06-26 19:26:40

《国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定 附:修正本》修改意见稿

1、“.....由期货交易所统组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为出具虚假仓单违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库出库泄露与期货交易有关的商业秘密违反国家有关规定参与期货交易国务院期货监督管理机构规定的其他行为。第十条会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。第十条实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向期货公司非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构财政部门的规定提取管理和使用风险准备金,不得挪用......”

2、“.....第十条期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。第十条期货交易的结算,由期货交易所统组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。第十条期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓......”

3、“.....国务院关于修改期货交易管理条例的决定 附修正本。第十条下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易国家机关和事业单位国务院期货监督管理机构期货交易所期货保证金安全存管机构和期货业协会的工作人员证券期货市场禁止进入者未能提供开户证明材料的单位和个人国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。第十条客户可以通过书面电话互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。第十条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量成交价持仓量最高价与最低价开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实准确......”

4、“.....任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。第十条期货交易应项第十项第十项所列行为的,依照本条第款第款的规定处罚处分。期货保证金存管银行有本条第款第项第十项所列行为的,依照本条第款第款的规定处罚处分。第十条期货交易所非期货公司结算会员有下列行为之的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得倍以上倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满万元的,并处万元以上万元以下的罚款情节严重的,责令停业整顿未经批准,擅自办理本条例第十条所列事项的允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的违反规定收取保证金,或者挪用保证金的伪造涂改或者不按照规定保存期货交易结算交割资料的未建立或者未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度的拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为......”

5、“.....对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处万元以上万元以下的罚款。期货保证金安全存管机构有本条第款第项第项第项所列行为的,依照本国务院关于修改期货交易管理条例的决定 附修正本银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员客户商业秘密,或者徇私舞弊玩忽职守滥用职权收受贿赂的,依法给予行政处分或者纪律处分。第十条违反本条例规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。第十条对本条例规定的违法行为的行政处罚,由国务院期货监督管理机构决定涉及其他有关部门法定职权的,国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理属于其他有关部门法定职权的,国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。第章附则第十条本条例下列用语的含义期货合约,是指由期货交易所统制定的规定在将来特定的时间和地点交割定数量标的物的标准化合约。根据合约标的物的不同,期货合约分为商品期货合约和金融期货合约......”

6、“.....期权合约,是指由期货交易所统制定的规定买方有权在将来时间以特定价格买入或者卖出约定标的物包括期货合约的标准化合约。保证金,是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结关保证金安全存管规定的要求。期货公司的交易软件结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件结算软件的供应商提供该软件的相关资料,供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。第十条期货公司涉及重大诉讼仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东实际控制人应当自该事件发生之日起日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告......”

7、“.....应当遵守期货法律行政法规以及国家有关规定,并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。第十条国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。第十条国务院期货监督管理机构期货交易所期货保证金安全督管理机构制定。十删去第十条。十删去第十条。十删去第十条。十第十条第款改为第十条第款,修改为期货交易所有下列行为之的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得倍以上倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满万元的,并处万元以上万元以下的罚款情节严重的,责令停业整顿未经批准,擅自办理本条例第十条所列事项的允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的直接或者间接参与期货交易......”

8、“.....或者挪用保证金的伪造涂改或者不按照规定保存期货交易结算交割资料的未建立或者未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度的拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。增加款作为第款非期货公司结算会员有本条第款第项第项至第项所列行为之的,依照本条第款第款的规定处罚处分。国务院关于修改期货交易管理条例的决定 附修正本。第十条国务院期货监督管理机构期货交易所期货保证金安全存管机构和期货保证金存管以使用标准仓单国债等价值稳定流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。第十条银行业金融机构从事期货保证金存管期货结算业务的资格,经国务院银行业监督管理机构审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准......”

9、“.....不得挪用。第十条期货交易的收费项目收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统制定并公布。第十条期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。第十条期货交易的结算,由期货交易所统组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。第十条期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门国有资产监督管理机构银行业监督管理机构外汇管理部门等有关部门制订,报国务院批准后施行。第章期货业协会第十条期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人......”

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