1、“.....总行各部门按月对员工进行案件防控知识的学习与培训,并及时用办公自动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级文件精神,要求各支行认真组织员工学习传达,并做好学习记录。根据下发文件管理部门对传达文件的学习情况进行检查,了解员工学习文件贯彻落实情况,进行督促指导,提高员工案件防控意识。认真传达学习了多期银行案例分析及其他化建设力度,增强各级管理人员合规意识,营造合规从高层做起合规人人有责合规创造价值的合规氛围。及时查处案件,严格案件问责按时报送案件情况,确保信息真实准确。各银行业金融机构和银监局要按照案件案件风险信息报送的有关规定,及时准确报送案件和案件风险信息,严禁瞒报或故意漏报迟报错报。根据案件进展情况及时报送后续调查督查审结整改情况报告和案例材料。对发生迟瞒报情况的,要进行通报,并进行监管谈话。对因迟瞒报造成严重后果的,要追究相关责任人员责任......”。

2、“.....定期实施案防日常工作检查,结合外部案例及我行实际,开展相关知识的学习与培训。我责任,对排查发现的重点风险和突出问题开展专项治理。银行业金融机构要组织开展督促指导和抽查,加强排查信息交流与共享,上下联动,形成具有本机构特色的常态化风险排查机制,并按季向监管机构报送排查情况。各银监局要加强督促检查,按季将排查工作情况报告银监会。开展案防工作试评估,激发内生动力。各银行业金融机构要围绕案防工作组织制度及质量控制案防工作执行监督与检查考核与问责等方面内容开展年案防工作试评估,按照法人负责原则,细化对分支机构自我评估的工作要求。银行案防工作会议讲话打印版。要通过评估,查找内控管理和案防薄弱环节,严格落实整改。监管部门要及风险提示。深入剖析重大案件和典型案例,分析案发原因,研究作案手段,查找薄弱环节,明确整改要求。及时进行风险提示,举反,防止同质同类案件多次发生。汇编典型案例......”。

3、“.....十开展处罚信息登记,建立从业人员灰名单制度。各银行业金融机构要按照从业人员处罚信息登记制度灰名单制度要求,及时准确报送登记从业人员处罚信息,不得迟报漏报瞒报。监管机构要做好处罚信息的管理使用,为高管任职资格审核和银行业金融机构人力资源尽职调查提供支持,防范因被处罚人员跨机构跨地区流动引发的案件风险。健全体制机制,增强案防工作有效性明确职责分工,落实案防责任。各银行银行案防工作会议讲话打印版工作针对性,不断加强内控管理,促进内控制度不断完善,优化全行工作作风,增强有效发展意识,进步提高自我约束自我监督自我管理和自我完善能力,有效预防各类案件发生,促进全行各项业务健康发展,为我行进步开展防控工作打下基础。加强制度建设,规范业务操作,提高案件防控水平。为提高案件防控水平,对旧版本业务规范在执行中遇到的问题,监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善......”。

4、“.....能先制定相关制度,做到制度先行。陆续制定了,修订了银行流动性风险应急处臵预案银行查库制度银行大额现金支付审批权限管理办法等相关结合自身业务特点和风险状况,组织开展以信贷票据跨业合作和员工异常行为等为重点的案件风险排查,落实排查责任,对排查发现的重点风险和突出问题开展专项治理。银行业金融机构要组织开展督促指导和抽查,加强排查信息交流与共享,上下联动,形成具有本机构特色的常态化风险排查机制,并按季向监管机构报送排查情况。各银监局要加强督促检查,按季将排查工作情况报告银监会。开展案防工作试评估,激发内生动力。各银行业金融机构要围绕案防工作组织制度及质量控制案防工作执行监督与检查考核与问责等方面内容开展年案防工作试评估,按照法人负责原则,细化对分支机构自我评估的工作要求行认真分析梳理,分类汇总,剖析根源,制定方案及时整改。认真落实案件风险防控工作的各项措施,实行案件风险防控工作责任制......”。

5、“.....全行共签订案件风险防控工作责任书份,实行分管责任,明确工作职责,使案件风险防控工作做到全覆盖,责任落实到人,不留死角。加强领导,周密部署,确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展,我行高度重视,先后召开多次会议,对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求,不等不靠,提早下手。我行成立了案件防控专项工作领导小组,制定活动实施方案,细化活动内容,明确目标,落实职责,增强案防工作的重要内容,系统全面开展员工岗位规范和业务流程教育,明晰违规操作应承担的责任开展职业道德教育,培养员工诚实守信的职业操守加大合规文化建设力度,增强各级管理人员合规意识,营造合规从高层做起合规人人有责合规创造价值的合规氛围。及时查处案件,严格案件问责按时报送案件情况,确保信息真实准确。各银行业金融机构和银监局要按照案件案件风险信息报送的有关规定......”。

6、“.....严禁瞒报或故意漏报迟报错报。根据案件进展情况及时报送后续调查督查审结整改情况报告和案例材料。对发生迟瞒报情况的,要进行通报,并进行监管谈话。对因迟瞒报造成严重份,员工家访表份。制定制定业务操作与合规建设的学习培训计划,每周为内审财务会计例会,周为信贷业务例会。深入开展学习合规建设与个基本规范要求各部门负责人带头学,结合本职工作深入学,做到人人知晓,入脑入心,进步增强员工合规经营按章办事的自觉性。是紧密结合支行实际,注重工作措施的针对性,重视工作方法的有效性,强调工作纪律的严肃性。在工作上严格执行考勤制度,实行晨会和上下班指纹签到签退制度。员工每天早点半前签到上班,晚点半签到下班,任何人不得迟到早退,对迟到早退员工实行处罚。并在排查过程中注重个延伸,即在时间上向小时外延伸,在思想上向可能产生后果的,要追究相关责任人员责任。健全体制机制,增强案防工作有效性明确职责分工,落实案防责任......”。

7、“.....明确案防工作牵头部门责任,厘清案防牵头部门与业务风控内审稽核等部门案防职责边界,保证各部门上下级机构案防权责清晰责任落实。完善制度体系,提升制度执行力。各银行业金融机构要建立制度管理体系,根据业务发展需要风险特征和监管政策变化,对内部各项制度进行评价修订和更新,确保制度覆盖所有业务领域和管理环节。严格执行各项制度,开展制度执行监督检查,提升内部控制有效性。组织案件风险排查,开展专项治理。各银行业金融机构要定期实施案防日常工作检查,结合外部案例及我行实际,开展相关知识的学习与培训。我行认真贯彻案件防控工作要求,开展了反洗钱专项检查信贷业务专项检查制定了案件防控知识学习与培训计划,对学习与培训的内容安排学习重点等进行了明确。总行各部门按月对员工进行案件防控知识的学习与培训,并及时用办公自动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级文件精神......”。

8、“.....并做好学习记录。根据下发文件管理部门对传达文件的学习情况进行检查,了解员工学习文件贯彻落实情况,进行督促指导,提高员工案件防控意识。认真传达学习了多期银行案例分析及其他订案件风险防控工作责任书,全行共签订案件风险防控工作责任书份,实行分管责任,明确工作职责,使案件风险防控工作做到全覆盖,责任落实到人,不留死角。加强领导,周密部署,确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展,我行高度重视,先后召开多次会议,对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求,不等不靠,提早下手。我行成立了案件防控专项工作领导小组,制定活动实施方案,细化活动内容,明确目标,落实职责,增强工作针对性,不断加强内控管理,促进内控制度不断完善,优化全行工作作风,增强有效发展意识,进步提高自我约束自我监督自我管理和自我完善能力,有日常风险排查层层落实责任等方面工作,取得了良好成绩......”。

9、“.....初步形成了案防建设的长效机制,为有效防范和化解案件风险奠定了扎实牢固的基础。年季度案防工作取得的成绩来之不易,是我行重视和加强案防工作的结果,与全行各部门和全体员工的共同努力分不开。在此,我向为案防工作做出成绩和贡献的各部门和全体员工表示衷心的感谢。做好年第季度案防工作的要求我行年季度增强案防意识,认真做好案防工作,虽然取得了很大成绩,没有发生各类案件,但是案防形势依然严峻,我们丝毫不能松懈,需要继续抓好案防工作,确保万无失,切实维护我行员工和资产的安。加强案防情况交流,研究建立风险信息共享平台十做好案防统计,加强案防非现场监管。各银行业金融机构应按照案防统计制度要求,及时准确完整报送本机构案防工作情况。要根据案防形势变化和监管要求,适时修改调整案防统计制度,完善细化相关统计指标,做好案防非现场统计分析和通报工作,完善案防非现场信息共享机制。十深入分析案件情况......”。