1、“.....制定相应的内部控制与风险管理制度,严格按照上述规定从事私募资产管理业务活动。市场公允价格区分不同交易市场特征,采取不同确定方经营机构新设立的资产管理计划应当符合本规定要求本规定施行之日前存续的资产管理计划,按以下要求执行不符合本规定第条第项的,合同到期前不得新增净申购规模,保本周期到期后应转为非保本产品,或者予以清盘,不得续期。不符合本规定第条第项第项第项第项的,合同到期前不得提高杠杆倍数,不得新增优先级份额净申购规模,合同到期后予以清盘,不得续期。委托不符合结构化资产管理计划,是指投资范围及投资比例不能归属于前述任何类的结构化资产管理计划。市场公允价格区分不同交易市场特征,采取不同确定方法,在集中交易市场,可以参考最近成交价格确定公允价格在非集中交易市场,应当在资产管理合同中事先约定公允价格确定方法,并按照约定方式确定公允价格。符合提供投资建议条件的第方机构......”。

2、“.....或未在资产管理合同及其它材料中明确披露第方机构身份未约定第方机构职责以及未充分说明和揭示聘请第方机构可能产生的特定风险由第方机构直接执行投资指令,未建立或有效执行风险管控机制,未能有效防范第方机构利用资产管理计划从事内幕交易市场操纵等违法违规行为未建立利益冲突防范机制,资产管理计划与第方机构本身与第方机构管理或服务的其他证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理办法打印版估值,脱离对应标的资产的实际收益率进行分离定价资产管理计划未进行实际投资或者投资于非标资产,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益资产管理计划所投资产发生不能按时收回投资本金和收益情形的,资产管理计划通过开放参与退出或滚动发行的方式由后期投资者承担此类风险,但管理人进行充分信息披露及风险揭示且机构投资者书面同意的除外......”。

3、“.....固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过倍,其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过倍通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的,结构化资产管理计划嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额结构化资产管理计划名称中未产管理业务,资产管理计划不得存在以下情形或者投资存在以下情形的其他资产管理产品不同资产管理计划进行混同运作,资金与资产无法明确对应资产管理计划在整个运作过程中未有合理估值的约定,且未按照资产管理合同约定向投资者进行充分适当的信息披露资产管理计划未单独建账独立核算,未单独编制估值表资产管理计划在开放申购赎回或滚动发行时未按照规定进行合理证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理办法打印版。混合类结构化资产管理计划,是指资产管理合同约定的投资范围包含股票或股票型基金等股票类资产......”。

4、“.....其他类结构化资产管理计划,是指投资范围及投资比例不能归属于前述任何类的结构化资产管理计划。第条证券期货经营机构设立结构化资产管可追溯证券期货投资管理业绩的投资管理人员不少于人无不良从业记录。第十条私募证券投资基金管理人参照本规定执行。证券公司基金管理公司子公司依法开展的资产证券化业务不适用本规定。第十条本规定自年月日起施行。证券期货经营机构新设立的资产管理计划应当符合本规定要求本规定施行之日前存续的资产管理计划,按以下要求执行不符合本规定第条第项的,合同到期理计划,不得违背利益共享风险共担风险与收益相匹配的原则,不得存在以下情形直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排......”。

5、“.....包括但不限于以下情形未建立激励奖金递延发放机制递延周期不足年,递延支付的激励奖金金额不足。第十条证券期货经营机构应当依据本规定要求,制定相应的内部控制与风险管理制度,严格按照上述规定从事私募资产管理业务活动。市场公允价格区分不同交易市场特征,采取不同确定方私募资产管理业务,资产管理计划不得存在以下情形或者投资存在以下情形的其他资产管理产品不同资产管理计划进行混同运作,资金与资产无法明确对应资产管理计划在整个运作过程中未有合理估值的约定,且未按照资产管理合同约定向投资者进行充分适当的信息披露资产管理计划未单独建账独立核算,未单独编制估值表资产管理计划在开放申购赎回或滚动发行时未按照规定进份额劣后级份额。结构化资产管理计划若存在中间级份额,应当在计算杠杆倍数时计入优先级份额......”。

6、“.....第条证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得从事非公平交易利益输送利用未公开信息交易内幕交易操纵市场等损害投资者合法权益的行为,不得利用资产管理计划进行商业贿赂,包括但不限于以下情形交易价格严重偏含结构化或分级字样结构化资产管理计划的总资产占净资产的比例超过,非结构化集合资产管理计划即对多的总资产占净资产的比例超过。第条证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除,不得存在以下情形未建立或未有效执行第方机构遴选机制,未按照规定流程选聘第方机构未签理计划,不得违背利益共享风险共担风险与收益相匹配的原则,不得存在以下情形直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排......”。

7、“.....脱离对应标的资产的实际收益率进行分离定价资产管理计划未进行实际投资或者投资于非标资产,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益资产管理计划所投资产发生不能按时收回投资本金和收益情形的,资产管理计划通过开放参与退出或滚动发行的方式由后期投资者承担此类风险,但管理人进行充分信息披露及风险揭示且机构投资者书面同意的除外。第利获取的未公开信息,以及利用该信息从事或者明示暗示他人从事相关的交易活动利用管理的资产管理计划资产为资产管理人及其从业人员或第方谋取不正当利益或向相关服务机构支付不合理的费用违背风险收益相匹配原则,利用结构化资产管理计划向特定个或多个劣后级投资者输送利益侵占挪用资产管理计划资产......”。

8、“.....脱离对应标的资产的实际收益率进行分离定价资产管理计划未进行实际投资或者投资于非标资产,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益资产管理计划所投资产发生不能按时收回投资本金和收益情形的,资产管理计划通过开放参与退出或滚动发行的方式由后期投资者承担此类风险,但管理人进行充分信息披露及风险揭示且机构投资者书面同意的除估值,脱离对应标的资产的实际收益率进行分离定价资产管理计划未进行实际投资或者投资于非标资产,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益资产管理计划所投资产发生不能按时收回投资本金和收益情形的,资产管理计划通过开放参与退出或滚动发行的方式由后期投资者承担此类风险,但管理人进行充分信息披露及风险揭示且机构投资者书面同意的除外。第职务便利获取的未公开信息......”。

9、“.....利用结构化资产管理计划向特定个或多个劣后级投资者输送利益侵占挪用资产管理计划资产。第条证券期货经营机构不得开展或参与具有资金池性质的的激励奖金金额不足。第十条证券期货经营机构应当依据本规定要求,制定相应的内部控制与风险管理制度,严格按照上述规定从事私募资产管理业务活动。第条证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得从事非公平交易利益输送利用未公开信息交易内幕交易操纵市场等损害投资者合法权益的行为,不得利用资产管理计划进行商业贿赂,包括但不限于以下情形交易价格严重偏离市场离市场公允价格,损害投资者利益。不存在市场公允价格的投资标的,能够证明资产管理计划的交易目的定价依据合理且在资产管理合同中有清晰约定,投资程序合规以及信息披露及时充分的除外以利益输送为目的......”。