1、“.....今杜绝姑息护短。检查中如发现网点部门负责人对员工缺乏管理,对出现的问题隐瞒不报,事后补上的行为,我们会加倍进行处罚。杜绝业务发展违规。越是业务发展,就越要强化内控管理,预防案件事故,我们在检查中对因出发点是为发展业务而形成的违规行为进行及时纠正,在严格处罚的同出色地完成各项工作任务。是充分发挥操作风险管理委员会秘书处工作职责,加强各部门之间的联动沟通。运行公司监察内控等部门多次共同协作,相互补充相互促进,共同筑起防范案件防范风险控制线,为各项业务的依法合规规范运作提供了可靠保障。同时实现了检查项目和合规管理重点的如发现网点部门负责人对员工缺乏管理,对出现的问题隐瞒不报,事后补上的行为,我们会加倍进行处罚。杜绝业务发展违规。越是业务发展,就越要强化内控管理,预防案件事故......”。

2、“.....在严格处罚的同时,加强内控意识教育工商银行审计监督经验交流参考版控平价转移。为提高对风险的反应速度,最大限度地缓释风险,减少或避免损失,年建立了检查监督发现问题信息库管理系统,按照发生问题的严重程度容易产生的后果以及可能发生的损失,设定的参数对问题数据进行风险划分和确认,生成预警信息,通过非现场跟踪监测,及时发出不同级别。是充分发挥操作风险管理委员会秘书处工作职责,加强各部门之间的联动沟通。运行公司监察内控等部门多次共同协作,相互补充相互促进,共同筑起防范案件防范风险控制线,为各项业务的依法合规规范运作提供了可靠保障。同时实现了检查项目和合规管理重点的互补,以及信息资源的共检查为主,向内控体系建设全面控制风险,特别是以操作风险控制为中心转移把工作内容由过去只注重控制结果的事后监督为主,向控制过程和控制结果并重的全过程转移把工作方式方法由过去以简单直观的现场核对查验为主......”。

3、“.....做到审计个行规范全行,处理个人教育全行人,才能提高审计工作成效,发挥审计监督作用。我们主要抓了两方面工作是通过审计听证会的形式,帮助被审计单位认识自己工作的现状主要成绩和经验,存在的问题和不足,使被审计单位正确利用审计结论,采取的现场核对查验为主,向运用高科技手段进行非现场监测预警开展全方位多层次内控平价转移。为提高对风险的反应速度,最大限度地缓释风险,减少或避免损失,年建立了检查监督发现问题信息库管理系统,按照发生问题的严重程度容易产生的后果以及可能发生的损失,设定的参数对问题数效措施,建立健全内控制度,加强管理,改进工作是通过及时下发审计意见书审计督办通知书内部检查情况通报等形式,使主管部门能够及时了解检查情况,督促被审计单位落实整改及责任人处理情况,并结合自己的职能加强对被审计单位的管理和监督......”。

4、“.....提高内控合规工作质量。年我行在两地上市后,按照内外部审计监管环境的要求,我们的工作职能发生了很大变化,已不再仅仅局限于对对点专项审计重大违规问题查处,而是在这些职能基础上拓展到了推动全行内部控制建设促进依法合规经营加强防范操作风险等管理层次。今检查监督人员给予表彰,大力宣传典型人物典型事迹和典型经验。完善管理制度,建立内控管理组织体系。为了加强内部控制工作的组织领导,市分行在年就成立了由把手挂帅各有关部门负责人为成员的内部控制领导小组,以后成立了内部控制管理委员会,并在内控合规部设立秘书处,先后制处,先后制定了分行内部控制管理委员会工作规则分行内控体系建设年规划实施方案分行内控工作考核奖励办法和中国工商银行分行内控管理事件应急预案等多项制度办法。定期召开委员会工作会议,讨论全行内控管理的工作目标,通过各自行内控管理综合评价结果,分析全行内控管理的薄弱享和有效利用......”。

5、“.....在监督检查中,我们坚守个杜绝。即杜绝下不为例。要求每名检查人员自觉履行岗位职责,坚持制度,犯什么就要接受什么处罚,决不能因错小而手下留情,形成恶性循环,进而弱化员工风险意识,放松案件防范警觉性。杜绝姑息护短。检查效措施,建立健全内控制度,加强管理,改进工作是通过及时下发审计意见书审计督办通知书内部检查情况通报等形式,使主管部门能够及时了解检查情况,督促被审计单位落实整改及责任人处理情况,并结合自己的职能加强对被审计单位的管理和监督。工商银行审计监督经验交流参考版控平价转移。为提高对风险的反应速度,最大限度地缓释风险,减少或避免损失,年建立了检查监督发现问题信息库管理系统,按照发生问题的严重程度容易产生的后果以及可能发生的损失,设定的参数对问题数据进行风险划分和确认,生成预警信息,通过非现场跟踪监测,及时发出不同级别计监管环境的要求,我们的工作职能发生了很大变化......”。

6、“.....而是在这些职能基础上拓展到了推动全行内部控制建设促进依法合规经营加强防范操作风险等管理层次。今年以来我们积极创新工作方式,实现了个转移,把工作重心由过去以单纯的审工商银行审计监督经验交流参考版了分行内部控制管理委员会工作规则分行内控体系建设年规划实施方案分行内控工作考核奖励办法和中国工商银行分行内控管理事件应急预案等多项制度办法。定期召开委员会工作会议,讨论全行内控管理的工作目标,通过各自行内控管理综合评价结果,分析全行内控管理的薄弱环节及整改措控平价转移。为提高对风险的反应速度,最大限度地缓释风险,减少或避免损失,年建立了检查监督发现问题信息库管理系统,按照发生问题的严重程度容易产生的后果以及可能发生的损失,设定的参数对问题数据进行风险划分和确认,生成预警信息,通过非现场跟踪监测,及时发出不同级别整体水平,以引导各行重视和加强内控管理工作......”。

7、“.....同时,每年依据分行内控管理奖励办法试行规定,开展内控管理工作先进评选奖励活动,对内控制度执行好管理效果好的行处网点和专业,以及模范执行规章制度敢于抵制违规的线员工和查处违规有功审计个行规范全行,处理个人教育全行人,才能提高审计工作成效,发挥审计监督作用。我们主要抓了两方面工作是通过审计听证会的形式,帮助被审计单位认识自己工作的现状主要成绩和经验,存在的问题和不足,使被审计单位正确利用审计结论,采取有效措施,建立健全内控制度,加强管节及整改措施。工商银行审计监督经验交流参考版。完善考核制度,强化内控激励约束机制。年加大内控评价绩效挂钩力度的基础上,研究完善内控综合评价办法,将内控综合评价结果各类检查监督情况以及内外部监管检查情况等纳入内控管理绩效挂钩考核的范围,全面考核各行内控管理效措施,建立健全内控制度,加强管理......”。

8、“.....使主管部门能够及时了解检查情况,督促被审计单位落实整改及责任人处理情况,并结合自己的职能加强对被审计单位的管理和监督。工商银行审计监督经验交流参考版的预警信号,对重大风险问题进行风险提示,有效的防范预警和风险操作风险。完善管理制度,建立内控管理组织体系。为了加强内部控制工作的组织领导,市分行在年就成立了由把手挂帅各有关部门负责人为成员的内部控制领导小组,以后成立了内部控制管理委员会,并在内控合规部设立秘检查为主,向内控体系建设全面控制风险,特别是以操作风险控制为中心转移把工作内容由过去只注重控制结果的事后监督为主,向控制过程和控制结果并重的全过程转移把工作方式方法由过去以简单直观的现场核对查验为主,向运用高科技手段进行非现场监测预警开展全方位多层次今年以来我们积极创新工作方式,实现了个转移,把工作重心由过去以单纯的审计检查为主,向内控体系建设全面控制风险......”。

9、“.....向控制过程和控制结果并重的全过程转移把工作方式方法由过去以简单直,改进工作是通过及时下发审计意见书审计督办通知书内部检查情况通报等形式,使主管部门能够及时了解检查情况,督促被审计单位落实整改及责任人处理情况,并结合自己的职能加强对被审计单位的管理和监督。转变工作职能,提高内控合规工作质量。年我行在两地上市后,按照内外部工商银行审计监督经验交流参考版控平价转移。为提高对风险的反应速度,最大限度地缓释风险,减少或避免损失,年建立了检查监督发现问题信息库管理系统,按照发生问题的严重程度容易产生的后果以及可能发生的损失,设定的参数对问题数据进行风险划分和确认,生成预警信息,通过非现场跟踪监测,及时发出不同级别时,加强内控意识教育,真正做到尊重制度执行制度维护制度的内控文化氛围。工商银行审计监督经验交流参考版......”。