1、“.....以每个客户的名义单独立户管理。第,规范证券交易秩序,这是加强证券市场自治的保障。肘而又互相推诿的情况,使证券参与主体己所适从,证券规则之间互相矛盾,造成证券市场混乱。第,证券自律组织的自我规范自我约束程度极为软弱。我国的证券业协会形同虚设,上交所和深交所作为同层次的交易场所,为争夺上市公司,互相之间展开恶性竞争,无法对会员公司实行自律管理。这是因为自律规则不完善。证券组织内部机构不健全,而最主要的原因是证券监管机构的过多干预抑制了自律组集体决策,既防止公司个人专断,又导致公司民主决策,科学决策。从另方面说,也强化了对董事长的权力制约,保护了其他董事的利益和决策权。修订后的公司法强化了监事会的作用。公司法增加了监事会的职权,还明确规定监事会有对董事会提出质询和建议的权力。这样公司的法人治理结构更加合理......”。

2、“.....从而使公司的法人机制更加健全,为公司自他们自己解决的问题放开手,使他们自身产生了依赖性和惰性,当然同时也抹杀了他们自身的创造性。财务金融论文证券监管体制监管风险分析论文。第,我国缺乏集中统权威的证券监管主体。国务院证券委是全国证券市场统宏观管理的主管机关,但是他没有专职人员,很难履行管理职责中国证监会是证券委的监督执行机关,其他有关部委如国家改革发展委员会财政部中国人民银行以及地方政府等虽各财务金融论文证券监管体制监管风险分析论文场的发展进行担保,这种担保没有体现在正式的契约之中,而是通过国家对证券市场的发展战略,制度安排和风险控制来体现,通过系列对市场的行政干预和政策调解来保证市场的运行与控制市场风险的高度聚集。但是这些导致了市场畸形发展,过度投机,面临系统性风险,监管机构的定位是解决这砦问题的根本。第,监管机构监管风险减轻......”。

3、“.....既要对市不仅管不好,而且管不了。经过完善机制,转移监管风险后监管机构能站在更高的位置,以更加宽广的视角解决宏观问题,能更好的解决公平效率及权益保护的问题,自我监管风险就会大大降低。第,证券市场活跃,民间资本积极进入市场这次两法的修改放宽了各方面的限制,降低了资本进入市场的门槛。公司法人治理结构的完善,证券公司内部控制机制的健全,证券交易秩序的更加健康,上市公司自我抵御所对不予上市暂停上市和终止上市的决定权。证券法也不再规定集中竞价的交易方式,改为由证券交易所去规定,把本属于他们的权力进行归位,这解决的就是市场和政府的关系问题,也是监管风险的转移问题。超级秘书网我国证券监管体制变革之意义第,监管机构定位更加准确。我国的证券市场本质上是个典型的政府隐形担保市场,在政府和市场之间形成了个隐性的契约,即政府以国家信用的形式对证券市,也是监管风险的转移问题......”。

4、“.....监管机构定位更加准确。我国的证券市场本质上是个典型的政府隐形担保市场,在政府和市场之间形成了个隐性的契约,即政府以国家信用的形式对证券市场的发展进行担保,这种担保没有体现在正式的契约之中,而是通过国家对证券市场的发展战略,制度安排和风险控制来体现,通过系列对市场的行政干预和政策调解来保证市场的运扩大,这有利于证券市场的稳定和健康发展。第,赋予证券交易所更大的自主权,这是实现监督风险转移的关键。证券交易所是证券市场的组织者,为证券发行人提供筹集资金的场所,为投资者提供证券交易的场所,直接面对上市公司投资者证券商和广大中介机构,能够对证券交易进行实时,这种特殊的角色职能和优势,客观上要求证券交易所承担起对会员公司市公司证券交易的线监管责任,扩大交易所与控制市场风险的高度聚集。但是这些导致了市场畸形发展,过度投机,面临系统性风险......”。

5、“.....第,监管机构监管风险减轻。原有的证券市场其实各种风险都存在监管机构压力过大,既要对市场的正常风险进行控制,还要对非正常风险进行控制,而这风险本该由公司和证券交易所自己承担,由他们自己来控制,不应由监管机构负责,这样会造成该管的事管不好,不该管的事第,健全证券公司的内部控制制度,这是证券市场平稳运行的保证。修订后的证券法要求证券公司采取有效隔离措施,防范公司和客户,不同客户之间的利益冲突严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金客户证券帐户下的债券基金股票等证券资产证券公司必须将客户的交易结算资金存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。第,规范证券交易秩序,这是加强证券市场自治的保障。监管主体定位不明确。在我国的证券监管体制中,国务院证券委是国家对全国证券市场进行统宏观管理的临时议事机构,中国证监会是证券委的监督管理执行机构,属于国务院的直属事业单位......”。

6、“.....证券委和证监会存在的法律依据和作为政府部门设置的依据不足。第,提高上市公司质量,这是证券市场自律性的基础。所以,证券法的修订在这方面作出了很大努力极进入市场这次两法的修改放宽了各方面的限制,降低了资本进入市场的门槛。公司法人治理结构的完善,证券公司内部控制机制的健全,证券交易秩序的更加健康,上市公司自我抵御风险和自律管理能力加强会使证券市场进入良性发展的快车道第,提高上市公司质量,这是证券市场自律性的基础。所以,证券法的修订在这方面作出了很大努力。在法律上确认证券发行保荐人制度,保荐人制度的实质就是风险和自律管理能力加强会使证券市场进入良性发展的快车道第,证券自律组织的自我规范自我约束程度极为软弱。我国的证券业协会形同虚设,上交所和深交所作为同层次的交易场所,为争夺上市公司,互相之间展开恶性竞争,无法对会员公司实行自律管理。这是因为自律规则不完善......”。

7、“.....而最主要的原因是证券监管机构的过多干预抑制了自律组织自身的发展和完善,没有把本该与控制市场风险的高度聚集。但是这些导致了市场畸形发展,过度投机,面临系统性风险,监管机构的定位是解决这砦问题的根本。第,监管机构监管风险减轻。原有的证券市场其实各种风险都存在监管机构压力过大,既要对市场的正常风险进行控制,还要对非正常风险进行控制,而这风险本该由公司和证券交易所自己承担,由他们自己来控制,不应由监管机构负责,这样会造成该管的事管不好,不该管的事场的发展进行担保,这种担保没有体现在正式的契约之中,而是通过国家对证券市场的发展战略,制度安排和风险控制来体现,通过系列对市场的行政干预和政策调解来保证市场的运行与控制市场风险的高度聚集。但是这些导致了市场畸形发展,过度投机,面临系统性风险,监管机构的定位是解决这砦问题的根本。第,监管机构监管风险减轻......”。

8、“.....既要对市市公司投资者证券商和广大中介机构,能够对证券交易进行实时,这种特殊的角色职能和优势,客观上要求证券交易所承担起对会员公司市公司证券交易的线监管责任,扩大交易所对交易市场运作与异常波动的实时舣和调查权建立交易所对会员公司的常规审查和定期抽查制度,发挥其信息优势,及时发现风险隐患,保证证券市场在正常的风险状态下运行。这次证券法修订的最大亮点是增加了证券交财务金融论文证券监管体制监管风险分析论文。在法律上确认证券发行保荐人制度,保荐人制度的实质就是证券发行担保制度,其目的在于减少证券发行风险。增加上市公司控股股东或实际控制人上市公司董事监事高级管理人员诚信义务的规定和法律责任,以防其通过各种手段损害投资者合法权益,减小证券市场风险。引入预披露制度,拓宽社会监督渠道,要求首次公开发行的申请人预先披露申请发行上市的有关信息防范发行人采取虚假手段骗取发行资场的发展进行担保......”。

9、“.....而是通过国家对证券市场的发展战略,制度安排和风险控制来体现,通过系列对市场的行政干预和政策调解来保证市场的运行与控制市场风险的高度聚集。但是这些导致了市场畸形发展,过度投机,面临系统性风险,监管机构的定位是解决这砦问题的根本。第,监管机构监管风险减轻。原有的证券市场其实各种风险都存在监管机构压力过大,既要对市管体制概述我国的证券监管体制大致经历了个大的阶段是在国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立前,证券市场由人民银行和地方政府管理是国务院证券委员会和中国证监会成立后由他们和有关各部委以及地方政府管理是证券法实施后的阶段。我国的证券监管体制总体而言是国家型监管体制和自律型监管体制的复合体。随着证券业的发展,我国的证券监管体制的缺陷愈加明显,表现为第,证券证券帐户下的债券基金股票等证券资产证券公司必须将客户的交易结算资金存放在商业银行......”。