1、“.....同时扩大了中国证监会向地方证券监管机构的授权。此外,证券交易所也由地方政府管理转变为中国证监会管理。年月日,证券法开始实施,与此同时,中国证监会派出机构正式挂牌。这标志着我国集中统的证券期货两级监管体制基本建立证监会负责全国证券市场的监管区证券发行计划中国人民银行负责审批和归口管理证券机构,报证券委备案财政部归口管理注册会计师和会计师事务所,对其从事与证券业有关的会计事务的资格由证监会审定国家体改委负责拟定股份制试点的法规,组织协调有关试点工作,同时企业主管部门负责审批中央企业的试点。财务金融论文证券监管体制改革探讨论文。第阶段年月年底是对证券市场的监管由中央与地方中央各部门共同参与管理向集中统管理的过渡阶段。年月,中国人民银行成立证券管理办公室,同年月,国务院建立国务院证券管理办公会议制度......”。

2、“.....是在改革开放中逐步发展的,经历了个从无到有,逐步成熟的过程。与此相应,中国的证券监管体制也经历了个从无到有,逐步完善的过程。这个变迁过程的突出特点表现为,它既是个新的监管体制的建立和实施过程,又是个对原有的承接了计划经济思维方式的严格监管体制的放松过程,呈现出个强化放松再强化的过程,这是由经济转型的特征以及证券市场发展成熟度所决定的。随着我国证券市场的日趋成熟,证券法律体系以及自律监管体系的完善,我国证券监管体制的改革取向应该是个法制化的辅以自律监管的集中管理体制这种制度安排,事实上是将国务院证券委代新证券监管中立法和实施其他抽象监管活动的程序。将目前基本上处于封闭状态的程序改造为允许社会参与和监督的开放程序。借鉴以往的经验教训,不再搞政府部门闭门造车,应自下而上广泛征集充分酝酿反复比较,最后由有关部门择优。为此......”。

3、“.....超级秘书网强化自律机构的功能与地位在证券监管过程中,政府监管与自律监管始终是融合在起的,各国证券监管体制变迁过程也就是政府监管与自律管理之间不断协调融合的过程。在东南亚危机之后,在全球性金融危机乃至经济衰退的阴影逐渐扩散财务金融论文证券监管体制改革探讨论文。特别当证监会与其他金融监管部门间就些重大事项存在目标冲突时尤为可能。因此,集权化的主管机关必须避免狭隘于本领域的监管视野,注重监管制度政策的全面合理性和对国家整体利益的通盘考虑。自律机构的作用问题。集中统监管体制并不排斥自律监管的作用,自律机构在美国模式中同样拥有相当的自主权,并发挥着重要作用。但在我国现行监管体制中,自律管理的作用依然未得到强调,证券交易所和证券业协会只起辅助政府监管的作用,且完全受制于证监会的集中管理。中国证券监管体制的改革取向中国证券监管体制的变迁表现为种逐步强化的过程......”。

4、“.....该机构及其人员没有相对独立的法律地位,其身份也没有特别保障,因而监管机构的监管政策和监管行为的威信和效用均不理想。如国有股减持方案的朝令夕改就是多头决策形成的结果。保障具有立法与司法性质的监管机构及其人员的相对独立性,并将其监管行为司法化,是提高此类行为的威信与效能切实保障投资者利益,提高证券市场效率的必由之路。因此,要加强统立法和集中管理的程度,逐步解决部门利益与国家整体利益的冲突,实现证券市场促进国民经济发展的目的。同时,还要逐步放松继承原计划体制所建立的高度计划受制于我国转轨时期的政治与经济环境的影响,我国的证券监管体制还有许多不完善之处,这主要表现为对政府监管者的监督及其自身建设问题。权力的集中不可避免地带来官僚主义以及监管者被俘虏所带来的寻租等监管的非效率。对此,必须设立有效的内部控制机制和外部监督机制,以防止监管者的官僚主义行为和机会主义行为......”。

5、“.....提高监管与服务的质量,从而确保证券监管的公正性和效率。中国证监会与其他经济管理部门的协调与沟通问题。独立而专的主管机构设臵固然能够提高决策出台与实施的力度与权威,但同样可能损害决策的科学性者被利益集团所俘虏,提高监管与服务的质量,从而确保证券监管的公正性和效率。中国证监会与其他经济管理部门的协调与沟通问题。独立而专的主管机构设臵固然能够提高决策出台与实施的力度与权威,但同样可能损害决策的科学性。特别当证监会与其他金融监管部门间就些重大事项存在目标冲突时尤为可能。因此,集权化的主管机关必须避免狭隘于本领域的监管视野,注重监管制度政策的全面合理性和对国家整体利益的通盘考虑。自律机构的作用问题。集中统监管体制并不排斥自律监管的作用,自律机构在美国模式中同样拥有相当的自主权,并发挥着重要作用。但制和由此形成的统市场法规体系方能使之得以保证......”。

6、“.....同时,集中统的监管体制又比较符合中国国情,同我国的经济与政治体制经济与金融管理模式以及证券市场的成熟度相吻合。随着我国证券市场的发展,市场规模扩大市场发展全国化同管理地区化之间的矛盾日益突出证券业的扩张和中介机构非规范化运作的普遍性也呼唤单的行业管理监管体制的低权威性使投资者利益难以在操纵与欺诈环生的市场环境中得以保全市场的进步发展迫切需要持久统和稳定的制度与政策加以保障。正是上述我国证在我国现行监管体制中,自律管理的作用依然未得到强调,证券交易所和证券业协会只起辅助政府监管的作用,且完全受制于证监会的集中管理。中国证券监管体制的改革取向中国证券监管体制的变迁表现为种逐步强化的过程,但在现实中,政府监管既存在着越位的情形,也存在着缺位的状况。因此,必须对证券监管体制进行改革。针对上述中国证券监管体制的主要缺陷,可实施以下措施,提高监管绩效......”。

7、“.....如政策制定与实施监督检查处罚等。目前,我国具有立法和司法性质的监管机构的监管政策制年月,中央金融工作会议决定撤消国务院证券委,其监管职能移交中国证监会。年月,中国人民银行行使的对证券市场监管职能主要是对证券公司的监管也移交中国证监会。同时,对地方证券监管体制进行改革,将以前由中国证监会授权在行政上隶属各省市政府的地方证券监管机构收归中国证监会领导,同时扩大了中国证监会向地方证券监管机构的授权。此外,证券交易所也由地方政府管理转变为中国证监会管理。年月日,证券法开始实施,与此同时,中国证监会派出机构正式挂牌。这标志着我国集中统的证券期货两级监管体制基本建立证监会负责全国证券市场的监管区弥补政府监管因监管成本过高和政府失灵所造成的监管效率的不足。另方面,自律机构本身又应该被臵于政府集中监管机构监督之下......”。

8、“.....因此,以政府集中监管为主,以自律监管为辅的监管体制是克服证券市场失灵,满足证券监管目标的最为有效的体制结构。中国的证券市场是在改革开放中逐步发展的,经历了个从无到有,逐步成熟的过程。与此相应,中国的证券监管体制也经历了个从无到有,逐步完善的过程。这个变迁过程的突出特点表现为,它既是个新的监管体制的建立和实施过程,又是个对原有的承有立法与司法性质的监管机构及其人员的相对独立性,并将其监管行为司法化,是提高此类行为的威信与效能切实保障投资者利益,提高证券市场效率的必由之路。因此,要加强统立法和集中管理的程度,逐步解决部门利益与国家整体利益的冲突,实现证券市场促进国民经济发展的目的。同时,还要逐步放松继承原计划体制所建立的高度计划管制,建立松紧相宜的监管制度,实现集中管理下的总体放松和局部强化的结合。强化对监管者的监督在证券监管活动中,由于自主裁决权的存在......”。

9、“.....不是按公原则规范行事,而是出于利益集团的考虑,或凭主管制,建立松紧相宜的监管制度,实现集中管理下的总体放松和局部强化的结合。强化对监管者的监督在证券监管活动中,由于自主裁决权的存在,使监管者有可能滥用职权,不是按公原则规范行事,而是出于利益集团的考虑,或凭主观意愿行事。因此,要确立和强化对监管者的监管,以保证监管者将保护投资者的利益作为行动基准。规范监管行为关键在于监管程序法制化和社会化。监管者对市场的监管行为首先就表现为依法行政。因此,要控制监管者的创租行为,尽可能减少监管失灵,就应当建立完善的行政程序制度,使监管程序法制化。实现监管程序社会化则要求革在我国现行监管体制中,自律管理的作用依然未得到强调,证券交易所和证券业协会只起辅助政府监管的作用,且完全受制于证监会的集中管理。中国证券监管体制的改革取向中国证券监管体制的变迁表现为种逐步强化的过程,但在现实中......”。