1、“.....该条例规定证券委是全国证券市场的主管机关,依照法到证监会对违法违规行为进行查处时,事态可能已经到了非常严重的地步再次,从证券市场的法律体系来看,美国证券市场已形成以年证券法和年证券交易法为基础,以其它法律如年公共服务控股公司法,年信托合同法,年投资公司法,年投资顾问法,年证券投资者保护法,年破产改造法,年内幕人士交易制裁法等相配套的,我国证券市场的自律组织虽然已经建立,但是尚未形成有效的监管机制。证券业协会证券交易所是行业自律的主要承担者。中国证券业协会早在年月就已成立,但其作为全国证券业最大的行业自律组织,并没有充分发挥应有的自律功能。尤其是在制定全国性行业自律管理规则开展证券从业人员的培训对证券经纪人员执业资场的起步阶段,股票发行仅限于少数地区的试点企业,年,国务院决定设立上海深圳证券交易所。这时期证券市场的监管主要由地方政府负责......”。

2、“.....比较和借鉴对比中美英证券市场的监管体制,我们不难发现首先,虽然我国证券市场实行的是集中监管体制。证监会的职能和地位相当于美国的财务金融论文证券监管体制分析论文,如股票价格涨跌指数升降等不作硬性规定。超级秘书网第。强化证券交易所的自律功能。我国沪深两个交易所都属于会员制的自律组织,他们处于证券市场监管线,已部分承担证券市场的监管任务,但同时在日常监管中也存在不少问题。应当进步强化证券交易所作为线监管部门的地位和职能,明确其在因监管不力而造成或务院证券委员会和中国证券监督管理委员会,负责对全国证券市场进行统监管,国务院年月公布实施的股票发行与交易管理暂行条例以法规的形式确立了我国证券管理体系的基本框架。该条例规定证券委是全国证券市场的主管机关,依照法律法规的规定对全国证券市场进行统宏观管理证监会是证券委的监管执行机关,依照上形成了政策市......”。

3、“.....体现在具体动作上,就是有所为有所不为。所谓有所为就是证券监管机构对证券市场的监管行为应表现在对证券市场的法律法规的执行实施情况的监管,以保证法律管理的有效性。所谓有所不为,就是证券监管机构对证券市场自身的行为不干预和证券交易进行监督管理,实施本州的证券法规,尽管各州法规相似条款甚多,但各州都有其自己的解释。关键词证券监管体制经过多年的发展,我国证券市场已经具备了相当的规模,中国经济的证券化率已经超过股票市值占的比重,证券市场在国民经济中的地位愈发重要。财务金融论文证券监管体制分析论文。证券市场低效率的内在原因之。因此我们有必要通过与其他成熟稳健的监管体制进行比较,找出我国证券市场监管体制与国际惯例存在的差距。关键词证券监管体制经过多年的发展,我国证券市场已经具备了相当的规模,中国经济的证券化率已经超过股票市值占的比重,证券市场在国民经济中的地位愈发重要......”。

4、“.....中国证券市场监管体制上的弊端是导致证券市场低效率的内在原因之。因此我们有必要通过与其他成熟稳健的监管体制进行比较,找出我国证券市场监管体制与国际惯例存在的差距。第阶段年月至年月,国务院在总结区域性证券市场试点经验教训的基础上,决定成立国第阶段年月至年月,国务院在总结区域性证券市场试点经验教训的基础上,决定成立国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会,负责对全国证券市场进行统监管,国务院年月公布实施的股票发行与交易管理暂行条例以法规的形式确立了我国证券管理体系的基本框架。该条例规定证券委是全国证券市场的主管机关,依照法善市场准人和国民待遇上的相关条文。加强与刑法民法的衔接与协调,以有效打击证券犯罪行为,保护投资者的利益。第个层次的法律是我国证券立法的薄弱环节,应加快这层次立法的步伐......”。

5、“.....建立规范化的注册和监管程序。第,交易所要能真正贯彻公平公正和公开的公原则,保护投资者的正当利益和合法利益。第,完善上市公司信息披露制度,规范上市公司行为,增强市场透明度,以有效地保护证券投资者的平等交易的机会。第,建立多层次,功能完律法规的规定对证券的发行和交易的具体活动进行管理和监督。证券市场的监管由地方管理为主,逐步走向证券市场集中统的监管体制。我国的证券监管体制和监管现状我国证券市场监管体制经历了个从地方监管到中央监管,由分散监管到集中监管的过程,大致可分为以下个阶段第阶段年代中期到年代初期,这是我国证券市而证券市场仍然存在着过度投机市场缺乏透明度等问题。中国证券市场监管体制上的弊端是导致证券市场低效率的内在原因之。因此我们有必要通过与其他成熟稳健的监管体制进行比较......”。

6、“.....第阶段年月至年月,国务院在总结区域性证券市场试点经验教训的基础上,决定成立国,如股票价格涨跌指数升降等不作硬性规定。超级秘书网第。强化证券交易所的自律功能。我国沪深两个交易所都属于会员制的自律组织,他们处于证券市场监管线,已部分承担证券市场的监管任务,但同时在日常监管中也存在不少问题。应当进步强化证券交易所作为线监管部门的地位和职能,明确其在因监管不力而造成或能又不同于般行政机构它必须遵循市场经济原则依法对市场行为进行监督管理,实现行政手段与市场原则的统。回顾中国证券市场的走势,不难看出每次大的波动都是政策造成的,这就使投资者专心于揣测政策和时局的变化,而不关心上市公司的业绩和成长性,证券市场投机之风盛行政策的频繁变动使得我国证券市场很大程财务金融论文证券监管体制分析论文监管,由分散监管到集中监管的过程,大致可分为以下个阶段第阶段年代中期到年代初期......”。

7、“.....股票发行仅限于少数地区的试点企业,年,国务院决定设立上海深圳证券交易所。这时期证券市场的监管主要由地方政府负责,中央政府只是进行宏观指导和协调。财务金融论文证券监管体制分析论,如股票价格涨跌指数升降等不作硬性规定。超级秘书网第。强化证券交易所的自律功能。我国沪深两个交易所都属于会员制的自律组织,他们处于证券市场监管线,已部分承担证券市场的监管任务,但同时在日常监管中也存在不少问题。应当进步强化证券交易所作为线监管部门的地位和职能,明确其在因监管不力而造成或商协会管理办法等。目前,第个层次的法律已经颁布,但仍有立法空白和不具操作性,这既有制定该法时主要强调规避经济和金融危机这倾向性的原因,也有制定者缺乏相关的从业经验致使该法缺乏全面性前瞻性操作性和兼容性等方面的原因。应制定证券法实施细则加以补充规定。在与世贸组织相关法律制度的衔接问题上,又接近国际惯例的明确规定......”。

8、“.....监管所依据的法律法规尚不健全,滞后于证券市场的快速发展,增加了监管难度。完善中国证券市场监管体制的建议第,加强监管部门自身的独立性和监管行为的规范性。要使中国证券市场的监管具有权威产生效力,其前提条件就是监管的法律法规体系。完善的法律体系是实行有效监管的前提。我国应该借鉴美国的做法,建立个多层次功能完备的证券市场法律法规体系。在这个体系中综合性的证券法是基础,是第个层次。第个层次的法律应该包括公司法,投资公司法,投资顾问法,投资人保护法。第个层次是自律机构指定的规则。如证券交易所章程,证券而证券市场仍然存在着过度投机市场缺乏透明度等问题。中国证券市场监管体制上的弊端是导致证券市场低效率的内在原因之。因此我们有必要通过与其他成熟稳健的监管体制进行比较,找出我国证券市场监管体制与国际惯例存在的差距。第阶段年月至年月......”。

9、“.....决定成立国剧的违规违法行为中所应承担的责任,从而督促其加强对上市公司和投资者监管的力度。尤其要注意的是,在监管过程中,要加强对行为和过程的监管,而不仅仅是对结果的监管,对监管者而言,行为本身比结果更值得关注。所以必须在以下几个方面加以改进和完善第,在现有的基础上不断改进和完善交易所的组织机构和规上形成了政策市,缺乏连续性和统性的监管行为也就根本无法体现监管的公原则。体现在具体动作上,就是有所为有所不为。所谓有所为就是证券监管机构对证券市场的监管行为应表现在对证券市场的法律法规的执行实施情况的监管,以保证法律管理的有效性。所谓有所不为,就是证券监管机构对证券市场自身的行为不干预法律法规的规定对全国证券市场进行统宏观管理证监会是证券委的监管执行机关,依照法律法规的规定对证券的发行和交易的具体活动进行管理和监督。证券市场的监管由地方管理为主,逐步走向证券市场集中统的监管体制......”。