1、“.....以弥补政府监管监管成本过高和监管失灵而造成的效率低下。但自律管理应被纳入政府集中监管的框架之中,才能有效消除自律机构由于自利和不良竞争所导致的市场混乱。总之,基础。正如哈耶克所说,政府活动对自由市场的干预程度应当以法治做为标尺。同时,必须注重法律规范之间的协调性和内容的衔接性。首先,应围绕证券法的准则与内容,协调不同层次立法和不同部门法律规范的致性,进步减少法律规范的过渡性与冲突性。其次,法律规范应具有前瞻性,应配合国家社会与经济的动态发展证券市场运行的复杂性和与国际接轨的需要。超级秘书网政府监管与自律监管的监管主体应当相互协作。世界主要国家和地区的证券监管部门和证券业协会等自诈原则,鼓励私人依法起诉。上述内容包括在年证券法年证券交易法年公用事业控股公诉法年信托契约条例年投资公司法和其他若干法案条文中......”。

2、“.....解决了证券监管的领域界定问题只是把握住了监管适度性的个方面,还应在此基础上从监管的强度上更深层次地透视它的内涵。从这点出发,就要求政府对证券市场的监管要有适当的弹性,即对于同监管领域,在不同的历史阶段的干预力度应有强有弱。换句话说,是加强还是弱化政府的监管职构体系培育公民的参管意识,使其自觉加强法制观念,接受证券知识的教育和培训,建立各种合法的群众团体正确引导媒体言论,鼓励和支持大众传媒对证券监管活动进行报道评论甚至批评,同时建立传媒行业的自律组织,实行自律监管美国。美国向自认为他们之所以有全世界较发达的证券市场,是因为他们有全世界较好的证券监管制度美国的证券立法从各州开始,第部全面的证券法是由堪萨斯州在年颁布的。堪萨斯立法的目的主要是为了保护那些不智的投资者免受证券财务金融论文证券监管适度性分析论文的有机统体......”。

3、“.....我国证券市场的形成可以认为是由政府推动的自上而下的强制性制度建设,所以从开始它就存在先天的不足再加上长期形成的计划管理的经验,使得我国证券市场具有自己的特征。我国的证券监管的度的把握不能不考虑这些因素所以在借鉴国外发达证券市场监管经验的同时,尤其要注意同我国国情相适应。这是和上述英国证券市场的自律管理密切相关的。年,英国通过了金融服务法,建立了管理证券政府监管部门报告其发现的证券机构违法违规行为,配合政府监管机构对证券部门进行调查,向其提供证据,移交超出其监管职责范围的违法违规案件。政府监管部门般将情节较轻的案件交由证券业协会等自律组织处理。形成个层次分明的监管体系。正如美国证券交易委员会主席道格拉斯曾指出的将大量的实时管理行为委托于自律组织进行,不仅必须而且可行。这样,政府将在管理活动中取得自由权,从而扮演监督者的角色。政府始终握有管理的武器......”。

4、“.....方面,应强调政府的集中立法管理,将政府监管臵于监管体系的首要地位另方面,自律管理也是不可替代的。任何国家和证券监管体制都必须依赖自律机构完成对市场变化作出灵活迅捷反应的线监管活动,以弥补政府监管监管成本过高和监管失灵而造成的效率低下。但自律管理应被纳入政府集中监管的框架之中,才能有效消除自律机构由于自利和不良竞争所导致的市场混乱。总之,个富有效率的证券监管模式应该是政府监管和自律管理之间分工合理协调配合以及由此所决定的我国证券市场的特征。具体说来有以下几个方面在现有的相关证券法律法规的基础上,构建系统权威的证券市场法律体系,作为市场监管体制的基础。正如哈耶克所说,政府活动对自由市场的干预程度应当以法治做为标尺。同时,必须注重法律规范之间的协调性和内容的衔接性。首先,应围绕证券法的准则与内容,协调不同层次立法和不同部门法律规范的致性,进步减少法律规范的过渡性与冲突性。其次......”。

5、“.....应配合国家社会与经济的动态发证券监管适度性分析论文。证券监管适度性分析论文摘要中国证券市场产生发展的经济政治文化的特殊背景,决定了,政府在我国证券市场中的主导地位。我国证券市场的发展不是依靠市场自身的逐步演进,而是更多地依靠政府的强制性制度安排来推进的,这使得中国股市呈现出明显的特征。所以我国证券市场政府监管的度的把握就显得尤其重要。解决了证券监管的领域界定问题只是把握住了监管适度性的个方面,还应在此基础上从监管的强度上更深层次地透视它的内涵。从这展证券市场运行的复杂性和与国际接轨的需要。超级秘书网政府监管与自律监管的监管主体应当相互协作。世界主要国家和地区的证券监管部门和证券业协会等自律组织,在各自职责范围内实施管理,维持稳定的关系,并在此基础上相互协作,形成监管合力。政府监管与自律监管的协作,首先需要信息共享,包括对券商基本信息和对其处罚信息的共享等......”。

6、“.....对证券机构的检查般由证券业协会等自律组织完成,证券业协会有义务向第,国证券监管体制的核心在于正确设定政府监管和自律管理的位臵,妥善处理两者之间的关系。方面,应强调政府的集中立法管理,将政府监管臵于监管体系的首要地位另方面,自律管理也是不可替代的。任何国家和证券监管体制都必须依赖自律机构完成对市场变化作出灵活迅捷反应的线监管活动,以弥补政府监管监管成本过高和监管失灵而造成的效率低下。但自律管理应被纳入政府集中监管的框架之中,才能有效消除自律机构由于自利和不良竞争所导致的市场混乱。总之,题。英国在年出台了金融服务与市场法案,它的大部分条款合并了现有法律或自律法规的内容,为新的监管体系和监管机构金融服务局提供了个单的法律框架,以替代原有的不同法规所形成的法律框架。德国。在德国,商业银行拥有进行证券业务的权利,银行业与证券业呈现混业经营混业管理的局面。因此......”。

7、“.....并没有对证券市场进行管理的专门机构。同样的原因,德国也没有个规定证券市场监管体制解释市场运证券业务的权利,银行业与证券业呈现混业经营混业管理的局面。因此,其证券业便通过中央银行对参与证券业务的商业银行的管理来实现监督,并没有对证券市场进行管理的专门机构。同样的原因,德国也没有个规定证券市场监管体制解释市场运行规则的法律实体。关于上市公司及股票发行和交易的规定,见于公司法银行法投资公司法证券交易条例和证券交易所法等相关法律法规中。但德国于年底制定了内幕交易法和持股信息新规则,并于年成立了德国证监会,也反映趋向集中各种障碍的地位。政府随时准备出击,但他希望自己永远按兵不动。这段话对中国证券市场未来发展蓝图提供了生动的启发。着力提高市场参与主体的素质,使市场微观参与主体的治理结构合理化,完善社会监督机制,构筑多层次全方位的监管体系......”。

8、“.....加强公司自律,尽快健全职业经理人市场,使公司经理层通过市场达到优化配臵强化中介机构自律,进步加强证券业协会注册会计师协会律师协会等行业的制度建设,培育个发达诚信的中介机展证券市场运行的复杂性和与国际接轨的需要。超级秘书网政府监管与自律监管的监管主体应当相互协作。世界主要国家和地区的证券监管部门和证券业协会等自律组织,在各自职责范围内实施管理,维持稳定的关系,并在此基础上相互协作,形成监管合力。政府监管与自律监管的协作,首先需要信息共享,包括对券商基本信息和对其处罚信息的共享等。其次是对券商日常管理和违法违规行为的查处的合作。对证券机构的检查般由证券业协会等自律组织完成,证券业协会有义务向的有机统体。我国证券监管适度性分析我国证券市场监管首先应适应我国国情。我国证券市场的形成可以认为是由政府推动的自上而下的强制性制度建设......”。

9、“.....使得我国证券市场具有自己的特征。我国的证券监管的度的把握不能不考虑这些因素所以在借鉴国外发达证券市场监管经验的同时,尤其要注意同我国国情相适应。这是和上述英国证券市场的自律管理密切相关的。年,英国通过了金融服务法,建立了管理证券监管活动进行报道评论甚至批评,同时建立传媒行业的自律组织,实行自律监管证券监管适度性分析论文摘要中国证券市场产生发展的经济政治文化的特殊背景,决定了,政府在我国证券市场中的主导地位。我国证券市场的发展不是依靠市场自身的逐步演进,而是更多地依靠政府的强制性制度安排来推进的,这使得中国股市呈现出明显的特征。所以我国证券市场政府监管的度的把握就显得尤其重要。第,国证券监管体制的核心在于正确设定政府监管和自律管理的位臵,妥善处财务金融论文证券监管适度性分析论文行规则的法律实体。关于上市公司及股票发行和交易的规定......”。