1、“.....本文的法治化是就种价值准则和此之上形成的法律秩序而言的。证券监管的法治化发展是指证券监管的完善应以法治为其价值标准并力图达到法治状态通过了修订后的证券法,进步完善了证券市场的基本法律,但不能否认我国证券监管法律法规体系中仍存在些规定的空白法律法规及条例之间不能很好地协调和衔接操作性差的问题,应对当前证券监管法律法规进行系统的清理汇编,确立体系完整层次分明的监管法律法规体系国内相关法律构成证券监管法律法规体系第层次,包括证券法公司法票据法刑法中有关证券犯罪的规定等。证券监管应以法律为主要依据,辅之以其的非正式组成部分。随着社会的发展与法学理论研究的不断深化,西方有学者主张过去以是否具备强制性来鉴别法律的观点已不适应社会的需要和法律发展的实际情况,提出在现代社会,法的概念应以权威性为核心,其代表为伯克利学派。根据该观点,有关国际性文件......”。

2、“.....双边条约包括有相互法律协助条约,上做了进步的完善,扩大了证券交易的方式和范围,取消了禁止银行资金违规流入股市的规定。扩大了证券公司业务范围和业务品种,对证券公司的融资融券行为进行解禁,改变了过去证券公司实行的管理办法,按照业务的总体水平来设定条件。同时对证券公司的行业风险机制加以完善,并对上市公司的信息披露义务进行完善。扩大证券交易所作为证券自律机构的作用,特别是对于证券的上市,暂停上市和终止上市的决定财务金融论文证券监管的法治化探讨论文为证券市场的发展提供保障,并为证券监管的法治化发展奠定基础。人世后,随着证券市场开放步伐的不断加大,关于外国证券服务提供者的进入及待遇的规定尚不完备,因此相关立法仍需要完善,明确中国证券监管机关对中外合资证券公司等外资金融机构的监管权......”。

3、“.....同时,对于境外的中资金融机构,应完善立法有些法律责任的规定过于原则,难以操作,不利于打击违法违规行为,维护资本市场的秩序对于证券监管机构的权力规定不全面,又缺乏制约在民事赔偿方面,旧的证券法中仅有两条过于简单的原则性规定,远远不能起到应有的作用,对于中小投资者利益的保护也未能达到应有的力度。此外,证券法与公司法证券法与相关法规条例中内容重叠,且存在诸多不致,需要加以协调完善。旧的证券法的调整范围和些限制务的总体水平来设定条件。同时对证券公司的行业风险机制加以完善,并对上市公司的信息披露义务进行完善。扩大证券交易所作为证券自律机构的作用,特别是对于证券的上市,暂停上市和终止上市的决定,都由证券交易所进行资质性的管理。进步发挥证券协会的作用。增加了相关主体的义务及法律责任的规定。完善了证券监管机关的职权与责任......”。

4、“.....证券市场两大基础性法律的修订,必然法规进行系统的清理汇编,确立体系完整层次分明的监管法律法规体系国内相关法律构成证券监管法律法规体系第层次,包括证券法公司法票据法刑法中有关证券犯罪的规定等。证券监管应以法律为主要依据,辅之以其他层次的规范性文件。年的证券法由于制订时适逢东南亚金融危机,主要考虑到了防范风险,对市场规律的认识把握不够,过度的管制扼杀了证券市场的活力,如关于证券公司不能为客户融资融券交易的规定的不断加大,关于外国证券服务提供者的进入及待遇的规定尚不完备,因此相关立法仍需要完善,明确中国证券监管机关对中外合资证券公司等外资金融机构的监管权,证券监管机关将在配合有关母国监管的前提下对有关外资金融机构的市场准入谨慎经营市场退出进行全面监管。同时,对于境外的中资金融机构,应完善立法,协调好对有关金融机构及海外分支机构承担的母国的监管责任......”。

5、“.....在,禁止银行资金违规流入股市等规定,在实践中违反类似规定的现象比比皆是,致使相关规定不但未实现立法者的初衷,反而减弱了法律应有的权威性部分上市公司的治理结构不健全质量不高信息披露制度不完善,对董事监事和高管人员缺乏诚信义务及法律责任的规定些证券公司内部控制机制不严经营活动不规范外部监管手段不足证券发行交易登记结算制度等不够完备,没有为建立多层次资本市场体系留下法律空间关键词证券监管法治化证券监管法治化发展的含义法治词有着丰富的内涵,可以将之理解为种社会政治现象,或种特殊的治国方式种价值准则,还可以视为在特定的价值基础和价值目标上形成的法律秩序,无论何种含义,法治词都闪耀着民主自由平等秩序效益与安全的光彩。本文的法治化是就种价值准则和此之上形成的法律秩序而言的。证券监管的法治化发展是指证券监管的完善应以法治为其价值标准并力图达到法治状态能,行政管制干预了证券市场的方方面面......”。

6、“.....证券监管法律体系及其运作也处于不完善的状态。证券监管的市场化要求有完善的证券监管法律体系,需要司法的介入来加强监管,制约监管力量,还要求有严格的执法加以保障,通过法律的制定和实施对不利于市场发展的行为加以规范,通过制度化的手段克服市场自身的缺陷及政府干预的失灵。这些要求正是证券监管法治化发展的体现,即必都闪耀着民主自由平等秩序效益与安全的光彩。本文的法治化是就种价值准则和此之上形成的法律秩序而言的。证券监管的法治化发展是指证券监管的完善应以法治为其价值标准并力图达到法治状态。根据马克思主义的法学观点,作为上层建筑的法律是经济利益的记载和反映,可以协调相关主体的经济利益。市场经济中有多元化的利益主体,需要靠法律来协调其利益关系,需要相应的游戏规则和因此而产生的秩序,而这些性规定均已不适应证券市场的发展,需要补充和完善。针对这些问题......”。

7、“.....开展证券法修改起草工作,年月日,修订后的证券法被通过。此次修订的指导思想是促进证券市场的健康发展,突出保护社会公众投资者特别是中小投资者合法权益,加强和完善证券法律监管,防范和化解证券市场风险,同时为资本市场制度创新和产品创新提供发展空间。如为适应证券市场发展,在交易制,禁止银行资金违规流入股市等规定,在实践中违反类似规定的现象比比皆是,致使相关规定不但未实现立法者的初衷,反而减弱了法律应有的权威性部分上市公司的治理结构不健全质量不高信息披露制度不完善,对董事监事和高管人员缺乏诚信义务及法律责任的规定些证券公司内部控制机制不严经营活动不规范外部监管手段不足证券发行交易登记结算制度等不够完备,没有为建立多层次资本市场体系留下法律空间为证券市场的发展提供保障,并为证券监管的法治化发展奠定基础。人世后,随着证券市场开放步伐的不断加大,关于外国证券服务提供者的进入及待遇的规定尚不完备......”。

8、“.....明确中国证券监管机关对中外合资证券公司等外资金融机构的监管权,证券监管机关将在配合有关母国监管的前提下对有关外资金融机构的市场准入谨慎经营市场退出进行全面监管。同时,对于境外的中资金融机构,应完善立法康发展,突出保护社会公众投资者特别是中小投资者合法权益,加强和完善证券法律监管,防范和化解证券市场风险,同时为资本市场制度创新和产品创新提供发展空间。如为适应证券市场发展,在交易制度上做了进步的完善,扩大了证券交易的方式和范围,取消了禁止银行资金违规流入股市的规定。扩大了证券公司业务范围和业务品种,对证券公司的融资融券行为进行解禁,改变了过去证券公司实行的管理办法,按照业财务金融论文证券监管的法治化探讨论文须有调整各种市场行为的比较完备的法律体系,这些法律必须尽可能符合并体现市场经济规律的要求,并在市场经济活动中得到良好的实施,具有崇高的权威......”。

9、“.....证券监管的法治化发展指证券监管的完善应以法治为其价值准则并力图达到法治状态,要求完善证券监管法律法规体系,促进司法的介入来加强监管并制约监管权力,同时要求加强执为证券市场的发展提供保障,并为证券监管的法治化发展奠定基础。人世后,随着证券市场开放步伐的不断加大,关于外国证券服务提供者的进入及待遇的规定尚不完备,因此相关立法仍需要完善,明确中国证券监管机关对中外合资证券公司等外资金融机构的监管权,证券监管机关将在配合有关母国监管的前提下对有关外资金融机构的市场准入谨慎经营市场退出进行全面监管。同时,对于境外的中资金融机构,应完善立法执法。证券监管究其本质是个法律问题,无论何种监管模式与监管手段都须建立在法律的基础之上,法律监管则是国际上证券监管的基本方法和重要手段。证券监管的法治化发展是其本质要求,同时在现阶段也是市场化和国际化发展的要求......”。