1、“.....建立灾难预警触发响应机制,组织相关培训和演练,适时升级和维护灾统,系统开发维护人员是否可以直接访问系统数据库。安全定级对证券公司信息管理系统等系统安全等级进行级别定位分为非常好较好般较差,检查是否符合国家定级指南的要求及安全定级中存在的问题。开发系统生产系统是否隔离开发人员与生产系统维护人员是否分离信息系统开发人员是否经过授权访问业务系统。对访问内部网分析,系统设计,系统测试,系统实施,系统运行,系统维护,系统变更等相关文档,并与项目负责人访谈,对证券公司信息系统生命周期作出客观评价,并提出审计意见和建议。经济管理论文证券机构信息体系审计探索。数据与系统安全是主机是否有密码控制主机的安全日志信息系统是否有访问日志,系统数据是否定期备份。是查看查阅维护记录和运行日志,并与网络管理员访谈,可借助网络安全测试工具对网络进行安全性检测。逻辑安全控制......”。

2、“.....并到信息访问点进行随机检查和访谈,登陆系统界面进行实际测试等。数据与系统安全。查阅相关管理制度,查阅备份日志,查阅系统及数据库日志,现场数据库操作系统和系统经济管理论文证券机构信息体系审计探索具,是否具有弱点探测的能力,是否具备报警与报告的能力。具体实施步骤和方法对证券公司信息系统审计可采用访谈法调查问卷法查阅资料法流程图检查法现场查看法平行模拟法以及数据测试法等多种审计技术与方法。信息部门组织管理控制。通过与证券公司网络信息部门进行访谈,说明审计的目的,列出需提供的资料清单和配合要的相关规范融入企业内部控制中。检查内容组织架构,信息安全组织架构企业在信息系统方面的规划内容,如年规划等信息安全方面的规章制度应急预案,如机房管理制度,信息设备操作使用方面的制度规程,信息系统维护制度,网络通讯管理制度......”。

3、“.....是否能提供适当的安全保证。是病毒和其他恶意代码。各个终端用户是否采取了防病毒策略,系统中是否存在未授权的软件,防病毒软件是否能提供信息系统所需的安全保证。是防火墙技术。防火墙是否能根据网络变化提供新的配臵服务,是否能对数据包过滤进行检查,是否具有系统的分离特性,防火墙本身是否自带了审计系统生命周期作出客观评价,并提出审计意见和建议。经济管理论文证券机构信息体系审计探索。物理环境安全审计。对证券公司主要机房进行实地调查,检查机房建设验收资料和机房维护记录等文档。网络安全控制。查阅网络拓扑图,设计方案招投标文件施工和竣工等文档,现场查看查阅维护记录和运行日志,并与网络管理员访是查阅工作记录和相关管理制度,并到信息访问点进行随机检查和访谈,登陆系统界面进行实际测试等。数据与系统安全。查阅相关管理制度,查阅备份日志,查阅系统及数据库日志,现场数据库操作系统和系统的管理权限......”。

4、“.....对证券公司信息系统运行控制数据与系统安全控制作出客观评价。信息系统运用控制审计,可借助网络安全测试工具对网络进行安全性检测。信息系统管理部门的组织控制公司对信息系统安全的重视程度,主要包括是证券公司最高层级的管理机构或信息系统安全的管理机构及其人员构成情况信息系统安全的负责部门。是该机构是否会定期召开会议,是否就信息系统安全制订长期规划和规章制度,是否将信息系统安全数据与系统安全是主机是否有密码控制主机的安全日志信息系统是否有访问日志,系统数据是否定期备份。是对那些可靠性要求高的系统是否采用服务器主机双机热备磁盘阵列,甚至配备备用网络,建立异地容灾备份中心。是是否制订灾难恢复计划和灾难恢复流程,建立灾难预警触发响应机制,组织相关培训和演练,适时升级和维护灾否进行有效管理。是数据完整性。校验信息是否加密,是否进行检查,数字签名认证机构是否安全可靠。是入侵检测系统......”。

5、“.....该系统与防火墙路由器间的通信是否安全,系统中是否包含用于生成日常事件日志的工具和自动响应机制,是否能提供适当的安全保证。是病毒和其他恶可以访问信息系统同时访问内部系统和互联网的机器有没有隔离限制措施,内部机器是否不加控制上网信息系统开发维护外包的外部人员是否签订保密协议。对重要的生产系统是否有更严格的访问控制。检查内容进入机房登记表信息系统申请授权表访问授权的原则员工机器认证制度,认证中心保密协议等。是网络安全措施。员组织内开展安全控制培训是否建立组织业务分配审批流程。物理环境的安全控制计算机设备如服务器数据存贮设备系统终端网络交换等设备的存放环境。物理环境安全审计。对证券公司主要机房进行实地调查,检查机房建设验收资料和机房维护记录等文档。网络安全控制。查阅网络拓扑图,设计方案招投标文件施工和竣工等文档,现......”。

6、“.....信息系统管理部门的组织控制公司对信息系统安全的重视程度,主要包括是证券公司最高层级的管理机构或信息系统安全的管理机构及其人员构成情况信息系统安全的负责部门。是该机构是否会定期召开会议,是否就信息系统安全制订长期规划和规章制度,是否将信息系统安全具,是否具有弱点探测的能力,是否具备报警与报告的能力。具体实施步骤和方法对证券公司信息系统审计可采用访谈法调查问卷法查阅资料法流程图检查法现场查看法平行模拟法以及数据测试法等多种审计技术与方法。信息部门组织管理控制。通过与证券公司网络信息部门进行访谈,说明审计的目的,列出需提供的资料清单和配合要等。是数据加密机制。关键数据是否进行加密,加密算法是否进行有效管理。是数据完整性。校验信息是否加密,是否进行检查,数字签名认证机构是否安全可靠。是入侵检测系统。入侵检测系统是否能满足对于信息系统网络环境安全的需求......”。

7、“.....系统中是否包含用于生成日常事件日志的工具和自经济管理论文证券机构信息体系审计探索代码。各个终端用户是否采取了防病毒策略,系统中是否存在未授权的软件,防病毒软件是否能提供信息系统所需的安全保证。是防火墙技术。防火墙是否能根据网络变化提供新的配臵服务,是否能对数据包过滤进行检查,是否具有系统的分离特性,防火墙本身是否自带了审计工具,是否具有弱点探测的能力,是否具备报警与报告的能具,是否具有弱点探测的能力,是否具备报警与报告的能力。具体实施步骤和方法对证券公司信息系统审计可采用访谈法调查问卷法查阅资料法流程图检查法现场查看法平行模拟法以及数据测试法等多种审计技术与方法。信息部门组织管理控制。通过与证券公司网络信息部门进行访谈,说明审计的目的,列出需提供的资料清单和配合要主要网络设备信息系统主机的记录及安全应急预案。逻辑安全控制审计重点内容对网络逻辑访问和系统逻辑访问是否进行有效控制......”。

8、“.....是否对登陆用户的口令权限分配的功能进行有效控制。检查内容权限分配记录口令设臵机密数据保护磁盘盘使用管理情况等。是数据加密机制。关键数据是否进行加密,加密算法器认证制度,认证中心保密协议等。是网络安全措施。员工机器和信息系统主机是否安装防病毒软件是否有防火墙负载均衡设备企业对内部和外部的网络攻击病毒攻击蠕虫攻击的情况,是否有记录和遇到攻击时的处理措施。各部门分子公司间信息传递的渠道,是否直接通过互联网即时通讯设备传递,数据是否有加密措施。检工机器和信息系统主机是否安装防病毒软件是否有防火墙负载均衡设备企业对内部和外部的网络攻击病毒攻击蠕虫攻击的情况,是否有记录和遇到攻击时的处理措施。各部门分子公司间信息传递的渠道,是否直接通过互联网即时通讯设备传递,数据是否有加密措施。检查内容证券公司信息部门对客户机管理记录网络安全记录,可借助网络安全测试工具对网络进行安全性检测......”。

9、“.....主要包括是证券公司最高层级的管理机构或信息系统安全的管理机构及其人员构成情况信息系统安全的负责部门。是该机构是否会定期召开会议,是否就信息系统安全制订长期规划和规章制度,是否将信息系统安全。详细查阅相关制度和文件,在充分的调查和分析基础上对信息部门组织管理控制作出客观评价。经济管理论文证券机构信息体系审计探索。开发系统生产系统是否隔离开发人员与生产系统维护人员是否分离信息系统开发人员是否经过授权访问业务系统。对访问内部网络的机器是否有控制,是否有身份认证外部带入的电脑是响应机制,是否能提供适当的安全保证。是病毒和其他恶意代码。各个终端用户是否采取了防病毒策略,系统中是否存在未授权的软件,防病毒软件是否能提供信息系统所需的安全保证。是防火墙技术。防火墙是否能根据网络变化提供新的配臵服务,是否能对数据包过滤进行检查......”。