1、“.....本办法所称案件防控,是指责任人认真履行岗位职责,防范预防各类案件发生。认清案件发生所应承担的领导责任管理责任主要责任和次要责任。门或司法机关立案的经济违法案件包括贪污侵占挪用受贿等案件违规经营案件包括违反金融法规破坏金融秩序违反财经纪律等案件和刑事案件包括诈骗抢劫盗窃等案件。本办法所称案件防控,是指责任人认真履行岗位职责,防范预防各类案件发生。认清案件发生所应承担的领导责任管理责任主要责任和次要责任。银行案件防控管理办法整理版。案件防控考核与责任追究,认真查找案件防控工要严格落实授权管理制度不相容岗位分离制约制度,定期开展制度执行情况的监督检查对制度执行不力有章不循违规操作行为要严肃处理。对于发生的案件,各分行的案件管理部门应建立台账跟踪卡,实行专档管理,阶段性比照回顾抽检防止风险回潮要严格按照有关规定,监督落实对案件当事人的处理和有关责任人的责任追究......”。

2、“.....系统梳理和精简规章制度。深下级部门征求意见召开案件联席会议通过方案。业务部门各分支机构签定案件防控责任状各分行业务部门各分支机构全面落实案件防控责任制,层层签订案防责任书,明确线从业人员业务管理部门和监督检查部门的案件防控责任,实现前台业务条线中台风险管理部门后台监督检查部门相互配合相互制衡,形成级抓级级带级级盯级的案防工作机制。案防目标责任书必须明确具体的责任目标责任内容银行案件防控管理办法整理版制度健全执行有力内控严密持续有效的案件防控体系,坚持治标与治本外部监管与内部防范相结合标本兼治方针,全面建立起查防堵惩教相结合的案件防控长效机制,实现全行的健康安全有序运营。第章健全案件防控组织体系建立案件防控的组织体系全行建立统领导综合协调分类管理责任明确妥善处置为主的案件防控组织体系,形成由上自行领导下至各业务柜台员纪检联络员大唐客户经理等组成落实迅速......”。

3、“.....员工行为动态管理经常检查本行及辖内营业网点职工在营业守库押运期间执行规章制度的情况,定期检察员工行为,掌握本单位职工的思想动态,对异常现象,要做到早发现早处理,并及时向总行有关部门汇报。风险排查工作覆盖全部机构全部业务全部岗位。案件防控相关部门组织对重点业务重点岗位重点人员和关键环节进行地毯式检查。对员工异常行为进行动态追究联动监管约束监管评级和现场检查频次结合起来。凡年涉案金额或案件累计金额达到规定数额的,银行业机构在区分查清责任前提下,按照银监会关于促进银行业金融机构进步加强案件防控工作通知的要求,依法取消相关高管人员定时期直至终身的任职资格提请其上级机构调整对相关机构责任人的经营授权及责任目标考核要求对相关责任人实行定比例的降薪限酬等约束惩罚措施建立效相挂钩,对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及高管人员的薪酬......”。

4、“.....严格落实岗位轮换亲属回避和强制休假项制度。推行飞行突检提高突击性风险排查的威慑力。要严格落实授权管理制度不相容岗位分离制约制度,定期开展制的监督平台加强关键风险点的管控能力,由案件防控小组牵头统协调审计检查发现问题的整改工作,建立规范化常态化的整改机制和流程,完善操作风险和案件的考核机制。银行设立或指定相对独立的案件防控工作部门或工作人员,明确对应的案件防控管理部门和专职人员,负责起草案件防控工作方案与落实相关工作。向业务部门下级部门征求意见召开案件联席会议通过方案。业务部门各分支度执行情况的监督检查对制度执行不力有章不循违规操作行为要严肃处理。案件防控联席会议定期召开案件防控联席会议,落实各项案件防控措施,与当地检察机关签订案件联防协议。研究案件防控薄弱环节,定期暴露银行案件防控存在问题......”。

5、“.....当场讨论落实整改措施和风险防范方案,使总行相关部门上下联动,信息互通责任明确银行案件防控管理办法总则案件防控的定义本办法所称案件,是指由内部纪检监察部门或司法机关立案的经济违法案件包括贪污侵占挪用受贿等案件违规经营案件包括违反金融法规破坏金融秩序违反财经纪律等案件和刑事案件包括诈骗抢劫盗窃等案件。本办法所称案件防控,是指责任人认真履行岗位职责,防范预防各类案件发生。认清案件发生所应承担的领导责任管理责任主要责任和次要责任。发生大案要案的,要严格落实上追两级的问责制度。继续加大案件和违规责任追究力度。发生大要案及案件频发机构的主要负责人应坚决予以撤换,不得采取异地同级任职方式进行交流。凡同类问题在银行连续发生两次或两次以上的,要加重对相应责任人员的责任追究力度。对涉案金额大资金损失严重影响恶劣的案件,只要触犯刑律,无论是谁,律移送司法机关查办......”。

6、“.....落实整改措施。发生案件和重大违规问题,主要领导负总责,指定名领导人员具体负责案件的查办工作。通过定领导定人员定责任定期限的定措施,保证案件查处工作顺利进行。加大对重大案件督办力度,特别要加强对百万元以上案件的查处力度。加大案件和重大违规问题查处通报力度,分析原因,吸取教训,切实发挥案件查办的警示作用。金额风险损失等数据,结合整查,建立案件分析通报制度。对排查出的问题,逐项落实整改,彻底消除隐患,对严重问题要迅速果断处理。对发现的风险隐患,建立整改台账,逐督促整改,带有普遍性的问题要进行通报,提出要求。银行案件防控管理办法整理版。银行设立或指定相对独立的案件防控工作部门或工作人员,明确对应的案件防控管理部门和专职人员,负责起草案件防控工作方案与落实相关工作。向业务部门度执行情况的监督检查对制度执行不力有章不循违规操作行为要严肃处理......”。

7、“.....落实各项案件防控措施,与当地检察机关签订案件联防协议。研究案件防控薄弱环节,定期暴露银行案件防控存在问题,及时通报检查中发现支行存在共性和非支行自身原因形成的问题,当场讨论落实整改措施和风险防范方案,使总行相关部门上下联动,信息互通责任明确制度健全执行有力内控严密持续有效的案件防控体系,坚持治标与治本外部监管与内部防范相结合标本兼治方针,全面建立起查防堵惩教相结合的案件防控长效机制,实现全行的健康安全有序运营。第章健全案件防控组织体系建立案件防控的组织体系全行建立统领导综合协调分类管理责任明确妥善处置为主的案件防控组织体系,形成由上自行领导下至各业务柜台员纪检联络员大唐客户经理等组成要案的,要严格落实上追两级的问责制度。继续加大案件和违规责任追究力度。发生大要案及案件频发机构的主要负责人应坚决予以撤换,不得采取异地同级任职方式进行交流......”。

8、“.....要加重对相应责任人员的责任追究力度。对涉案金额大资金损失严重影响恶劣的案件,只要触犯刑律,无论是谁,律移送司法机关查办。将案件防控与资本管理市场准入责任银行案件防控管理办法整理版准入责任追究联动监管约束监管评级和现场检查频次结合起来。凡年涉案金额或案件累计金额达到规定数额的,银行业机构在区分查清责任前提下,按照银监会关于促进银行业金融机构进步加强案件防控工作通知的要求,依法取消相关高管人员定时期直至终身的任职资格提请其上级机构调整对相关机构责任人的经营授权及责任目标考核要求对相关责任人实行定比例的降薪限酬等约束惩罚措施制度健全执行有力内控严密持续有效的案件防控体系,坚持治标与治本外部监管与内部防范相结合标本兼治方针,全面建立起查防堵惩教相结合的案件防控长效机制,实现全行的健康安全有序运营......”。

9、“.....形成由上自行领导下至各业务柜台员纪检联络员大唐客户经理等组成失误,酿成或诱发违法违规案件的,不但要追究决策机构的责任,而且要追究领导班子成员决策失误的责任。银行主要领导人员任期内辖内机构发生涉案金额超过万元或风险金额超过万元或年内连续发生两起案件的,要先行引咎辞职,再视案件查处结果做进步处理。严格实行案问责和双线问责制,严肃追究案件当事人制约人检查人和相关领导人的责任,按照业务管理监督检查两条线严格问责。对责情况等,加强对辖内各单位的考核力度,将案件防控工作与各单位的经营管理综合考评高管人员年度考核结合起来。对发案机构和涉及的高管人员实行票否决制,取消切评先评优资格。按照谁决策谁负责的原则,明确各级各单位决策机构和决策人的职责权限,重点防止将个人责任转化为集体责任。加强对决策权力的制约和控制,完善责任追究的程序,健全惩处制度。集体决策出现严重失误......”。