1、“..... 岗责与流程匹配 通过流程梳理，以及在流程网络的基础上，确定的流程之间的关系和 接口，对流程中的活动进行职责分配，确定不相容职责和对岗位的控制要 求，形成岗责控制。 考虑到流程的岗责描述与人力资源岗责体系的不完全致性的实际， 在完成基于流程和风险的梳理和排查完成流程分析后，再进行岗责澄清 和再设计......”。

2、“.....更是项战 略性决策，必须运用项目管理的方法加以策划组织协调指导控制 和实施。 项目实施计划 分行合规内控管理体系建设项目进度计划建议 文化。 有利于提高基础管理水平合规项目建成后是个文件化的体系，特征是 高度系统化和规范化。 合规风险管理的关键是个规字,这个规不 是简单的个满足法律法规要求的制度汇编......”。

3、“.....又是平衡业绩目标和合规目标关系并确保目标实现的保证，还是将 岗责体系报告路线监测评价激励机制等多项管理要素有机结合的载 体。 这对提高基础管理的作用体现在完善业务规章制度。 通过对现行规章 制度的支持补充整合优化和完善，要求对每个流程及其接口，都以 文件的形式加以明确......”。

4、“.....而且对各项管理流程与支 持流程也作了规定，并通过岗责体系的建立，将岗责落实和映射到每项工 作活动中，确保每位员工都能准确掌握工作的关键控制点，具有很强的可 操作性。 项目可行性分析 成熟的项目实施技术项目的技术可行性表现在第，有国内同业银行 尤其是银行分行的成功经验可供借鉴第二......”。

5、“..... 合规项目不是在现有的管理架构之外另起炉灶，而是充分理顺现 有各种管理的关系，并提供种把现有管理规定落到实处的平台和机制。 成本效益上完全可行合规项目建设是银行经营管理的基础建设。 合 规项目的增量投入，主要是外部咨询费用以及内部为项目开展而发生的 些费用，这部分投入与合规内控管理体系运行后直接降低的管理成本相比 微不足道。 据汇丰银行统计......”。

6、“.....个绩效优良的合规内控管理体系不仅能够显著减 少组织内部的协调成本，而且通过体系的持续改进，能使违规率案件率 大大降低。 具备良好的内外部条件银行的高层领导已经充分认识建立个系统 化的合规内控管理体系的必要性，并将合规内控管理体系建设作为战略决 策进行统规划和指导，充分反映了银行领导层的远见卓识......”。

7、“..... 从外部条件看，选择家 专业化的管理顾问公司作为项目合作伙伴，也将对项目的成功实施确定良 好的外部支持保障。 管理咨询有限公司核心咨询团队成员直接应邀参与了国家银监会 会将现场工作的咨询计划传递 给现场单位，项目咨询现场工作计划包括本次现场工作的目的工作内容 工作结果和双方的配合事项等。 在咨询顾问进入现场之后......”。

8、“.....然后和被咨询单位确定本次现场工作计划。 每次现场工作结束之后，应形成现场工作总结，对本次现场咨询工作 进行总结和回顾，并提出被咨询单位在咨询顾问离开期间的工作计划。 项目概况 背景 当前，我国商业银行方面面临巨大的市场竞争压力，另方面由于 合规与内部控制基础薄弱，操作风险突显，导致金融案件频发，不仅严重 制约商业银行业务的发展和金融产品创新......”。

9、“..... 为此， 银监会将加强对银行业金融机构风险管理的监管重视公司治理机制以 及合规风险管理机制建设完善内部控制体系强化合规及操作风险管理 建立完善问责制作为目前工作的重点。 为促进商业银行建立和健全合规风险管理机制和内部控制体系，防范 金融风险尤其是操作风险，保障银行体系安全稳健运行，年多来监管 当局出台了系列规章制度。 年月日......”。