1、“.....负责内控管理委员会日常工作。 工作小组 负责人由综合部经理担任，工作组成员由公司各职能部门经理和各部门分 别派出的名具体工作人员构成。 公司册力求避免与其他制度相矛盾，尽可能包容不同企业现有的内控 制度。 对不符合内控要求的制度，应及时修改完善，并以本内部控制 管理手册规定为准......”。

2、“.....防止授权过度与不足。 内部控制依据的标准 公司内部控制体系以企业内部控制基本规范和财政部证监会审计署银监会保监会于年月发布的企业内部控制配套指引 为基础，结合法律法规要求行业管理等作为内部控制的标准......”。

3、“.....制定了系列内部控制制度和流程，进步明确了公司内部控制要 求将内控责任分层级落实到部门岗位，形成了全面系统的内部控制 体系。 现对内控管理手册的结构进行描述，公司内部控制管理手册包 括概述内部环境风险评估控制活动信息与沟通内部监督和附件 七部分。 概述是对公司内部控制的简要介绍......”。

4、“..... 内部环境内部书和权限指引等内部制度或 相关文件，使员工了解和掌握组织架构设计及权责分配情况，正确履行职 责。 主要措施 公司按照科学精简高效透明制衡的原则......”。

5、“.....合理进行内部职能机构的设臵。 公司的机构设臵，由集团下达机构设臵及人员定编方案，公司完成机 构组建及人员选配。 各职能部门编制组织结构图业务流程图及岗位说明书......”。

6、“..... 编制内控工作组 审核内控管理委员会 批准目录 前言 概述 手册编制的意义和目的 内部控制目标 遵循的基本原则 内部控制依据的标准 手册的结构组成 本手册的适用范围和管理 内部控制体系的组织架构职责及权限 目的 内部控制体系的组织架构 职责与权限 内部环境 内部机构设臵及其权责分配 内部机构设臵 内部机构的运行 职......”。

7、“.....是实施内部控制的基础......”。

8、“..... 风险评估是公司及时识别系统分析经营活动中与实现内部控 制目标相关的风险，合理确定风险应对策略的过程，是公司实施内部控制 的重要环节。 控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将 风险控制在可承受度之内，是公司实施内部控制的重要手段......”。

9、“..... 信息与沟通是指及时准确完整收集整理与公司经营管理相关的各种内外部信息，并借助信息技术促使这些信息以恰当的方式在公 司各个层级之间进行及时传递有效沟通和正确使用的过程。 信息与沟通 是公司实施内部控制的重要条件。 内部监督是公司应对内部控制建立与实施情况进行监督检查......”。