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(终稿)合伙制私募股权投资基金投资计划新增项目投资立项报告可研报告.doc(最终版) (终稿)合伙制私募股权投资基金投资计划新增项目投资立项报告可研报告.doc(最终版)

格式:word 上传:2022-06-25 08:33:11

《(终稿)合伙制私募股权投资基金投资计划新增项目投资立项报告可研报告.doc(最终版)》修改意见稿

1、“.....保证退出投资项目,收回投资定期编制基金财务报告,向投资公司普通合伙人会议报告。 五投资的管理和风险控制投资公司的投资原则为积极主动创造性耐心。 积极主动的投资者积极主动的参与管理不仅表现在对企业的日常营运进行监督管理,还表现在对拟上市企业的经营战略组织结构调整产业整合等高层次重大问题的决策上。 具体而言,可以通过以下方式参与对企业的管理聘请行业经验丰富的经营管理专家加入董事会,向拟上市企业提供行业发展分析报告,协助企业对重大事项进行决策及制定经营方针战略和长期规划通过持续跟踪公司的经营及财务情况,及时发现问题,帮助企业及时进行调整协助企业制定人力资源战略,招聘高水平的专业管理人员协助企业寻求进步发展所需的资金支持,优化企业资本结构协助企业通过收购兼并进行行业整合,确立行业龙头地位。 富有创造性的投资者为控制投资的风险和降低交易成本,将凭借在资本市场税收财务等方面极强的专业能力......”

2、“.....最终实现基金投资价值最大化的股权分臵改革打通了非流通股在二级市场的流通渠道,禁售期结束后非流通股的全流通使私募股权投资基金获得了退出的通道中小板上市标准的下降也使得私募股权投资基金的退出渠道更加便利。 年月我国证券市场重新启动,全年共有重要提示财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划以下简称本投资计划或本计划的发起人投资管理有限合伙公司是合法注册具有相关业务资格的专业投资管理机构。 发起人保证财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划内容的真实准确完整。 本计划符合中华人民共和国民法通则中华人民共和国合同法及其他相关法律法规的有关规定。 发起人承诺本计划不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性准确性完整性承担法律责任。 管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本计划中载明的信息,或对本计划作任何解释或者说明。 管理人承诺恪尽职守,履行诚实信用谨慎有效管理的义务。 依据本计划规定及约定管理计划资金所产生的风险,由全体投资人承担......”

3、“..... 投资有风险,过往业绩并不代表将来业绩。 管理人不保证本计划定盈利及盈利的数额,也不保证计划资产不发生亏损。 管理人管理的其他共同投资计划和专户管理的业绩并不构成本计划业绩表现的保证。 监管人承诺以诚实守信尽职尽责地原则,通过制度安排监管本计划资产安全。 监管人不承诺本计划运作的盈亏。 投资人在加入本共同投资计划前应认真阅读相关文件,籍此谨慎做出是否签署相关文件的决策。 二本投资计划的设立计划的目的投资人以合法拥有的资金,参加财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划,共同聘请管理人将资金分别投资于中国境内即将在国内或境外上市的项目以及在中国境内二级市场上市交易的上市企业股票,投资对象包括但不限于即将上市企业企业上市前的私募或战略配售,以及上市企业的定向增发。 间隙资金可投资于新股申购货币基金债券信托公司审核认可的其他信托产品等。 管理人在投资计划期限内按照投资顾问发出的操作建议进行投资运作,按照共同投资协议对财产进行管理和运用......”

4、“.....普通合伙人对管理公司的债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对管理公司的债务承担责任。 管理公司设立后,合伙人对管理公司有关事项作出决议,按照合伙协议约定的表决办法办理。 合伙协议未约定或者约定不明确的,实行合伙人人票并经全体合伙人过半数通过的表决办法。 管理公司的普通合伙人由具有深厚社会资源背景和行业背景的个人组成,同时是公司的主要经营管理人员。 公司奉行勤勉尽责创造价值的经营理念,坚持以人为本,人品与能力并重,人品优先的原则,用诚信的态度敬业的精神优良的业绩赢得客户。 二管理公司的运营模式和经营哲学公司参照国外顶尖投资管理机构的运营模式,以全新的基金投资技术和以人为本的投资哲学,采取灵活的多样的投资技术策略和套利交易手段为股东和客户创造价值。 以企业家发现行业发现价值发现的投资哲学和理念对即将上市企业的股权进行投资,紧密结合宏观经济和行业周期的拐点,选择投资标的,追求投资的绝对收益。 运用价值创造的投资银行技术,采取审慎的详细的尽职调查......”

5、“.....保护股东和投资人的利益。 通过股权投资,帮助被投资企业提升价值,建立规范的法人治理结构。 立足本土,放眼全球资本市场,体现专业化投资管理水平,打造流的投资管理品牌。 明确的公司经营理念诚信务实追求精专专业化的投资管理追求客户价值和企业价值最大化开放的企业文化倡导团队精神体现个人价值。 在操作策略上,公司采用风险隔离和风险揭示的策略,最大程度的管理投资风险。 对投资项目实行专人负责,动态监控因突发事件引起的市场重大变化,及时处臵风险因素。 三主要经营管理人员四投资计划的组织结构投资计划按照国家有关产业投资基金法律法规和国际通行的公司型封闭式基金的经营管理惯例,结合中国现行的投融资体制,通过制定整套管理制度,以及系列协议合同章程等法律文件的形式,建立个职责分明安全有效的基金运作机制,实行投资公司投资管理公司相分离的基金管理制度,以保证基金股东投资的安全与回报......”

6、“..... 本计划收益主要来源于投资收益,主要通过被投资企业的上市后出售实现投资收益。 为保证投资利益最大化,投资人可以适当运用财务杠杆以提高投资收益。 投资计划收益目标,预期收益率年。 投资计划接受机构和个人合法资金的投资。 二计划资金规模本计划分为主发起人和投资人两部分,设计规模亿元人民币,以投资人实际承诺金额为准,其中主发起人承诺投入资金额亿人民币,通过信托联合发起筹集亿人民币,杠杆融资比例。 主投资人和投资计划管理人作为核心委托人分别认购信托募集规模的人民币亿元作为信托的信用增级,即若信托发生亏损,则信托财产将按认购比例优先偿付其他委托人。 其他委托人限定为机构投资者,单个机构投资者的最低认购份额为人民币,万元。 三投资计划的成立本计划主发起人部分由全体投资人自愿组成,不做任何形式的推介。 在约定截止日期,只要本投资计划资金达到亿元即可交由管理人进行运作。 后续投资人的加入,应对之前投资人扣除管理费后的资产净值调整投资份额,直至达到投资人约定的规模......”

7、“.....考核管理公司的目标收益率年。 即若投资计划的年收益率超过而低于,则投资计划到期时,超过收益部分由投资计划受益人和管理公司按比例分配若年收益率超过,则信托计划到期时,超过收益部分由信托计划受益人和管理公司按比例分配。 若信托计划在前年封闭投资期内已实现信托收益超过初始信托规模及目标收益,则可对信托超额收益进行提前分配。 五投资计划相关费用预计信托费用年不包括主发起人部分投资顾问管理费年托管费年。 六投资计划存续期投资计划采取年,即前年为封闭投资期,后年为财产变现分配期,投资计划可提前终止。 本计划期满后,经投资人协商可以继续延长。 原则上投资计划运行前三年不进行投资利益分配,除非受益人大会决议同意分配。 三管理人管理公司的设立本投资计划的管理人为投资管理有限合伙公司以下简称投资或管理公司,注册和办公地址为普通合伙人为有限合伙人为注册资本人民币万元。 投资由普通合伙人和有限合伙人组该估值基准日无收盘价的......”

8、“..... 如果交易所已经进行了除权处理,则按估值时在交易所挂牌的同股票的收盘价计算如果未除权,则不予计算三首次发行的证券若未上市,按成本价计算四银行存款及银行存款应收利息以估值基准日应计的本金和利息分别计算五应收证券交易清算款应收股利等应收款以估值基准日实际应收金额计算六应付证券交易清算款等应付款以估值基准日实际应付金额作为扣除项计算七未上市的权证按以下方法计算认购权证价值标的证券市价执行价认沽权证价值执行价标的证券市价如果上述计算结果小于,则估值为八未上市交易债券按购入成本加持有期利息计算九如有新增事项或变更事项,按国家最新规定计算。 国家没有规定的,由管理人本着善意原则和投资人协商确定计算方法。 十共同投资计划的加入和退出投资计划的加入投资人之资格投资人须为具有完全民事行为能力的自然人法人或者依法成立的其他组织。 资金合法性要求投资人保证交付的投资资金是其合法拥有并有权支配的财产......”

9、“..... 投资人签署共同投资协议并注入资金后,即正式加入本投资计划,管理人出具入资证明。 二投资计划的退出本投资计划已投资部分的封闭期为年,其间投资人不可退出从投资人首次入资日计封闭期满后,投资人可随时选择部分或者全部退出。 投资人退出时是减除应缴管理费的净资金额。 投资人如年后中途部分或者全部退出本投资计划,应提前个交易日向管理人提出申请,便于调整投资计划。 十共同投资计划的费用支出本投资计划的费用主要是固定费用投资交易过程中发生的固定费用,如交易印花税过户费等国家和交易所税费交易佣金等券商费用。 二管理人收取的投资管理费管理费收取标准投资计划信托费用年投资顾问管理费年托管费年预期收益率年,考核管理公司的目标收益率年。 即若信托计划的年收益率超过而低于,则信托计划到期时,超资金,承担协议约定的和法律法规所规定的费用除非共同投资计划协议规定的封闭期限......”

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