1、“..... 六身体状况能够适应本职工作的要求。 第九条国家法律法规政策对部门设置和管理人员的资格任免 回避已有规定的，公司在设置该部门和任命管理人员时，应严格遵守相关 规定。 第十条部门内部岗位设置或职责划分发生改变，应符合公司内部制度 的规定和内部控制的原则，按照确定的授权体系审核批准。 第十条机构岗位的设置与职责划分应当坚持不相容职务相互分离 和回避的原则，保证内部机构岗位及其职责权限的合理设置和分工，提 高岗位设置的效率，确保不同机构和岗位之间权责明确相互制约相互监 督。 第三节风险评估 第十二条风险，是指对实现内部控制目标可能产生负面影响的不确定 性因素。 第十三条风险评估，是指及时识别科学分析影响公司内部控制目标 实现的各种不确定因素并采取应对策略的过程。 第十四条风险评估般应当按照目标设定风险识别风险分析风 险应对等程序进行......”。

2、“..... 公司按 照战略目标，设定相关的经营目标财务报告目标合规性目标与资产安 全完整目标，并根据设定的目标合理确定公司整体风险承受能力和重大问题要向有关领导和部门汇报，以便及时采取措施 加以纠正和完善。 第六节附则 第五十二条本制度由财务部负责解释。 第五十三条本制度自执行董事批准后生效......”。

3、“..... 第十三章投资管理制度 第十四章应收应付票据管理制度 第十五章发票及财务票据的管理制 度 第十六章预算管理制度 第十七章对外担保管理制度 第十八章会计电算化管理制度 第十九章文档管理制度 第二十章印章管理制度 第二十章信息保密制度 第二十二章员工管理制度 第二十三章工资管理制度 第二十四章绩效考核管理制度 第二十五章生产计划管理制度 第二十六章安全生产管理制度 第二十七章统计管理制度 第二十八章技术管理制度 第二十九章产品研发管理制度 第三十章质量管理制度 第三十章安全保卫管理制度 第三十二章设备管理制度 第三十三章环境保护管理制度 第三十四章信息系统安全管理制度 第三十五章物资采购管理制度 第三十六章销售管理制度 第三十七章招投标管理制度 ......”。

4、“.....强化公司管理，健全自我约束机制，促进现代公司制度的建设和完 善，保障公司经营战略目标的实现，根据公司法会计法深圳证 券交易所上市公司内部控制指引 职责分工控制授权控制审核批准控制预算控制财产保护控制会 计系统控制内部报告控制经济活动分析控制绩效考评控制信息技 术控制等。 四信息与沟通。 信息与沟通是及时准确完整地收集与公司经 营管理相关的各种信息，并使这些信息以适当的方式在公司有关层级之间 进行及时传递有效沟通和正确应用的过程，是实施内部控制的重要条件。 信息与沟通主要包括信息的收集机制及在公司内部和与公司外部有关方面 的沟通机制等。 五监督检查。 监督检查是公司对内部控制的健全性合理性和有 效性进行监督检查与评估，形成书面报告并作出相应处理的过程......”。

5、“..... 监督检查主要包括对建立并执行内部控制的整体情 况进行持续性监督检查，对内部控制的方面或者些方面进行专项监 督检查，以及提交相应的检查报告提出有针对性的改进措施等。 公司内 部控制自我评估是内部控制监督检查的项重要内容。 第五条制定与修改内部控制制度应遵循以下总体原则 合法性原则。 内部控制应当符合法律行政法规的规定和有关 政府监管部门的监管要求。 二全面性原则。 内部控制在层次上应当涵盖管理层和全体员工， 在对象上应当覆盖公司各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策 执行监督反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。 三重要性原则。 内部控制应当在兼顾全面的基础上突出重点，针 对重要业务与事项高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不 存在重大缺陷。 四有效性原则。 内部控制应当能够为内部控制目标的实现提供合 理保证。 公司全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行......”。

6、“..... 五制衡性原则。 公司的机构岗位设置和权责分配应当科学合理 并符合内部控制的基本要求，确保不同部门岗位之间权责分明和有利于 相互制约相互监督。 履行内部控制监督检查职责的部门应当具有良好的 独立性。 任何人不得拥有凌驾于内部控制之上的特殊权力。 六适应性原则。 内部控制应当合理和其他相关的法律法规，制定本制度。 第二条内部控制是指经理层及所有员工共同实施的，为了保证各项经 济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产的安全完整， 防范规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规和规章制度的 贯彻执行等而制定和实施的系列具有控制职能的业务操作程序管理方 法与控制措施的总称。 第三条建立健全内部控制制度，应当达到以下目标 建立和完善符合现代公司制度要求的内部组织结构，形成科学 的决策执行和监督机制，逐步实现权责明确管理科学......”。

7、“..... 三建立健全全面预算制度，形成覆盖公司所有部门所有业务 所有人员的预算控制机制。 四保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管 理活动协调有序高效运行。 五保证对资产的记录和接触处理均经过适当的授权，确保资产 的安全和完整并有效发挥作用，防止毁损浪费盗窃并降低减值损失。 六保证所有的经济事项真实完整地反映，使会计报告的编制符 合会计法和公司会计准则等有关规定。 七防止发现和纠正与舞弊，保证帐面资产与实物资产核对 相符。 第四条公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级各个方面和各项 业务环节。 建立的内部控制时，应当考虑以下基本要素 内部环境。 内部环境是影响制约公司内部控制建立与执行的 各种内部因素的总称，是实施内部控制的基础。 内部环境主要包括治理结 构组织机构设置与权责分配公司文化人力资源政策等......”。

8、“..... 风险评估是及时识别科学分析和评价影响公司内 部控制目标实现的各种不确定因素并采取应对策略的过程，是实施内部控 制的重要环节。 风险评估主要包括目标设定风险识别风险分析和风险 应对。 三控制措施。 控制措施是根据风险评估结果结合风险应对策略 所采取的确保内部控制目标得以实现的方法和手段，是实施内部控制的具 体方式。 控制措施结合公司具体业务和事项的特点与要求制定，主要包括 第十七条根据公司会计准则的要求，在不影响会计核算会计报 表指标汇总和对外会计报表的前提下，根据公司实际设置和使用会计科目。 第十八条会计凭证会计帐簿会计报表其他会计资料的内容和要 求及使用的软件，应符合财政部关于会计电算化的有关规定，不得伪造 变造会计凭证和会计帐簿，不得设置帐外帐，不得报送虚假会计报表。 第十九条会计凭证会计帐簿会计报表和其他会计资料，应建立档 案，妥善保管......”。

9、“..... 二填制会计凭证 第二十条办理本制度第十三条规定的事项，必须取得或者填制原始 凭证，应对原始凭证进行审核，并及时送交财务部相关人员。 第二十二条原始凭证不得涂改挖补。 发现原始凭证有误的，应当由 开出单位重开或者更正，更正处应当加盖开出单位的公章。 第二十三条会计人员要根据审核无误的原始凭证和要求填制记账凭 证。 记账凭证分为现金凭证银行凭证和转账凭证。 第二十四条对于机制记账凭证，要认真审核，做到会计科目使用正确， 数字准确无误。 打印出的机制记账凭证要加盖制单人员过帐人员审核 人员核准人员印章。 对于现金凭证银行凭证要加盖出纳人员印章。 第二十五条会计凭证应当及时传递，不得积压。 会计凭证登记完毕后， 应当按照编号顺序装订保管，不得散乱丢失。 第二十六条记账凭证应当连同所附的原始凭证或者原始凭证汇总表， 按照编号顺序，折叠整齐，按期装订成册，并加具封面......”。