1、“.....并审查批准投资管理公司的投资方 案。 投资管理公司实行普通合伙人会议领导下的总经理负责制。 总经 理由普通合伙人会议提名，由普通合伙人会议聘任，专业团队由总经 理负责从市场招聘。 具体结构如下 投资决策委员会 决定投资管理公司总体投资战略，资产配臵，对基金经理提出的 投资和撤资预案进行审议和决策。 财富投资计划 管理公司普通合伙人会议 总经理 投资决策委员会 研究部财务部行政部投资部投资经理 总经理 负责领导管理公司的日常工作，对投资经理提出的投资计划进行 初步决策，并组织实施具体投资计划。 投资部 项目开发及投资计划的提出，协助总经理实施投资计划，对投资 项目进行监管，协调被投资企业之间的关系。 研究部 为投资部提供支持，对投资项目行业进行研究......”。

2、“.....保证退出投资项目，收回投资 定期编制基金财务报告，向投资公司普通合伙人会议报告。 五投资的管理和风险控制 投资公司的投资原则为积极主动创造性耐心。 积极主动的投资者 积极主动的参与管理不仅表现在对企业的日常营运进行监督管 理，还表现在对拟上市企业的经营战略组织结构调整产业整合等 高层次重大问题的决策上。 具体而言，可以通过以下方式参与对企业 的管理 聘请行业经验丰富的经营管理专家加入董事会，向拟上市 企业提供行业发展分析报告，协助企业对重大事项进行决策及制定经 营方针战略和长期规划 通过持续跟踪公司的经营及财务情况，及时发现问题，帮 助企业及时进行调整 协助企业制定人力资源战略，招聘高水平的专业管理人员 协助企业寻求进步发展所需的资金支持......”。

3、“.....确立行业龙头地位。 富有创造性的投资者 为控制投资的风险和降低不同投资成本下新股发行的平均收益率 统计样本上市年的区间为年月至年月，对应深成指区间为 上证指数区间为 上述新股上市年后的平均为倍，年月日对应平均为 倍 阴影部分为中位数情况下所实现收益率 以上预期主要针对拟上市股权投资项目，不涉及定向增发二级市场证券投资等项 目 重要提示 财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划以下简称 本投资计划或本计划的发起人投资管理有限合伙 公司是合法注册具有相关业务资格的专业投资管理机构。 发起人保证 财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划内容的真实 准确完整。 本计划符合中华人民共和国民法通则中华人民共 和国合同法及其他相关法律法规的有关规定......”。

4、“.....并对其真实性准确性完整性承担法律责任。 管理人没有委托 或授权其他任何人提供未在本计划中载明的信息，或对本计划作任何 解释或者说明。 管理人承诺恪尽职守，履行诚实信用谨慎有效 管理的义务。 依据本计划规定及约定管理计划资金所产生的风险，由 全体投资人承担，即由投资人交付的资金以及由管理人对该资金运用 后形成的财产承担。 投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。 管理 人不保证本计划定盈利及盈利的数额，也不保证计划资产不发生亏 损。 管理人管理的其他共同投资计划和专户管理的业绩并不构成本计 划业绩表现的保证。 核准通过，归档资料。 未经允许，请勿外传, 监管人承诺以诚实守信尽职尽责地原则，通过制度安排监管本 计划资产安全。 监管人不承诺本计划运作的盈亏。 投资人在加入本共 同投资计划前应认真阅读相关文件......”。

5、“..... 二本投资计划的设立 计划的目的 投资人以合法拥有的资金，参加财富投资号合伙制私募 股权投资基金投资计划，共同聘请管理人将资金分别投资于中国境 内即将在国内或境外上市的项目以及在中国境内二级市场上市交易 的上市企业股票，投资对象包括但不限于即将上市企业企业上市 前的私募或战略配售，以及上市企业的定向增发。 间隙资金可投资于 新股申购货币基金债券信托公司审核认可的其他信托产品等。 普通合伙 人为有限合伙人为注册资本人民币万元。 投资由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对管理 公司的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对 管理公司的债务承担责任。 管理公司设立后，合伙人对管理公司有关 事项作出决议，按照合伙协议约定的表决办法办理。 合伙协议未约定 或者约定不明确的......”。

6、“..... 管理公司的普通合伙人由具有深厚社会资源背景和行业背景的 个人组成，同时是公司的主要经营管理人员。 公司奉行勤勉尽责 创造价值的经营理念，坚持以人为本，人品与能力并重，人品优先 的原则，用诚信的态度敬业的精神优良的业绩赢得客户。 二管理公司的运营模式和经营哲学 公司参照国外顶尖投资管理机构的运营模式，以全新的基金 投资技术和以人为本的投资哲学，采取灵活的多样的投资技术策略和 套利交易手段为股东和客户创造价值。 以企业家发现行业发现价值发现的投资哲学和理念对即 将上市企业的股权进行投资，紧密结合宏观经济和行业周期的拐点， 选择投资标的，追求投资的绝对收益。 运用价值创造的投资银行技术，采取审慎的详细的尽职调 查，有针对性的设计交易结构，保护股东和投资人的利益。 通过股权 投资，帮助被投资企业提升价值，建立规范的法人治理结构。 立足本土......”。

7、“.....体现专业化投资管理水平， 打造流的投资管理品牌。 明确的公司经营理念诚信务实追求精专 专业化的投资管理追求客户价值和企业价值最大化 开放的企业文化倡导团队精神体现个人价值。 在操作策略上，公司采用风险隔离和风险揭示的策略，最大程度 的管理投资风险。 对投资项目实行专人负责，动态监控因突发事件引 起的市场重大变化，及时处臵风险因素。 三主要经营管理人员 四投资计划的组织结构 投资计划按照国家有关产业投资基金法律法规和国际通行的公 司型封闭式基金的经营管理惯例，结合中国现行的投融资体制，通过 制定整套管理制度，以及系列协议合同章程等法律文件的形 式，建立个职责分明安全有效的基金运作机制，实行投资公司 投资管理公司相分离的基金管理制度，以保证基金股东投资的安全与 回报......”。

8、“.....按照共同投资协议对财产进行管理和运用，为本计划的投资人谋 求投资利益最大化。 本计划收益主要来源于投资收益，主要通过被投 资企业的上市后出售实现投资收益。 为保证投资利益最大化，投资人可以适当运用财务杠杆以提高投 资收益。 投资计划收益目标，预期收益率年。 投资计划接受 机构和个人合法资金的投资。 二计划资金规模 本计划分为主发起人和投资人两部分，设计规模亿元人民 币，以投资人实际承诺金额为准，其中主发起人承诺投入资金额亿 人民币，通过信托联合发起筹集亿人民币，杠杆融资比例。 主投资人和投资计划管理人作为核心委托人分别认购信托募集规模 的人民币亿元作为信托的信用增级，即若信托发生 亏损，则信托财产将按认购比例优先偿付其他委托人。 其他委托人限 定为机构投资者，单个机构投资者的最低认购份额为人民币,万 元......”。

9、“.....不做任何形式的推 介。 在约定截止日期，只要本投资计划资金达到亿元即可交由管理 人进行运作。 后续投资人的加入，应对之前投资人扣除管理费后的资 产净值调整投资份额，直至达到投资人约定的规模。 四投资收益 预期收益率年，考核管理公司的目标收益率年。 即若投资计划的年收益率超过而低于，则投资计划到期 时，超过收益部分由投资计划受益人和管理公司按比例分 配若年收益率超过，则信托计划到期时，超过收益部 分由信托计划受益人和管理公司按比例分配。 若信托计划在前 年封闭投资期内已实现信托收益超过初始信托规模及目标收益， 则可对信托超额收益进行提前分配。 五投资计划相关费用预计 信托费用年不包括主发起人部分投资顾问管理费 年托管费年。 六投资计划存续期 投资计划采取年，即前年为封闭投资期......”。