1、“..... 标准 内部控制框架 企业风险管理整体框架。 适用范围 本手册所描述的内部控制体系覆盖并适用于 本公司所有部门和所属单位 本公司内部控制体系所涉及的所有业务和管理活动。 贯彻实施的责任和要求 手册已经建立了套科学系统的内部控制体系建设方法和标准，是公司建设并实施内部控制体 系的纲领性文件。为保证内部控制体系设计有效执行有力......”。

2、“.....严格 遵照执行。 各地区公司要充分认识内部控制体系建设工作的长期性和艰巨性，把建立和有效运行内部控制体系作 为本单位的重要工作，建立长效机制，指定专职管理部门或专职管理岗位，履行内部控制职能，切实做到 实施有力。 为推动手册的贯彻执行，提高手册的使用效果，内部控制部每年至少举办次手册使用 培训。各地区公司要有计划地做好本单位的培训，将内控工作要求传达到每个员工每个岗位，确保执行 到位......”。

3、“.....修订完善 和细化本单位的分册。 各地区公司内控管理部门要对本单位内部控制体系运行情况进行检查和督促，公司内部控制部将定期 组织考核并进行通报。 使用指南 内容指引 本手册包括六个分册，即体系框架分册控制环境分册风险评估分册控制活动分册 信息与沟通分册及监督分册。 体系框架分册，描述了内部控制体系组织结构与职责，较为全面地阐述了内部控制体系的建设 目标......”。

4、“.....从控制环境风险评估控制活动信息与沟通和监督等五个方面对 内控关注要点及相应措施进行了较为全面系统的阐述 控制环境分册，描述了控制环境的概念，并从诚信与道德价值观发展目标管理理念与企业 文化风险管理策略董事会及下属委员会组织结构权利和责任分配人力资源政策与措施员工胜 任能力以及反舞弊机制等十个方面对内控关注要点措施进行了阐述 风险评估分册，描述了风险和风险评估的基本概念以及风险的分类......”。

5、“.....并汇编了风 险评估的相关方法规范及管理制度 控制活动分册，描述了控制活动的概念及动。 贯彻实施的责任和要求 手册已经建立了套科学系统的内部控制体系建设方法和标准，是公司建设并实施内部控制体 系的纲领性文件。为保证内部控制体系设计有效执行有力，公司所属各单位内部控制职能，切实做到 实施有力。 为推动手册的贯彻执行......”。

6、“.....内部控制部每年至少举办次手册使用 培训。各地区公司要有计划地做好本单位的培训，将内控工作要求传达到每个系运行情况进行检查和督促，公司内部控制部将定期 组织考核并进行通报。 使用指南 内容指引 本手册包括六个分册，即体系框架分册控制环境分册风险评估分册控制活动分册信息与沟通和监督等五个方面对 内控关注要点及相应措施进行了较为全面系统的阐述 控制环境分册，描述了控制环境的概念......”。

7、“.....从建立风险评估目标风 险评估机制建立并完善风险管理体系三个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了风 险评估的相关方法规范及管理制度 控制活动分册，描述了控制活动的概行了阐述 监督分册，描述了监督的概念及要素，并从持续监督独立评估和缺陷报告三个方面对内控关 注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了相关管理制度及规范。 使用要求 本手册是公司重效完整统和适用......”。

8、“.....内控体系建设委员会审定，股份公司行文发布。 发放 手册须按发放范围统发放。发放范围由内部控制部提出，经管理层批属单位及特殊使用者。 维护 手册的维护是项长期性经常性的重要工作，需要各单位高度重视，积极参与，大力配合。 手册的修订维护由内部控制部负责。每年，内部控制部将根据国内和上市地新出台险评估是识别及分析影响公司目标实现的因素 的过程，是风险管理的基础。在风险评估中......”。

9、“.....也要发现 对实现目标具有积极影响的机遇。 公司制定完善的风险评估规范，明确风险评估的程序和方法，规范公司风险评估工作。公司风险评估 工作由内控部门组织有关职能部门和业务单位实施。 风险评估范围 公司针对战略目标经营目标报告目标合规性目标，分别确认风险评估的范围。 风险评估的基本程序 信息收集。围绕公司战略目标和相关目标以及风险管理要求......”。