1、“.....我国共有基金管理公司家，注册资 本在亿元，绝大多数为亿元。 基金资产情况。截止年月日，家基金管理公司管 理基金的数量已达只。其中，开放式基金只，封闭式基金 只。基金资产净值总额达，亿元人民币。 基金管理公司盈利模式。我国基金管理公司的营业收入主要来源 于基金管理费。基金管理费年费率按基金资产净值的定百分比计 提，不同风险收益特征的基金其管理费相差较大，通常在 之间。基金管理公司的费用主要包括工资及福利费研究开发费办 公费和以营销费为主的其他费用。 竞争格局。目前，基金管理公司之间竞争日趋激烈，主要表现在 产品竞争客户竞争价格竞争渠道竞争人才竞争服务竞争等 几个方面......”。

2、“.....标志着 我国证券市场法律与监管环境已经日益完善。尤其是中国证监会出台 的关于完善基金管理公司董事人选制度的通知关于规范证券投 资基金运作中证券交易行为的通知关于申请设立基金管理公司若 干问题的通知等系列操作性文件，要求基金管理公司近步完善 法人治理结构，实行董事制度，完善内控机制，开展对外技术合 作，通过制度性创新推动基金管理公司建立自我约束机制，树立取信 于市场，取信于社会的经营理念，提高规范运作水平，净化市场环境。 这种政策措施和监管思路必将对我国金融制度的完善和投资基金业 的发展产生深远的影响，并为基金管理公司及证券投资基金的设立发 展创建了完善的政策环境。 证券市场健康发展 年，资本市场发生了重大的转折，沪深指数最高涨幅分 别达到和......”。

3、“.....证券行业面临个重要的发展机遇期。年以 来，资本市场进步发展，继续显现出结构性牛市的特征，截至 年月日，上证综合指数及深证成指数分别达到点和 点，较年末上涨幅度分别达到和，我 国资本市场正面临着里程碑式发展的新机遇。 证券投资基金市场广阔 目前我国证券投资基金的资金主要来源于保险资金和居民储蓄， 保险资金方面，保险资金投资于基金的规模仍有非常大的潜力居民 储蓄方面，根据中国人民银行发布的统计数据表明，目前我国居民储 蓄存款每年以万亿元左右的速度增加，截至年月底，全国 居民储蓄存款余额达到了万亿元。随着我国居民投资意识的增 强，对基金的认知度不断增长，特别是证券市场的回暖以来基金赚钱 效应的不断出现，个人投资者投资于基金尤其是股票型基金的热情空 前高涨。年至月，有只基金获批发行，首募总规模达 到亿份，单只新基金的平均首募规模达到亿份......”。

4、“.....从未来的发展趋势来看，个人投资 者将成为基金的主要投资者。从图我们可以看出中国中产阶层正在 迅速的增长，预计到年中产阶层将会达到总人口的， 而这部分人群的增长将是未来基金的长期稳定的客户群。 图中国中产阶层的增长 资料来源，月日。 基金公司发起人的优势 基金公司由和两个机构投资者共同发起设立。主发起人 运作规范合法经营市场信誉良好具有科学法人治理结构， 不仅符合证券投资基金管理公司管理办法及相关法规关于基金公 司发起人资格要求的规定，而且具有相当的比较优势。 是由中国银行业监督管理委员会监督管理的非银行金融机 构，成立于年，注册地点在省市，注册资本亿元。多年 来，始终遵循规范运作稳健经营的原则，充分发挥公 司经营方式灵活金融创新能力强资本运营经验丰富等优势，以人 为本，强化管理，开拓创新，业务稳步发展，效益快速增长......”。

5、“.....凭借完 善的法人治理结构规范的经营管理良好的经营业绩被评为为数不 多的优秀公司。 第三章实施方案 公司名称及注册资本 公司名称基金管理有限责任公司 注册资本人民币壹亿元 注册地址及办公地址 注册地址市办公地址上海 股权结构及人员安排 股份有限公司拟出资，万元，持股比例为银行战 略投资者拟出资，万元，持股比例为般战略投资者出资 ，万元，持股比例为。 根据基金公司规模以及岗位设置，人员数量初步拟定为人。 其中总经理人副总经理人，督察长人，其他人员安排具体参 照公司组织机构中图。 法人治理结构 根据证券投资基金法基金管理公司管理办法关于 实施基金管理公司管理办法若干问题的通知基金公司治理准 则等法律法规的总体要求，基金管理公司应建立组织机构健全职 责划分清晰制衡监督有效激励约束合理的法人治理结构......”。

6、“.....保证公司持续评价工作等。 监事会 监事会向股东会负责，依照法律行政法规及公司章程的规定， 行使以下职权检查公司的财务监督和纠正董事高级管理人员和 督察员违反法律法规公司章程或者损害公司利益的行为。 监事会设监事人，其中人为员工代表，另人分别由三家股 东各推荐人。 督察长 督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部 风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，由董事会聘任， 并应当经全体董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工 作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 组织结构 公司组织架构图 图基金管理公司组织架构图 总经理 人投资决策委员会风险控制委员会 总经理 总经理负责组织实施董事会决议，全面主持公司的日常经营管理 工作......”。

7、“.....组织实施董事会决议组织实施公司的年度经营计划和投资方 案主持公司基金产品的设计销售和基金投资管理工作以及基金对 外信息披露工作拟订公司内部机构设置方案基本管理制度制定 公司的具体规章拟订公司员工的薪酬制度和福利保障方案等。 总经理下属委员会 投资决策委员会 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构，是非常设 的议事机构，在遵守国家有关法律法规条例的前提下，拥有对所管 理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会由基金管理公司的 总经理分管投资的副总经理投资总监研究部经理投资部经理 及其他相关人员组成。负责决定公司所管理基金的投资计划投资策 略投资原则投资目标资产分配及投资组合的总体计划等。 风险控制委员会 风险控制委员会也是非常设议事机构，由副总经理监察稽核部 经理及其他相关人员组成......”。

8、“.....根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制 建议。 部门职责 投资管理部门 投资部 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股 票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投 资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析行 业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过 对宏观经济行业状况市场行情和上市公司价值变化的详细分析和 研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提 供决策依据。 交易部 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织制定和执行 交易计划。交易部的主要职能有执行投资部的交易指令......”。

9、“..... 风险管理部门 监察稽核部 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内 部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。 监察稽核部的主要工作包括基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽 核，定期或不定期执行协调公司对外信息披露等工作。 风险管理部 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有 效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资研 究交易基金业务管理基金营销基金会计系统人力资 源财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，提供 有关风险评估测算日常风险点检查风险控制措施等方面的报告 及针对性的建议。 市场营销部门 市场部 市场部负责基金产品的设计募集和客户服务及持续营销等工 作......”。