1、“.....普通合伙人对管理公司债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴出资额为限对管理公司债务承担责任。管理公司设立后，合伙人对管理公司有关事项作出决议，按照合伙协议约定表决办法办理。合伙协议未约定或者约定不明确，实行合伙人人票并经全体合伙人过半数通过表决办法。管理公司普通合伙人由具有深厚社会资源背景和行业背景个人组成，同时是公司主要经营管理人员。公司奉行勤勉尽责创造价值经营理念，坚持以人为本，人品与能力并重，人品优先原则，用诚信态度敬业精神优良业绩赢得客户。二管理公司运营模式和经营哲学公司参照国外顶尖投资管理机构运营模式，以全新基金投资技术和以人为本投资哲学，采取灵活多样投资技术策略和套利交易手段为股东和客户创造价值。以企业家发现行业发现价值发现投资哲学和理念对即将上市企业股权进行投资，紧密结合宏观经济和行业周期拐点，选择投资标，追求投资绝对收益......”。

2、“.....采取审慎详细尽职调查，有针对性设计交易结构，保护股东和投资人利益。通过股权投资，帮助被投资企业提升价值，建立规范法人治理结构。立足本土，放眼全球资本市场，体现专业化投资管理水平，打造流投资管理品牌。明确公司经营理念诚信务实追求精专专业化投资管理追求客户价值和企业价值最大化开放企业文化倡导团队精神体现个人价值。在操作策略上，公司采用风险隔离和风险揭示策略，最大程度管理投资风险。对投资项目实行专人负责，动态监控因突发事件引起市场重大变化，及时处臵风险因素。三主要经营管理人员四投资计划组织结构投资计划按照国家有关产业投资基金法律法规和国际通行公司型封闭式基金经营管理惯例，结合中国现行投融资体制，通过制定整套管理制度，以及系列协议合同章程等法律文件形式，建立个职责分明安全有效基金运作机制，实行投资公司投资管理公司相分离基金管理制度，以保证基金股东投资安全与回报......”。

3、“.....普通合伙人会议是管理公司常设机构，由全体普通合伙人组成。普通合伙人会议负责制定投资原则与投资战略，并审查批准投资管理公司投资方案。投资管理公司实行普通合伙人会议领导下总经理负责制。总经理由普通合伙人会议提名，由普通合伙人会议聘任，专业团队由总经理负责从市场招聘。具体结构如下投资决策委员会决定投资管理公司总体投资战略，资产配臵，对基金经理提出投资和撤资预案进行审议和决策。收集渠道。明确可能信息来源，以及各类人员收集信息职责内容，设计合理人员评估激励机制，以促进信息收集，定期不定期进行相关信息汇总，建立标准化信息数据库。第轮初步筛选根据公司投资理念政策进行迅速筛选，同符合目标企业建立联系，形成投资意向。第二轮初步筛选在继续收集相关行业企业信息基础上，与目标企业和公司管理层等相关各方接触，进步探寻项目可行性......”。

4、“.....向投资公司投资决策委员会递交初步投资分析报告。投资阶段在投资公司投资委员批准后进行尽职调查确定针对行业企业管理层和退出详细调查内容，重点是企业发展战略财务状况经营计划和管理层状况，全面收集分析各项数据信息，分析行业价值链构成，特别是购并后潜在价值构成要素，价值评估与市场方案对拟投资目标公司竞争优势弱点和增长潜力进行评估，采用各种方法进行财务评估，确定定价原则。针对不同客户需求，制定多套备选方案，形成初步交易条件。设计交易结构，起草交易条款，内容包括限制条件，关键因素分析，投资标股权设计等。制定完整投资分析报告内容包括投资综述，行业竞争结构，目标企业分析，管理团队，企业未来发展战略制定激励机制设计价值评估风险因素敏感性分析，交易方式及交易成本等。投资管理公司向投资公司投资决策委员会递交投资分析报告，投资决策委员会对项目投资分析报告进行最终审定。必要时......”。

5、“.....最终形成投资决策。投资管理公司与目标企业及各关联方进行谈判，完成交易过程。项目管理完善发展战略投资管理公司对投资企业按照进行诊断评估，向公司高层提交投资企业发展战略和经营计划，提出改进意见评估及跟踪执行情况定期参加投资企业重要经营决策会议，跟踪投资项目经营计划执行情况，定期向公司高层反馈有关信息。发现及解决经营问题在项目跟踪过程中，及时发现投资环节或经营环节问题和困难，及时向公司高层领导汇报存在问题并提出解决方案，积极采取其它措施配合企业解决问题。管理层考核对管理层经营计划执行情况进行考核，对主要管理人员工作能力和个人素质进行评价，发现管理团队存在问题，并提出改进意见。设计退出方案紧密关注资本市场时机及各种市场机会，设计上市或出售方式，实现投资价值最大化。三基金风险管理风险管理是基金管理中相当重要环，由于基金在其资产运作和内部组织管理等多方面均可能蕴含风险，因此......”。

6、“.....建立相应风险管理体系，使基金在有效控制风险同时，为股东谋取长期稳定回报。风险管理基本原则有效识别和界定各类投资风险，并尽可能实现定量和实时监控各类风险监控落实到具体单位和个人，并对各有关单位和个人监控风险内容做出严格规定建立有效风险报告制度，使风险暴露情况及时通知投资决策委员会和投资人强调投资决策过程透明化与管理人通力合作，双方将通过文件初稿准备预路演了解市场反应修改文件与潜在投资者沟通方案与文件定稿路演确定投资者等系列工作流程来降低募集失败风险。并且在前期工作中，已获知部分潜在投资者兴趣和参与意向。投资失败为尽可能降低投资失败风险，是拟对信托资金运用上采取分散组合投资二是对不同投资成本项目成功率和失败项目回报率对投资收益影响进行了敏感性分析，分析结果参见附表......”。

7、“.....不同投资成本下新股发行平均收益率统计样本上市年区间为年月至年月，对应深成指区间为上证指数区间为上述新股上市年后平均为倍，年月日对应平均为倍阴影部分为中位数情况下所实现收益率以上预期主要针对拟上市股权投资项目，不涉及定向增发二级市场证券投资等项目实施具体投资计划。投资部项目开发及投资计划提出，协助总经理实施投资计划，对投资项目进行监管，协调被投资企业之间关系。研究部为投资部提供支持，对投资项目行业进行研究。三投资管理公司具体职责筛选考察推荐投资项目供投资公司投资决策委员会决策处理与投资相关各项程序对所投资企业进行监督和参与管理制定和执行项目变现方案，保证退出投资项目，收回投资定期编制基金财务报告，向投资公司普通合伙人会议报告。五投资管理和风险控制投资公司投资原则为积极主动创造性耐心......”。

8、“.....还表现在对拟上市企业经营战略组织结构调整产业整合等高层次重大问题决策上。具体而言，可以通过以下方式参与对企业管理聘请行业经验丰富经营管理专家加入董事会，向拟上市企业提供行业发展分析报告，协助企业对重大事项进行决策及制定经营方针战重要提示财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划以下简称本投资计划或本计划发起人投资管理有限合伙公司是合法注册具有相关业务资格专业投资管理机构。发起人保证财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划内容真实准确完整。本计划符合中华人民共和国民法通则中华人民共和国合同法及其他相关法律法规有关规定。发起人承诺本计划不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性准确性完整性承担法律责任。管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本计划中载明信息，或对本计划作任何解释或者说明。管理人承诺恪尽职守，履行诚实信用谨慎有效管理义务......”。

9、“.....由全体投资人承担，即由投资人交付资务院发展研究中心最新研究报告显示，十五期间年到年中国经济仍将持续保持快速增长，年均经济增长速度将保持在左右，按照不变价格年价格计算，十五期末国内生产总值总量将达到万亿左右，人均国内生产总值将达，美元左右。年至年，中国年均经济增长速度预期将保持在左右。持续稳定经济发展环境为开展直接股权投资及证券投资业务奠定了良好发展环境。年开始股权分臵改革打通了非流通股在二级市场流通渠道，禁售期结束后非流通股全流通使私募股权投资基金获得了退出通道中小板上市标准下降也使得私募股权投资基金退出渠道更加便利。年月我国证券市场重新启动，全年共有家公司发行新股，筹集资金总额达到，亿元，创下历史纪录。公开发行直接融资发行前私募整合需求及发行后再融资中蕴涵了巨大投资机会，中国已经成为亚洲最活跃私募股权投资市场。下步随着海外大盘蓝筹回归，股市场上市吸引力也将进步加强......”。