1、“.....超过收益部分由投资计划受益人和管理公司按比例分 配若年收益率超过，则信托计划到期时，超过收益部 分由信托计划受益人和管理公司按比例分配。若信托计划在前 年封闭投资期内已实现信托收益超过初始信托规模及目标收益， 则可对信托超额收益进行提前分配。 五投资计划相关费用预计 信托费用年不包括主发起人部分投资顾问管理费 年托管费年。 六投资计划存续期 投资计划采取年，即前年为封闭投资期，后年为财产 变现分配期，投资计划可提前终止。本计划期满后，经投资人协商可 以继续延长。原则上投资计划运行前三年不进行投资利益分配，除非 受益人大会决议同意分配。 三管理人 管理公司的设立 本投资计划的管理人为投资管理有限合伙公司以下简称 投资或管理公司，注册和办公地址为普通合伙 人为有限合伙人为注册资本人民币万元。 投资由普通合伙人和有限合伙人组成......”。

2、“.....有限合伙人以其认缴的出资额为限对 管理公司的债务承担责任。管理公司设立后，合伙人对管理公司有关 事项作出决议，按照合伙协议约定的表决办法办理。合伙协议未约定 或者约定不明确的，实行合伙人人票并经全体合伙人过半数通过 的表决办法。 管理公司的普通合伙人由具有深厚社会资源背景和行业背景的 个人组成，同时是公司的主要经营管理人员。公司奉行勤勉尽责 创造价值的经营理念，坚持以人为本，人品与能力并重，人品优先 的原则，用诚信的态度敬业的精神优良的业绩赢得客户。 二管理公司的运营模式和经营哲学 公司参照国外顶尖投资管理机构的运营模式，以全新的基金 投资技术和以人为本的投资哲学，采取灵活的多样的投资技术策略和 套利交易手段为股东和客户创造价值。 以企业家发现行业发现价值发现的投资哲学和理念对即 将上市企业的股权进行投资......”。

3、“..... 选择投资标的，追求投资的绝对收益。 运用价值创造的投资银行技术，采取审慎的详细的尽职调 查，有针对性的设计交易结构，保护股东和投资人的利益。通过股权 投资，帮助被投资企业提升价值，建立规范的法人治理结构。 立足本土，放眼全球资本市场，体现专业化投资管理水平， 打造流的投资管理品牌。 明确的公司经营理念诚信务实追求精专 专业化的投资管理追求客户价值和企业价值最大化 开放的企业文化倡导团队精神体现个人价值。 在操作策略上，公司采用风险隔离和风险揭示的策略，最大程度 的管理投资风险。对投资项目实行专人负责，动态监控因突发事件引 起的市场重大变化，及时处臵风险因素。 三主要经营管理人员 四投资计划的组织结构 投资计划按照国家部财务部行政部投资部投资经理 总经理 负责领导管理公司的日常工作......”。

4、“.....并组织实施具体投资计划。 投资部 项目开发及投资计划的提出，协助总经理实施投资计划，对投资 项目进行监管，协调被投资企业之间的关系。 研究部 为投资部提供支持，对投资项目行业进行研究。 三投资管理公司的具体职责 筛选考察推荐投资项目供投资公司投资决策委员会决策 处理与投资相关的各项程序 对所投资企业进行监督和参与管理 制定和执行项目的变现方案，保证退出投资项目，收回投资 定期编制基金财务报告，向投资公司普通合伙人会议报告。 五投资的管理和风险控制 投资公司的投资原则为积极主动创造性耐心。 积极主动的投资者 积极主动的参与管理不仅表现在对企业的日常营运进行监督管 理，还表现在对拟上市企业的经营战略组织结构调整产业整合等 高层次重大问题的决策上。具体而言，可以通过以下方式参与对企业 的管理 聘请行业经验丰富的经营管理专家加入董事会......”。

5、“.....协助企业对重大事项进行决策及制定经 营方针战略和长期规划 通过持续跟踪公司的经营及财务情况，及时发现问题，帮 助企业及时进行调整 协助企业制定人力资源战略，招聘高水平的专业管理人员 协助企业寻求进步发展所需的资金支持，优化企业资本 结构 协助企业通过收购兼并进行行业整合，确立行业龙头地位。 富有创造性的投资者 为控制投资的风险和降低交易成本，将凭借在资本市场税收 财务等方面极强的专业能力，设计富有创造性的投资方式和退出方 式，最终实现基金投资价值最大化。 耐心的合作伙伴 投资价值的增长最基本的源泉来自于企业本身经营效率提高带 来的企业价值的增长。但是，企业的经营并不会帆风顺，由于政策 行业经营等问题，不可避免地会遇到各种困难和波折，但基金将着 眼于企业长期的价值增长，决不会因时困难而退缩......”。

6、“.....与企业携手创造美好的未来。 二投资公司的投资程序 项目来源阶段 凭借发起人和管理人广泛网络资源和人脉关系，建立有效 的信息收集渠道。明确可能的信息来源，以及各类人员收集信息的职 责内容，设计合理的人员评估激励机制，以促进信息收集，定期不 定期的进行相关信息的汇总，建立标准化的信息数据库。 第轮初步筛选根据公司的投资理念政策进行迅速筛选， 同符合目标的企业建立联系，形成投资意向。 第二轮初步筛选在继续收集相关行业企业信息的基础 上，与目标企业和公司管理层等相关各方接触，进步探寻项目可行 性，确定具体的进行尽职调查的投资立项。 向投资公司的投资决策委员会递交初步投资分析报告。 投资阶段 在投资公司的投资委员批准后进行尽职调查确定针对行 业企业管理层和退出的详细调查内容，重点是企业的发展战略 财务状况经营计划和管理层状况......”。

7、“..... 分析行业价值链的构成，特别是购并后潜在价值的构成要素， 价值评估与市场方案对拟投资目标公司的竞争优势弱 点和增长潜力进行评估，采用各种方法进行财务评估，确定定价原则。 针对不同的客户需求，制定多套备选方案，形成初步的交易条件。 设计交易结构，起草交易条款，内容包括限制条件，关键 因素分析，投资标的股权设计等。 制定完整投资分析报告内容包括投资综述，行业竞争结 构，目标企业分析，管理团队，企业未来发展战略的制定激励机制 的设计价值评估风险因素的敏感性分析，交易方式及交易成本等。 投资管理公司向投资公司投资决策委员会递交投资分析报 告，投资决策委员会对项目投资分析报告进行最终审定。必要时，可 邀请外部专家参与，最终形成投资决策。 投资管理公司与目标企业及各关联方进行谈判，完成交易 过程......”。

8、“.....向公司高层提交投资企业的发展战略和经营计划，提出改进意见 评估及跟踪执行情况定期参加投资企业的重要经营决策 会议，跟踪投资项目的经营计划执行情况，定期向公司高层反馈有关 重要提示 财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划以下简称 本投资计划或本计划的发起人投资管理有限合伙 公司是合法注册具有相关业务资格的专业投资管理机构。发起人保证 财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划内容的真实 准确完整。本计划符合中华人民共和国民法通则中华人民共 和国合同法及其他相关法律法规的有关规定。 发起人承诺本计划不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性准确性完整性承担法律责任。管理人没有委托 或授权其他任何人提供未在本计划中载明的信息，或对本计划作任何 解释或者说明。管理人承诺恪尽职守，履行诚实信用谨慎有效 管理的义务......”。

9、“.....由 全体投资人承担，即由投资人交付的资金以及由管理人对该资金运用 后形成的财产承担。投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。管理 人不保证本计划定盈利及盈利的数额，也不保证计划资产不发生亏 损。管理人管理的其他共同投资计划和专户管理的业绩并不构成本计 划业绩表现的保证。 核准通过，归档资料。 未经允许，请勿外传, 监管人承诺以诚实守信尽职尽责地原则，通过制度安排监管本 计划资产安全。监管人不承诺本计划运作的盈亏。投资人在加入本共 同投资计划前应认真阅读相关文件，籍此谨慎做出是否签署相关文件 的决策。 二本投资计划的设立 计划的目的 投资人以合法拥有的资金，参加财富投资号合伙制私募 股权投资基金投资计划，共同聘请管理人将资金分别投资于中国境 内即将在国内或境外上市的项目以及在中国境内二级市场上市交易 的上市企业股票......”。