1、“.....促进证券市场规范 发展，保护投资者合法权益，根据中华人民共和国证券法，制定 本办法。 第二条在依法从事证券业务的机构以下简称机构中从 事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业 证书......”。

2、“..... 第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指证券公司中从事自营经纪承销投资咨询受托投资 管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 二基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析 投资管理交易监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的 管理人员基金销售机构中从事基金宣传推销咨询等业务的专业 人员，包括相关业务部门的管理人员 三证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及 其管理人员 四证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及 其管理人员 五中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员......”。

3、“.....第十七条协会机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后 续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。 第十八条协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业 资格考试办法考试大纲执业证书管理办法以及执业行为准则等， 应当报中国证监会核准。 第十九条协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公 示和执业注册登记管理。 第四章罚则 第二十条参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序 的，在两年内不得参加资格考试。 第二十条取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书 的，不予颁发执业证书已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。 第二十二条机构办理执业证书申请过程中......”。

4、“.....或者不按规定履行报告义务的，由协会 责令改正拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处 分情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告万元以下罚款。 第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业 务的，由协会责令改正拒不改正的，给予纪律处分情节严重的， 由中国证监会单处或者并处警告万元以下罚款。第二十四条从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机 构拒绝配合调查的，由协会责令改正拒不改正的，给予纪律处分 情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业个月至个月， 或者吊销其执业证书的处罚对机构单处或者并处警告万元以下 罚款......”。

5、“.....协会可在年内不受理其执业证书申 请。 第二十六条协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞 弊玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。 第五章附则 第二十七条本办法实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证 书证券代理发行资格证书证券投资咨询资格证书和基金从业人员 资格证书的，可以直接申请取得执业证书。 持有上述两个或者两个以上证书的，可以根据协会规定，取得专 业水平级别认证。 第二十八条机构高级管理人员的资格管理由中国证监会另行 规定。第二十九条本办法自年月日起施行。年发布的 证券业从业人员资格管理暂行规定同时废止......”。

6、“.....制定本细则。 第二条本细则所称机构是指办法第三条规定的从事证券业 务的机构专业人员和证券业务是指办法第四条规定的人员和业 务。 第三条中国证券业协会以下简称协会依据本细则规定，负 责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 第二章从业资格和执业证书 第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定......”。

7、“..... 第五条符合办法第七条规定的人员，通过协会统组织的 基础科目和门专业科目资格考试的，取得从业资格。 中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从 业资格。 第六条取得从业资格的人员符合办法第十条规定条件的， 可通过所在机构向协会申请执业证书......”。

8、“.....业人员执业证书申报工作有关问题的通知 关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业 培训及相关问题的通知 关于完善证券业从业人员资格管理工作的通知 关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知 关于发布证券经纪人执业注册登记暂行办法的通知 关于证券经纪人年检有关事项的通知 关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知 关于证券投资顾问和证券分析师注册管理有关事宜的补充通知 关于加强从业人员执业注册管理工作的通知 关于取消从业人员执业证书申请和年检收费的通知 关于年度证券业从业人员年检的通知 关于发布证券投资基金销售人员从业资质管理规则有关问通的 通知 香港专业......”。

9、“.....促进证券市场规范 发展，保护投资者合法权益，根据中华人民共和国证券法，制定 本办法。 第二条在依法从事证券业务的机构以下简称机构中从 事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业 证书......”。