1、“..... 第二节步骤 年成为成都地区具有较高知名度和影响力的理财服务团队。 年成为西南地区具有较高知名度和影响力的理财服务团队。 第三节服务宗旨 永远保持诚信，通过持这以恒的专注，为四川的投资者提供个性化的低风险家庭理财专业服 务，分享中国经济增长带来的财富提升。 第四节服务理念 低风险投资的最佳选择，家庭理财的专业顾问。 第五节服务特性 专业严谨个性化。 第六节服务对象 高端理财客户拥有万以上证券市值的客户。 第二章岗位职责 第节组织构架 理财中心隶属于咨询服务部，设总经理人，客户主管人，业务主管人，理财分析 师若干......”。

2、“..... 第二节理财中心总经理职责 工作职责 负责理财中心的整体工作规划。 负责理财中心团队的建设，包括人员招聘培训及考核管理。 负责理财中心团队的业务培训。 负责与公司内部相关部门的沟通。 负责与合作银行相关部门的业务沟通及培训。 二任职条件 本科以上学历。 有丰富的证券从业经历，熟悉金融证券基础知识和证券投资分析。 具有较强的组织协调能力和管理能力。 具有较强的学习能力表达能力，能够准确理解阐述公司为客户提供的各种理财 产品。 爱岗敬业，工作有韧劲有干劲。 具有证券二级专送。 负责客户俱乐部的管理工作。 负责理财中心团队的绩效工资制作。 负责理财中心提供的资讯产品的发布和印制。 负责理财专栏维护及资料发布。 负责填报理财中心月报。 二任职条件 大专以上学历。 有定的证券从业经历......”。

3、“..... 具有定的组织协调能力和管理能力。 具有定的学习能力表达能力，能够正确理解阐述公司为客户提供的各种理财 产品。 爱岗敬业，工作有韧劲有干劲。 具有证券级专业水平。 第四节理财中心业务主管岗位职责 工作职责 组织理财中心分析师的业务学习。 协助理财中心总经理做好分析师的业务培训。 负责理财中心咨讯产品制作组织。 负责理财沙龙的组织。 二任职条件 大专以上学历。 有定的证券从业经历，熟悉金融证券基础知识和证券投资分析。 具有定的组织协调能力和管理能力。 具有定的学习能力表达能力，能够正确理解阐述公司为客户提供的各种理财 产品。 爱岗敬业，工作有韧劲有干劲。 具有证券级专业水平必须通过证券投资分析。 第五节理财中心咨询分析师岗位职责 工作职责 按照客户主管的安排......”。

4、“..... 按照理财中心总经理的安排制作理财产品。 做好客户的维护工作。 按照理财中心的安排做好其他相关工作。 二任职条件 大专以上学历。 有定的证券从业经历，具有定的金融证券基础知识和证券投资分析能力。 具有定的学习能力表达能力，能够正确理解阐述公司为客户提供的各种理财 产品。 爱岗敬业，工作有韧劲有干劲。 具有证券级专业水平必须通过证券投资分析。 第六节附件 理财中心总经理岗位职责说明书 理财中心客户主管岗位职责说明书 理财中心业务主管岗位职责说明书 理财中心咨询分析师岗位职责说明书 理财中心月报 第三章部门制度汇编 第节理财中心行政管理办法 第条总则 为了加强理财中心日常管理的规范化，特制定本办法。 第二条日常管理 理财中心总经理客户主管业务主管及咨询分析师日常考勤按电子商务部的考勤 制度进行管理......”。

5、“.....包括周例会月度及季度总结会，并不定期地举行理财中 心临时会议。 理财中心周例会主要内容 传达公司和部门政策文件。 上周工作总结。 部署本周工作，明确本周工作重点和目标。 交流及培训。 其他内容。 总结。 月季度总结会的主要内容 传达公司和部门政策文件。 月季度总结。 先进表彰。 下月季度工作计划。 其他内容。 例会要求 会议议程内容事先确定，相关资料设备要准备到位。 各与会人员必须高度重视，严肃对待，不得无故缺席或迟到早退，除特殊情况外， 会议主持人不得中断会议处理其他事务。 参加会议人员应提前分钟到达。 与会者手机律设为无声状态。 理财中心临时会议 临时会议不定期举行，由理财中心客户主管提前天通知与会人员。 第三条行为管理 行为规范 提前十分钟到岗......”。

6、“..... 保持办公环境整洁，搞好办公桌面及周边卫生。 在上班时间不做与工作无关的事。 二执业操守 爱岗敬业，工作认真踏实，严于律已，服从大局。 努力钻研业务，不断提高自身业务水平，崇尚团队精神，提高服务质量。 团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾。 严格遵守证券法规和职业道德，自觉维护部门形象和信誉。 严格遵守部门各项规章制度，自觉遵守劳动纪律，保守公司秘密。 三禁止行为 不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。 不得提供虚假信息，诱导客户进行投资。 不得向客户保证收益。 不得接受客户对买卖证券的种类数量价格及买进或卖出的全权委托。 不得以任何方式和理由向客户索要好处和提出附加条件。 第四条薪酬管理 薪酬制定的原则 遵循科学合理多劳多得，有利于调动团队成员的积极性和保持团队的相对稳定的原则......”。

7、“..... 三理财中心客户主管业务主管和咨询分析师的基础工资按理财代表理财顾问理财经 理高级理财经理及理财规划师按相应级别执行。 四业务主管和咨询分析师的绩效工资与签约分析师签约客户的佣金贡献挂钩，签约客户佣 金水平在‟以上的，其超出部分按净佣金收入的计提，由理财中心总经理考核 后发放给相应分析师佣金水平在‟以下的含‟，按净佣金收入的计提，纳 入理财中心的整体绩效，由理财中心总经理考核后予以统分配。 五理财中心人员所开发客户均不纳入客户经理定级考核，其佣金统按计提......”。

8、“.....旨„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第四节服务理念„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第五节服务特性„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第六节服务对象„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第二章岗位职责 第节组织构架„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第二节理财中心总经理岗位职责„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第三节理财中心客户主管岗位职责„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第四节理财中心业务主管岗位职责„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第五节理财中心咨询分析师岗位职责„„„„„„„„„„„„„„„„ 第六节附件„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第三章部门制度汇编 第节理财中心行政管理办法„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第二节理财中心客户......”。

9、“.....发管理办法„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第三节理财中心咨询服务点管理办法„„„„„„„„„„„„„„„„ 第四节理财沙龙管理办法„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第五节理财中心外出讲座管理办法„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第六节理财中心客户管理办法„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第七节安逸银证帐户俱乐部章程„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第八节理财中心产品制作及发布管理办法„„„„„„„„„„„„„„ 第九节理财中心分析师协会章程„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第四章流程汇总 第节客户开发流程„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第二节流动咨询服务流程„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 第三节理财中心客户邮件服务流程„„„„„„„„„„„„„„„ 第四节短信服务流程„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„......”。