《机关事业单位档案管理制度精品版资料 编号45》修改意见稿
1、“.....高效率包含证券市场的信息效率和证券市场的运行效率。低成本包含直接成本和间接成本。证券交易机制种类从交易时间的连续特点订单匹配原则方面,优先原则价格优先时间优先比例分配原则数量优先客户优先目前,我国采用电脑报价方式。成交。符合成交条件的予以成交,不符合的继续等待成交,超过委托时效的订单失效。成交价格方面,种是买卖双方直接竞价形成交易价格另种是交易商报价,投资者选择是否接受报价。订单匹配原则方面,优先原则价格优先时间优先比例分配原则数量优先客户优先成交价格方面,种是买卖双方直接竞价形成交易价格另种是交易商报价,投资者选择是否接受报价。符合成交条件的予以成交,不符合的继续等待成交,超过委托时效的国采用电脑报价方式。成交。部分内容简介......”。
2、“.....称为申报。证券交易所接受报价的方式主要有口头报价书面报价和电脑报价。目前,我国采用电脑报价方式。成交。符合成交条件的予以成交,不符合的继续等待成交,超过委托时效的订单失效。成交价格方面,种是买卖双方直接竞价形成交易价格另种是交易商报价,投资者选择是否接受报价。订单匹配原则方面,优先原则价格优先时间优先比例分配原则数量优先客户优先做市商优先和经纪商优先原则等,其中,普遍使用价格优先原则所为第优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。结算。清算包括资金清算和证券清算。清算与交收是证券结算的两个方面。对于记名证券,完成清算还有个登记过户环节,然后证券交易过程才结束。知识点证券交易机制。证券交易机制的目标主要有流动性......”。
3、“.....投资者能以合理的价格迅速成交则流动性好,单纯是成交速度快,并不能完全表示流动性好。稳定性。指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素,因此,提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。有效性。包含两方面是证券市场的高效率二是证券市场的低成本。高效率包含证券市场的信息效率和证券市场的运行效率。低成本包含直接成本和间接成本。证券交易机制种类从交易时间的连续特点划分,有定期交易系统。成交的时点是不连续的,段时间内的委托订单在约定的时刻加以匹配。特点有第,批量指令可以提供价格的稳定性第二,指令执行和结算的成本相对比较低。连续交易系统。并非意味着交易定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行......”。
4、“.....特点有第,为投资者提供了交易的及时性第二,交易过程中可以提供更多的市场价格信息。从交易价格的决定特点划分,有指令驱动系统。是种竞价市场,也称为订单驱动市场,证券交易价格由市场上买单和买单共同驱动。特点有第,证券交易价格由买卖的力量直接决定第二,投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动系统。是种连续交易商市场,或称做市商市场,做市商给出双向报价,投资者之间并不直接成交,而是从做市商手中买卖证券。做市商收入来源是买卖证券的差价。特点有第,证券成交价格的形成由做市商决定第二,投资者以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系。知识点会员制度。我国,证交所会员分为普通会员和特别会员。普通会员是境内证券公司特别会员是境外证券经营机构在华代表处......”。
5、“.....可出多选题证券交易所从证券公司的经营范围承担风险和责任的资格及能力组织机构人员素质等方面规定入会条件。主要有合格的证券公司良好的信誉业绩和合格的资本合格的组织机构和业务人员承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费。合格者向交易所提出申请,经交易所理事会批准后,可成为会员。会员权利与义务。会员权利有参加会员大会选举权与被选举权提议权和表决权参加证券交易,享受交易所服务监督权按规定转让交易席位等。上交所会员义务有派遣合格代表入场从事证券交易活动深证无此项规定按规定缴纳各项经费并提信息资料其他答案目了然。会员资格的申请与审批。证券公司申请,证交所自受理之日起个工作日内做出是否同意的决定。日常管理。会员应设会员代表由高级管理人员担任名,应设会员业务联络人名......”。
6、“.....若涉及就选。定期报告义务每月前个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表每年月日前报送上年度年报交易系统运行报告等。监督检查和处分。交易所对会员的交易行为实行实时监控,重点是可能影响证券交易价格或交易量的异常交易行为。采用现场和非现场方式进行监督检查。对问题会员采取措施包括口头警示书面警示要求整改约见谈话专项调查暂停受理或办理相关业务提请中国证监会处理。会员应积极配合。会员违反业务规则,采用纪律处分措施在会员范围内通报批评在中国证监会指定媒体上公开谴责暂停或限制交易取消交易权限取消会员资格。会员受项严厉措施的应在个工作日内在其营业场所公示。会员高级管理人员负有责任的,个人受处分措施在会员范围内通报批评在中国证监会指定媒体上公开谴责。前面项......”。
7、“.....驻华代表处申请成为特别会员条件是依法设立且满年,年内无违规其他答案目了然。特别会员的权利有列席会员大会建议权接受服务权。其义务缴费所交易规则同封闭式基金。知识点基金的认购交易赎回等基金管理人可采用网上和网下两种方式发售基金份额。网上发售时投资者以组合证券认购基金份额也可以现金认购基金份额。投资者有两种方式参与的投资是进行申购和赎回二是直接从事买卖交易所需账户同前。申购是以揽子股票组合证券和少量现金代替现金换取定数量的基金份额赎回是以定数量的基金份额换取揽子股票和少量现金。应遵守以下规定当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出。当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额。当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额......”。
8、“.....权证交易需股账户,单笔申报为份的整数倍,不得超过万份,最小变动单位元。当日买进的当日可以卖出。权证涨幅价格权证前日收盘价格标的证券当日涨幅行权比例跌幅同理例如公司权证日收盘价元,股票收盘价是元,行权比例。次日股涨跌幅以内,但权证次日可涨跌元,涨幅比例高达。标的证券停复牌的,权证相应停复牌已上市交易的权证,合格机构可创设同种权证权证存续期满前个交易日,权证终止交易,但可以行权。权证行权采用现金方式结算的,按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价,收取现金。其中,标的证券结算价格为行权日前个交易日标的证券每日收盘价的平均数。发行人在权证期满后的个工作日自动支付现金差价,持有人无须申报指令。证券给付方式结算的权证行权时......”。
9、“.....申报方向为卖出,价格为元,单位为手,手为元面额。可转换债券在发行结束个月后方可转股,可转债的买卖申报优先于转股申报。转换公式为可转债转股数转债手数当次初始转股价格。即日买进的可转债当日可申请转股,但非交易过户的下个交易日才能转股,当日转换的股票要下个交易日卖出。知识点代办股份转让。代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让服务业务。业务中提供股份转让的证券公司是主办券商。中国证券业协会依法对代办股份转让业务进行管理。现在进入代办系统的股票主要分为两大类是原系统挂牌的公司和退市公司二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。主办券商业务可以分为主办业务和代办业务分题......”。
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