1、“.....同时经营证券承销商资格证券公司具有不低于人民员超过家的，可设至家副主承销商。沪深企业债券上市都是上市推荐人制度证券承销计提风险准备包销额的股，债，政府债财务风险监管指标综合类净资本不低于亿，证券公司不低于其对外负债第四节投资银行的监管证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。中国证监会可以定期或不定期的对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场检查对机构制度人员以及业务的检查和非现场检查通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期或不定期的统计分析。核准制是指发行人申请发证券公司应建立以净资本为核心承销团成员不得超过家。注册资本不低于亿元或总资产在亿元以上的存款类金融机构营业网点在个以上。国债承销团成员资格有效期年。第三节投资银行业务的内部控制证券公司管理办法规定投资银行部门应当遵循内部防火墙原则......”。

2、“.....内部控制制度的完整性合理性与有效性。则，建立有关隔离制度。内部控制制度的完整性合理性与有效性。年。资本不低于亿元或总资产在亿元以上的存款类金融机构营业网点在个以上。国债承销团成员资格有效期部分内容简介上年度记账式国债业务还应当位于前名以内。凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。承销团成员不得超过家。注册资本不低于亿元或总资产在亿元以上的存款类金融机构营业网点在个以上。国债承销团成员资格有效期年。第三节投资银行业务的内部控制证券公司管理办法规定投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度。内部控制制度的完整性合理性与有效性。证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。风险控制指标标准经营证券经纪业务净资本不得低于万元经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务之的净资本不得低于万元注册资本亿元经营证券经纪业务......”。

3、“.....承销商资格证券公司具有不低于人民币万元的净资产。证券公司具有不低于人民币万元的净资本。主承销商资格证券公司具有不低于人民币万元的净资产和不低于人民币万元的净资本。参与过只以上股票承销或具有年以上证券承销业绩。在最近半年内没有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数的记录。证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币万元的，应当由承销团承销。承销团有家或家以上承销商的......”。

4、“.....可设至家副主承销商。沪深企业债券上市都是上市推荐人制度证券承销计提风险准备包销额的股，债，政府债财务风险监管指标综合类净资本不低于亿，证券公司不低于其对外负债第四节投资银行的监管证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。中国证监会可以定期或不定期的对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场检查对机构制度人员以及业务的检查和非现场检查通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期或不定期的统计分析。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。推行股票转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。保荐办法对企业发行上市提出了双保要求，即需要机构保荐和保荐代表人保荐。业务检查已承销尚未到期的企业债券余额是否超过净资产，是否跟踪，是否存在兑付风险......”。

5、“.....④证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。年月，中国证监会推出了保荐制度。保荐办法对企业发行上市提出了双保要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。保荐期间分为两个阶段尽职推荐阶段和持续督导阶段。持续督导阶段的期间新股上市当年剩余时间及其后个完整会计年度主板上市发行新股和可转债当年剩余时间及其后个完整会计年度。创业板上市当年剩余时间及其后个完整会计年度创业板上市发行新股可转债当年剩余时间及其后个完整会计年度。保荐机构保荐业务负责人或者内核负责人在个自然年度内被采取监管措施累计次以上......”。

6、“.....中国证监会可在个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。投资银行业务内部控制具体内容严格的项目风险评估体系和责任管理制度科学的发行人质量评价体系风险责任制内核工作规则与程序多选证券公司投资投资银行业务风险质量控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要有投资银行风险质量控制部门完成。判断证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。般来说，净资本小于净资产判断证券公司不当行为处罚程度深的个月，浅的个月⑩核准制与行政审批制比较，特点选择和推荐企业方面企业自行选择发行股票规模发行审核上强制性，合规性股票发行定价上，向机构询价多选⑪非现场检查年报董事会报告财务报表附注自查内容现场检查机构制度人员业务⑫现场检查中内容合规性正常性安全性没有即时性判断第二章股份有限公司概述第节股份有限公司的设立设立原则公司法规定......”。

7、“.....出席独董行使职权全体必考公司为公司股东含控股股东或者实际控制人提供担保的，要经股东大会决议，出席通过股东或者受实际控制人支配的股东不能表决。股份有限公司与有限责任公司有限责任公司由名股东共同出资设立，股东以其认缴的出资额为限承担有限责任的法人，不能向社会公开募集不同点成立条件和募集方式不同人数股权转让难易程度股权证明形式不同有限责任出资证明书股份有限股票公司治理结构有限责任名执行董事，可以不设董事会，名监事，可以不设监事会股份有限必须设立股东大会董事会经理和监事会财务状况公开程度不同。第二节股份有限公司的股份和公司债券股份有限公司的资本公司资本也称为股本，它在公司法上的含义是指由公司章程确定并载明的全体股东的出资总额。公司资本的具体形态有以下几种注册资本。即狭义上的公司资本，是指公司在设立时筹集的由章程载明的经公司登记机关登记注册的资本。发行资本。又称认缴资本......”。

8、“.....发行资本可能等于注册资本，也可能小于注册资本。实行法定资本制的国家，公司章程所确定的资本应次全部认足，因此，发行资本般等于注册资本。但股东在全部认足资本后，可以分期缴纳股款。实行授权资本制的国家，般不要求注册资本都能得到发行，所以它小于注册资本。认购资本。是指出资人同意缴付的出资总额。实缴资本。又称实收资本，是指公司成立时公司实际收到的股东的出资总额。它是公司现实拥有的资本。股份有限公司的资本指公司在登记机关登记的资本总额，即注册资本，也称股份资本或股本。资本三原则资本确定原则我国的法定资本制原则，不仅要求公司在张承中规定资本总额，还要求在设立登记前认购或募足完毕资本维持原则动态的维护努力保持与公司资本数额相当的实有资本资本不变原则静态的维护，资本总额不得变动，强调非经修改公司章程不得变动公司资本。公司资本的增加或减少需修改公司章程......”。

9、“.....并于日内在报纸上公告股份有限公司的股份特点金额性平等性不可分性可转让性公司法规定公司董事监事高级管理人员在任期中年内不得转让股份数超过，所持股份在上市交易日起年内不得转让。离职半年内不得转让其所持有本公司股份。股份有限公司的公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债券债务关系。会计要素确认和计量要求的原则权责发生制原则配比原则历史成本原则划分收益性支出与资本性支出原则第三节股份有限公司的组织结构股东大会董事会经理和监事会股东和股东大会股东的权利股份份额获得股利和利益分配请求召集主持参加或委派参加股东大会，行使表决权查阅公司章程剩余财产分配„个多选，基本都有控股股东出资额占总额或持有股份占总额表决权可对股东会股东大会的决议产生重大影响的股东实际控制人能够实际支配公司行为的人股东的义务股东大会的职权决定权和审批权。股东大会会议由董事会召集，董事长主持......”。