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2016年证券从业资格考试证券交易考试重点要点全章节小抄版在线文档共20页 2016年证券从业资格考试证券交易考试重点要点全章节小抄版在线文档共20页

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《2016年证券从业资格考试证券交易考试重点要点全章节小抄版在线文档共20页》修改意见稿

1、以下这些语句存在若干问题,包括语法错误、标点使用不当、语句不通畅及信息不完整——“.....证券交易机制种类从交易时间的连续特点划分,有定期交易系统。成交的时点是不连续的,段时间内的委托订单在约定的时刻加以匹配。特先和时间优先原则。符合成交条件的予以成交,不符合的继续等待成交,超过委托时效的订单失效。成交价格方面,种是买卖双方直接竞价形成交易价格另种是交易商报价,投资者选择是否接受报价。订单匹配原则方面,优先原则价格优先时间优先比例分配原则数量优先客户优先做市商优先和经纪商优先原则等,其中,普遍使用价格优先原则所为第优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。优先做市商优先和经纪商优先原则等,其中,普遍使用价格优先原则所为第优先原则。我国采用价格优选择是否接受报价。时效的订单失效。成交价格方面......”

2、以下这些语句存在多处问题,具体涉及到语法误用、标点符号运用不当、句子表达不流畅以及信息表述不全面——“.....投资者部分内容简介接受报价的方式主要有口头报价书面报价和电脑报价。目前,我国采用电脑报价方式。成交。符合成交条件的予以成交,不符合的继续等待成交,超过委托时效的订单失效。成交价格方面,种是买卖双方直接竞价形成交易价格另种是交易商报价,投资者选择是否接受报价。订单匹配原则方面,优先原则价格优先时间优先比例分配原则数量优先客户优先做市商优先和经纪商优先原则等,其中,普遍使用价格优先原则所为第优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。结算。清算包括资金清算和证券清算。清算与交收是证券结算的两个方面。对于记名证券,完成清算还有个登记过户环节,然后证券交易过程才结束。证券交易机制......”

3、以下这些语句在语言表达上出现了多方面的问题,包括语法错误、标点符号使用不规范、句子结构不够流畅,以及内容阐述不够详尽和全面——“.....证券市场流动性包括成交速度和成交价格。投资者能以合理的价格迅速成交则流动性好,单纯是成交速度快,并不能完全表示流动性好。稳定性。指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素,因此,提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。有效性。包含两方面是证券市场的高效率二是证券市场的低成本。高效率包含证券市场的信息效率和证券市场的运行效率。低成本包含直接成本和间接成本。证券交易机制种类从交易时间的连续特点划分,有定期交易系统。成交的时点是不连续的,段时间内的委托订单在约定的时刻加以匹配。特点有第,批量指令可以提供价格的稳定性第二,指令执行和结算的成本相对比较低。连续交易系统......”

4、以下这些语句该文档存在较明显的语言表达瑕疵,包括语法错误、标点符号使用不规范,句子结构不够顺畅,以及信息传达不充分,需要综合性的修订与完善——“.....而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行,投资者指令只要符合成交条件就可以立即成交。特点有第,为投资者提供了交易的及时性第二,交易过程中可以提供更多的市场价格信息。从交易价格的决定特点划分,有指令驱动系统。是种竞价市场,也称为订单驱动市场,证券交易价格由市场上买单和买单共同驱动。特点有第,证券交易价格由买卖的力量直接决定第二,投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动系统。是种连续交易商市场,或称做市商市场,做市商给出双向报价,投资者之间并不直接成交,而是从做市商手中买卖证券。做市商收入来源是买卖证券的差价。特点有第,证券成交价格的形成由做市商决定第二,投资者以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系。会员制度......”

5、以下这些语句存在多种问题,包括语法错误、不规范的标点符号使用、句子结构不够清晰流畅,以及信息传达不够完整详尽——“.....证交所会员分为普通会员和特别会员。普通会员是境内证券公司特别会员是境外证券经营机构在华代表处。会员资格。可出多选题证券交易所从证券公司的经营范围承担风险和责任的资格及能力组织机构人员素质等方面规定入会条件。主要有合格的证券公司良好的信誉业绩和合格的资本合格的组织机构和业务人员承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费。合格者向交易所提出申请,经交易所理事会批准后,可成为会员。会员权利与义务。会员权利有参加会员大会选举权与被选举权提议权和表决权参加证券交易,享受交易所服务监督权按规定转让交易席位等。其中和特别会员样上交所会员义务有派遣合格代表入场从事证券交易活动深证无此项规定按规定缴纳各项经费并提信息资料其他答案目了然......”

6、以下这些语句存在多方面的问题亟需改进,具体而言:标点符号运用不当,句子结构条理性不足导致流畅度欠佳,存在语法误用情况,且在内容表述上缺乏完整性。——“.....证券公司申请,证交所自受理之日起个工作日内做出是否同意的决定。日常管理。会员应设会员代表由高级管理人员担任名,应设会员业务联络人名,根据授权代位履行会员代表职责内容很多,若涉及就选。定期报告义务每月前个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表每年月日前报送上年度年报交易系统运行报告等。监督检查和处分。交易所对会员的交易行为实行实时监控,重点是可能影响证券交易价格或交易量的异常交易行为。采用现场和非现场方式进行监督检查。对问题会员采取措施包括口头警示书面警示要求整改约见谈话专项调查暂停受理或办理相关业务提请中国证监会处理。会员应积极配合。多选会员违反业务规则......”

7、以下这些语句存在标点错误、句法不清、语法失误和内容缺失等问题,需改进——“.....会员受项严厉措施的应在个工作日内在其营业场所公示。会员高级管理人员负有责任的,个人受处分措施在会员范围内通报批评在中国证监会指定媒体上公开谴责。前面项。特别会员的管理。驻华代表处申请成为特别会员条件是依法设立且满年,年内无违规其他答案目了然。特别会员的权利有列席会员大会建议权接受服务权。其义务缴费其他目了然。交易席位和交易单元。交易席位是在交易大厅内进行交易的固定位置,所有双方违约,双方履约金划归证券结算风险基金。申请不履约的视同违约对待履约金为违约责任上限,实际履约义务可免除银行间市场,保证金不能弥补违约损失的,守约方可以继续追索。仓位控制。同样单机构单券种累计不得超过该券总量的......”

8、以下文段存在较多缺陷,具体而言:语法误用情况较多,标点符号使用不规范,影响文本断句理解;句子结构与表达缺乏流畅性,阅读体验受影响——“.....第九章知识点清算与交收。证券交易的清算是在每营业日中对每个结算参与人的交易数据进行计算的过程。证券交易的交收是根据清算的结果在约定时间内履约的行为,其实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,从而结束交易过程。清算与交收两个过程统称为结算。清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成两者区别清算时计算,并不发生财产实际转移,交收时根据清算结果办理证券和价款的收付,发生财产实际转移。从结算时间安排看,可分为滚动交收。每交易日成交按相同的营业天数间隔进行交收。指交易日后天进行交收。会计日交收。即在段时间内的所有交易集中在个特定日期进行交收。比如每个月号这个特定日子。滚动交收已被各国广泛采用。美国采取......”

9、以下这些语句存在多方面瑕疵,具体表现在:语法结构错误频现,标点符号运用失当,句子表达欠流畅,以及信息阐述不够周全,影响了整体的可读性和准确性——“.....我国适用股基金债券回购交易适用于股。清算交收的原则净额清算原则。又称差额清算,指在个清算期中,对每个结算参与人价款和证券的清算只计应收应付相抵后的净额。分为双边净额清算个结算参与人与另个交收对手方进行和多边净额清算个结算参与人与所有交收对手方进行。目前交易所多采取多边净额清算方式优点是简化操作手续,减少资金占用。在滚动交收的情况下,同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可合并计算,但不同清算期的不能合并计算如不能将今天和明天两个交易日的数据合并计算。共同对手方制度。同时作为所有买方和卖方交收对手,称为共同对手方,般由结算机构充当交易双方无需担心交易对手的信用风险。我国中国结算公司承担了共同对手方。货银对付。又称钱货两清......”

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