1、“.....针对市内存在上市预期的优质企业，基金管理公司可 以通过发行股权投资基金和理财信托产品的方式为企业提供资本金， 促使企业跨越式发展。基金管理公司的主要业务有发行股权投 资基金业务，经济管理公司作为管理人，面向全市企业个人私募社 会资金成立有限合伙制的股权投资基金，从中收取管理费理财 产品发行中介，作为中介方，与企业银行合作帮助企业和银行发行 理财产品收取其他形式的金融服务费。 股权投资基金业务 股权投资基金业务定义 股权投资基金是公司的主要业务，是种利益共享风险共担 的集合投资方式，指通过公司契约及有限合伙的形式，借助发行基 金券如收益凭证基金单位和基金股份等的方式，将社会不确定 的多数投资者不等额的资金集中起来，形成定规模的信托资产，交 由公司管理运作，重点投资市内拟上市公司，获得的收益由投资者按 出资比例分享，并承担相应风险......”。

2、“.....是公司型股权投资基金，是以股份 公司形式存在，基金的每个投资者都是基金公司的股东，投资者作为 股东有参与基金公司的管理和决策的权利。目前是我国私募股权投资 基金主要采取本种形式。二是契约型股权投资基金，依靠信托契约发 起设立的股权投资基金，投资者是信托契约的当事人和基金的受益 者，无权参与管理决策。契约型股权投资基金不是法人，信托资产依 据信托契约委托给管理公司管理运作。三是有限合伙型股权投资基 金，是指投资机构依照合伙企业法设立，从事直接投资的资产管理业 务。在这种形式中，普通合伙人般是具有良好投资意识的专业管理 机构或人士，负责合伙企业的经营管理，承担无限连带责任有限合 伙人是主要出资人，依据合伙协议享受合伙收益，对企业债务只承担 有限责任，不直接参与企业经营管理。同契约型股权投资基金样， 有限合伙型基金也不是法人，可避免双重课税的问题......”。

3、“..... 股权投资基金以战略投资者的身份出现在资本市场，帮助企业做 大做强，推动企业上市，实现资产的增长而实现投资目的，这正符合 新能源产业技术的研发以及高新技术产业发展对资金的需求。因此， 在低碳经济新能源开发中可以充分发挥股权投资基金这新型筹资 方式的优势，通过设立新能源产业股权投资基金，聚集民间资本，投 资于新余市新能源技术研发或其它需要重点支持的产业，从而缓解产 业发展中所面临的资金不足问题。 股权投资基金业务的特点 股权投资基金主要有以下四个特点第投资对象主要为非上 市企业第二投资性质为股权投资，投资后积极参与被投资企业的 经营管理第三投资期限通常为年第四，投资目的是基于 企业的潜在价值，通过投资推动企业发展，并在合适的时机通过各类 退出方式实现资本增值收益......”。

4、“.....分别是山西能源产 业基金广东核电及新能源产业基金中国新能源产业投资基金及阳能组件达到兆瓦，主营业 务收入突破亿元，成为世界级光伏产业基地。 去年以来，新余市根据现有企业和技术优势，提出了举全市之 力，大力发展动力与储能电池产业。年，规划电池级碳酸锂及 锂盐产能达到万吨锂离子电池产能达到亿块，到年，建 成世界动力与储能电池产业基地国内最大电池极碳酸锂生产基地。 目前，新余市有锂电企业家，其中投产企业家，另有两家企业在 建，锂产品种类有多个，涵盖了动力和储能电池生产的多个环节。 以碳酸锂为主的锂盐产能已达到万吨，占全国总产能近，江锂 公司和赣锋锂业两家企业去年电池级碳酸锂销售总量占了全国的近 三分之。江锂新材料公司是我国锂盐行业的先锋企业。赣锋锂业公 司是全球最大的金属锂生产供应商之......”。

5、“.....居全国首位。 江西华电电力公司自主研发生产的螺杆膨胀动力机，是世界上综 合利用低品质热能的首创技术，被国家科技部认定为国家螺杆膨胀动 力机高新技术产业化基地。目前，期工程台套项目到年底可全 面完工并形成产能，二期工程新增台套项目也已全面启动建设。 到年，企业规划将形成年产万台螺杆膨胀发电机组产能，实 现主营业务收入亿元，成为世界最大的螺杆膨胀发电机产业化基 地。力德风电公司是目前中国唯家从事兆瓦级永磁风力发电机设 计生产的专业厂家。该公司计划投资亿港元，目前公司期 台套永磁风力发电机项目，年底可全面投产。该公司已设立国家 稀土永磁电机工程研究中心力德风电研究所，启动了省级企业技术中 心国家工程技术中心实验室等项目的申报工作。力德风电公司通 过市场技术和资本运作的有效整合，取得了高性能稀土永磁材料的 稳定供应渠道......”。

6、“..... 新余市拟上市目标企业情况 新余市委关于制定全市国民经济和社会发展第十二个五年规划 中提到，鼓励和引导企业加强科学管理，建立现代企业制度，注重企 业品牌战略和文化建设，引导资源和技术向优强企业优势产品优 秀企业家集中，大力实施十百千亿工程，采用特殊政策，除扶 持新钢赛维两家企业主营业务收入分别过亿元外，新培植 家主营业务收入分别过百亿元的重点骨干企业，将钢铁光伏动力 与储能电池三大产业打造成三个千亿产业。大力发展资本市场，建立 多层次的金融服务体系，引进和建立股权投资基金，加大对拟上市企 业的扶持力度，力争上市企业达家，其中家拟上市后备企业为 永盛矿冶建和混凝土瑞晶太阳能赛维光伏硅江锂新材料 科农种猪恩达家纺仙女湖新城力德风力江西华电升阳光电 金土地信诚纺织蓝天宇家纺中材太阳能天能电力吉阳新能 源郑氏工程利新橡胶运良锻压......”。

7、“.....万元，持股比例为利明泰出资 万元，持股比例为。 根据基金管理公司规模以及岗位设置，人员数量初步拟定为 人。其中总经理人副总经理人，督察长人，其他人员安排具 体参照公司组织机构中图。 法人治理结构 根据证券投资基金法基金管理公司管理办法关于 实施基金管理公司管理办法若干问题的通知基金公司治理准 则等法律法规的总体要求，基金管理公司应建立组织机构健全职 责划分清晰制衡监督有效激励约束合理的法人治理结构，以保持 公司规范运作，保证公司持续健康稳定发展，维护基金持有人的 利益。 图基金管理公司治理结构图 股东会 公司股东会是公司的最高权力机构......”。

8、“..... 董事会 董事会向股东会负责，主要职责包括执行股东会的决议决定 公司的经营计划和自有资金投资方案制订公司的利润分配方案和弥 补亏损方案决定公司内部管理机构的设置制定公司的基本管理制 度决定发起或者管理基金决定公司基金管理计划等。 董事会设董事人，其中新余城投公司推荐人，利明泰推荐 监事 会 中国 证监会 股东会 董事会 审计合规委员会 资格审查提名委员会 薪酬委员会 管理层督察长 第章项目总论 根据新余市产业发展战略和金融支持产业发展的政策精神，由政 府牵头，引导社会资本变成长期投资，支持市委市政府重点扶持的新 能源产业及行业内重点企业发展以扶植上市为重要诉求......”。

9、“.....帮助企业发展壮大，也帮助社会资本取得良好的收益。 新余新能源产业起步较早，在全国有定的知名度和影响力。新 余被科技部批准为全国唯的国家新能源科技示范城，全市新能源产 业基本形成了以光伏产业为核心，动力与储能电池产业风电产业 节能减排设备制造业为补充的新能源经济板块，新能源产业对工业经 济贡献率达左右。 为分享新余市新能源发展的成果，实现新能源企业跨越式发展目 标，同时也为社会资本取得良好的投资收益，新余市城乡建设投资集 团有限公司以下简称新余城投公司，联合深圳市利明泰股权投 资基金管理有限公司以下简称深圳利明泰设立有限责任公司 制的新能源产业投资基金管理有限公司以下简称基金管理公司， 注册资本万，其中新余城投公司拟出资万元，占股 份，深圳利明泰出资万，占股份。 我国经济发展全面进入结构调整的关键时期......”。