1、“.....资本总额不得变动，强调非经修改公司章程不得变动公司资本。公司资本的增加或减少需修改公司章程。公司减少注册资本之日后日内通知债券人，并于日内在报纸上公告股份有限公司的股份特点金额性平等性不可分性可转让性公司法规定公司董事监事高级管理人员在任期中年内不得转让股份数超过，所持股份在上市交易日起年内不得转让。离职半年内不得转让其所持有本公司股份。股份有限公司的公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债券债务关系。会计要素确认和计量要求的原则权责发生制原则配比原则历史成本原则划分收益性支出与资本性支出原则第三节股份有限公司的组织结构股东大会董事会经理和监事会股东和股东大会股东的权利股份份额获得股利和利益分配请求召集主持参加或委派参加股东大会，行使表决权查阅公司章月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐......”。

2、“.....保荐机构保荐业务负责人或者内核负责人在个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格个月保荐代表人在个会计年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可在个新股上市当年剩余时间及其后个完整会计年度主板上市发行新股和可转债当年剩余时间及其后个完整会计年度。创业板上市当年剩余时间及其后个完整会计年度创业板上市发行新股可转债当年剩余时间及其后个完办法对企业发行上市提出了双保要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。保荐期间分为两个阶段尽职推荐阶段和持续督导阶段。持续督导阶段的期间发行需上市当年剩余时间及其后的两个完整会计年度发行新股公司可转债上市当年剩余时间以及后个完整会计年度......”。

3、“.....年月，中国证监会推出了保荐制度。保荐机构保荐和保荐代表人保荐。业务检查已承销尚未到期的企业债券余额是否超过净资产，是否跟踪，是否存在兑付风险。必考保荐期间尽职推荐阶段从受理公司申请文件到完成发行上市和持续督导阶段首次公开合公司法和证券法中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。推行股票转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。保荐办法对企业发行上市提出了双保要求，即需要查对机构制度人员以及业务的检查和非现场检查通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期或不定期的统计分析。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符风险监管指标综合类净资本不低于亿，证券公司不低于其对外负债第四节投资银行的监管证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管......”。

4、“.....可设家副主承销商承销金额超过人民币亿元承销团成员超过家的，可设至家副主承销商。沪深企业债券上市都是上市推荐人制度证券承销计提风险准备包销额的股，债，政府债财务在最近半年内没有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数的记录。证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币万元的，应当由承销团承销。承销团有低于人民币万元的净资产。证券公司具有不低于人民币万元的净资本。主承销商资格证券公司具有不低于人民币万元的净资产和不低于人民币万元的净资本。参与过只以上股票承销或具有年以上证券承销业绩。合的风险控制指标标准净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于净资本与净资产的比例不得低于净资本与负债的比例看不得低于净资产与负债的比例不得低于。承销商资格证券公司具有不......”。

5、“.....风险控制指标标准经营证券经纪业务净资本不得低于万元经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务之的净资本不得低于万元注册资本亿元经营证券经纪业务点在个以上。国债承销团成员资格有效期年。第三节投资银行业务的内部控制证券公司管理办法规定投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度。内部控制制度的完整性合理性与有效性。证券公司上年度记账式国债业务还应当位于前名以内。凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。承销团成员不得超过家。注册资本不低于亿元或总资产在亿元以上的存款类金融机构营业网点上年度记账式国债业务还应当位于前名以内......”。

6、“.....面向公众投资者发行。承销团成员不得超过家。注册资本不低于亿元或总资产在亿元以上的存款类金融机构营业网点在个以上。国债承销团成员资格有效期年。第三节投资银行业务的内部控制证券公司管理办法规定投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度。内部控制制度的完整性合理性与有效性。证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。风险控制指标标准经营证券经纪业务净资本不得低于万元经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务之的净资本不得低于万元注册资本亿元经营证券经纪业务......”。

7、“.....承销商资格证券公司具有不低于人民币万元的净资产。证券公司具有不低于人民币万元的净资本。主承销商资格证券公司具有不低于人民币万元的净资产和不低于人民币万元的净资本。参与过只以上股票承销或具有年以上证券承销业绩。在最近半年内没有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数的记录。证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币万元的，应当由承销团承销。承销团有家或家以上承销商的，可设家副主承销商承销金额超过人民币亿元承销团成员超过家的，可设至家副主承销商。沪深企业债券上市都是上市推荐人制度证券承销计提风险准备包销额的股，债，政府债财务风险监管指标综合类净资本不低于亿，证券公司不低于其对外负债第四节投资银行的监管证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管......”。

8、“.....核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。推行股票转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。保荐办法对企业发行上市提出了双保要求，即需要机构保荐和保荐代表人保荐。业务检查已承销尚未到期的企业债券余额是否超过净资产，是否跟踪，是否存在兑付风险。必考保荐期间尽职推荐阶段从受理公司申请文件到完成发行上市和持续督导阶段首次公开发行需上市当年剩余时间及其后的两个完整会计年度发行新股公司可转债上市当年剩余时间以及后个完整会计年度。④证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。年月，中国证监会推出了保荐制度。保荐办法对企业发行上市提出了双保要求......”。

9、“.....还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。保荐期间分为两个阶段尽职推荐阶段和持续督导阶段。持续督导阶段的期间新股上市当年剩余时间及其后个完整会计年度主板上市发行新股和可转债当年剩余时间及其后个完整会计年度。创业板上市当年剩余时间及其后个完整会计年度创业板上市发行新股可转债当年剩余时间及其后个完整会计年度。保荐机构保荐业务负责人或者内核负责人在个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格个月保荐代表人在个会计年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可在个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。投资银行业务内部控制具体内容严格的项目风险评估体系和责任管理制度科学的发行人质量评价体系风险责任制内核工作规则与程序多选证券公司投资投资银行业务风险质量控制与投资银行业务运作应适当分离......”。