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TOP382016年证券从业《证券交易》考试重点要点汇编三色笔记(完整小抄版).doc.doc文档免费在线阅读 TOP382016年证券从业《证券交易》考试重点要点汇编三色笔记(完整小抄版).doc.doc文档免费在线阅读

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《TOP382016年证券从业《证券交易》考试重点要点汇编三色笔记(完整小抄版).doc.doc文档免费在线阅读》修改意见稿

1、“.....净额交收。日交易结束后做清算。日前向参与人发送交收通知书清算数据。日下午进行交收,并做确认。逐项交收。日交易结束后做清算。日前向参与人发送交收通知书清算数据。证券公司参与人日前,托管银行参与人日前进行交收确认。结算公司日前进行预对盘,法送参与人核对。未匹配指令,参与人日前将修改指令发送结算公司。结算公司日进行最终对盘,前向参与人发送对盘结果。对盘成功的指令完成交收,不成功的实行待交收处理。透支金额按每日收取罚金股为......”

2、“.....不允许托管银行作为系统运行报告等。监督检查和处分。交易所对会员的交易行为实行实时监控,重点是可能影响证券交易价格或交易量的异常交易行为。采用现场和非现场方式进行监督检查。对问题会员采取措施包括口头警示书员担任名,应设会员业务联络人名,根据授权代位履行会员代表职责内容很多,若涉及就选。定期报告义务每月前个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表每年月日前报送上年度年报交易此项规定按规定缴纳各项经费并提信息资料其他答案目了然。会员资格的申请与审批。证券公司申请,证交所自受理之日起个工作日内做出是否同意的决定。日常管理......”

3、“.....享受交易所服务监督权按规定转让交易席位等。上交所会员义务有派遣合格代表入场从事证券交易活动深证无的信誉业绩和合格的资本合格的组织机构和业务人员承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费。合格者向交易所提出申请,经交易所理事会批准后,可成为会员。会员权利与义务。会员权利别会员是境外证券经营机构在华代表处。会员资格。可出多选题证券交易所从证券公司的经营范围承担风险和责任的资格及能力组织机构人员素质等方面规定入会条件。主要有合格的证券公司良好是证券市场的低成本。高效率包含证券市场的信息效率和证券市场的运行效率。低成本包含直接成本和间接成本。知识点会员制度。我国,证交所会员分为普通会员和特别会员......”

4、“.....证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素,因此,提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。有效性。包含两方面是证券市场的高效率二证券交易机制。证券交易机制的目标主要有流动性。证券市场流动性包括成交速度和成交价格。投资者能以合理的价格迅速成交则流动性好,单纯是成交速度快,并不能完全表示流动性好。稳定性。指证券报价,投资者之间并不直接成交,而是从做市商手中买卖证券。做市商收入来源是买卖证券的差价。特点有第,证券成交价格的形成由做市商决定第二,投资者以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系......”

5、“.....特点有第,证券交易价格由买卖的力量直接决定第二,投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动系统。是种连续交易商市场,或称做市商市场,做市商给出双向交条件就可以立即成交。特点有第,为投资者提供了交易的及时性第二,交易过程中可以提供更多的市场价格信息。从交易价格的决定特点划分,有指令驱动系统。是种竞价市场,也称为订单驱动市场,证匹配。特点有第,批量指令可以提供价格的稳定性第二,指令执行和结算的成本相对比较低。连续交易系统。并非意味着交易定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行,投资者指令只要符合成方面。对于记名证券,完成清算还有个登记过户环节,然后证券交易过程才结束......”

6、“.....有定期交易系统。成交的时点是不连续的,段时间内的委托订单在约定的时刻加以例分配原则数量优先客户优先做市商优先和经纪商优先原则等,其中,普遍使用价格优先原则所为第优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。结算。清算包括资金清算和证券清算。清算与交收是证券结算的两个以成交,不符合的继续等待成交,超过委托时效的订单失效。成交价格方面,种是买卖双方直接竞价形成交易价格另种是交易商报价,投资者选择是否接受报价。订单匹配原则方面,优先原则价格优先时间优先比收市委托等。经纪商将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合,称为申报。证券交易所接受报价的方式主要有口头报价书面报价和电脑报价。目前......”

7、“.....成交。符合成交条件的予以收市委托等。经纪商将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合,称为申报。证券交易所接受报价的方式主要有口头报价书面报价和电脑报价。目前,我国采用电脑报价方式。成交。符合成交条件的予以成交,不符合的继续等待成交,超过委托时效的订单失效。成交价格方面,种是买卖双方直接竞价形成交易价格另种是交易商报价,投资者选择是否接受报价。订单匹配原则方面,优先原则价格优先时间优先比例分配原则数量优先客户优先做市商优先和经纪商优先原则等,其中,普遍使用价格优先原则所为第优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。结算。清算包括资金清算和证券清算。清算与交收是证券结算的两个方面......”

8、“.....完成清算还有个登记过户环节,然后证券交易过程才结束。证券交易机制种类从交易时间的连续特点划分,有定期交易系统。成交的时点是不连续的,段时间内的委托订单在约定的时刻加以匹配。特点有第,批量指令可以提供价格的稳定性第二,指令执行和结算的成本相对比较低。连续交易系统。并非意味着交易定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行,投资者指令只要符合成交条件就可以立即成交。特点有第,为投资者提供了交易的及时性第二,交易过程中可以提供更多的市场价格信息。从交易价格的决定特点划分,有指令驱动系统。是种竞价市场,也称为订单驱动市场,证券交易价格由市场上买单和买单共同驱动。特点有第......”

9、“.....投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动系统。是种连续交易商市场,或称做市商市场,做市商给出双向报价,投资者之间并不直接成交,而是从做市商手中买卖证券。做市商收入来源是买卖证券的差价。特点有第,证券成交价格的形成由做市商决定第二,投资者以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系。知识点证券交易机制。证券交易机制的目标主要有流动性。证券市场流动性包括成交速度和成交价格。投资者能以合理的价格迅速成交则流动性好,单纯是成交速度快,并不能完全表示流动性好。稳定性。指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素,因此......”

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