1、“.....取得了高性能稀土永磁材料的 稳定供应渠道，拥有目前世界上先进的稀土永磁磁钢生产基地。 新余市拟上市目标企业情况 新余市委关于制定全市国民经济和社会发展第十二个五年规划 中提到，鼓励和引导企业加强科学管理，建立现代企业制度，注重企 业品牌战略和文化建设，引导资源和技术向优强企业优势产品优 秀企业家集中，大力实施十百千亿工程，采用特殊政策，除扶 持新钢赛维两家企业主营业务收入分别过亿元外，新培植 家主营业务收入分别过百亿元的重点骨干企业，将钢铁光伏动力 与储能电池三大产业打造成三个千亿产业。大力发展资本市场，建立 多层次的金融服务体系，引进和建立股权投资基金，加大对拟上市企 业的扶持力度，力争上市企业达家......”。

2、“.....般锁定期在年以上，适用 于长期资金投资产品收益和风险比较高投资企业未上市 股权溢价回购条款 第三章市场分析 新余市新能源产人民币，存续期为年。基金的主押物进行担保。在产品到 期时，如果企业没有能力还本付息，银行或者基金管理公司有权对质 押的股权进行处置，来收回本息。而投资者的收益主要来源于企业所 支出的利息。 股 目前全国的新能源股权投资基金主要有四支，分别是山西能源产 业基金广东核电及新能源产业基金中国新能源产业投资基金及中 矿新能基金。 山西能源产业基金是我国首只能源产业投资基金，首期规模 亿投资企业的 经营管理第三投资期限通常为年第四，投资目的是基于 企业的潜在价值，通过投资推动企业发展，并在合适的时机通过各类 退出方式实现资本增值收益。 我国新能源股权投资基金发展状况 重点支持的产业，从而缓解产 业发展中所面临的资金不足问题......”。

3、“.....投资后积极参与被新技术产业发展对资金的需求。因此， 在低碳经济新能源开发中可以充分发挥股权投资基金这新型筹资 方式的优势，通过设立新能源产业股权投资基金，聚集民间资本，投 资于新余市新能源技术研发或其它需要收购基金共同基金和对冲基金都是采用此种模式。 股权投资基金以战略投资者的身份出现在资本市场，帮助企业做 大做强，推动企业上市，实现资产的增长而实现投资目的，这正符合 新能源产业技术的研发以及高主要出资人，依据合伙协议享受合伙收益，对企业债务只承担 有限责任，不直接参与企业经营管理。同契约型股权投资基金样， 有限合伙型基金也不是法人，可避免双重课税的问题。在美国，多数 风险投资基金 金，是指投资机构依照合伙企业法设立，从事直接投资的资产管理业 务......”。

4、“.....普通合伙人般是具有良好投资意识的专业管理 机构或人士，负责合伙企业的经营管理，承担无限连带责任有限合 伙人是信托契约发 起设立的股权投资基金，投资者是信托契约的当事人和基金的受益 者，无权参与管理决策。契约型股权投资基金不是法人，信托资产依 据信托契约委托给管理公司管理运作。三是有限合伙型股权投资基 投资基金，是以股份 公司形式存在，基金的每个投资者都是基金公司的股东，投资者作为 股东有参与基金公司的管理和决策的权利。目前是我国私募股权投资 基金主要采取本种形式。二是契约型股权投资基金，依靠的多数投资者不等额的资金集中起来，形成定规模的信托资产，交 由公司管理运作，重点投资市内拟上市公司，获得的收益由投资者按 出资比例分享，并承担相应风险。 股权投资基金有三种形式，是公司型股权务定义 股权投资基金是公司的主要业务......”。

5、“.....指通过公司契约及有限合伙的形式，借助发行基 金券如收益凭证基金单位和基金股份等的方式，将社会不确定 成立有限合伙制的股权投资基金，从中收取管理费理财 产品发行中介，作为中介方，与企业银行合作帮助企业和银行发行 理财产品收取其他形式的金融服务费。 股权投资基金业务 股权投资基金业 以通过发行股权投资基金和理财信托产品的方式为企业提供资本金， 促使企业跨越式发展。基金管理公司的主要业务有发行股权投 资基金业务，经济管理公司作为管理人，面向全市企业个人私募社 会资金二章业务介绍 在企业处于成长期，由于注册资本金有限，企业负债会随着企业 的发展增加，如果企业的资产负债率到左右时，银行贷款融资会 变得十分困难。针对市内存在上市预期的优质企业，基金管理公司可 余城投公司联合利明泰在新余市发起设立基金管理 公司......”。

6、“.....还是实现股东利益最大化的角度来看，都是必要 的，也是可行的。 第二余城投公司联合利明泰在新余市发起设立基金管理 公司，无论从发展繁荣新余市新能源产业引导投资规避风险维 护社会稳定的角度，还是实现股东利益最大化的角度来看，都是必要 的，也是可行的。 第二章业务介绍 在企业处于成长期，由于注册资本金有限，企业负债会随着企业 的发展增加，如果企业的资产负债率到左右时，银行贷款融资会 变得十分困难。针对市内存在上市预期的优质企业，基金管理公司可 以通过发行股权投资基金和理财信托产品的方式为企业提供资本金， 促使企业跨越式发展。基金管理公司的主要业务有发行股权投 资基金业务，经济管理公司作为管理人，面向全市企业个人私募社 会资金成立有限合伙制的股权投资基金，从中收取管理费理财 产品发行中介，作为中介方......”。

7、“..... 股权投资基金业务 股权投资基金业务定义 股权投资基金是公司的主要业务，是种利益共享风险共担 的集合投资方式，指通过公司契约及有限合伙的形式，借助发行基 金券如收益凭证基金单位和基金股份等的方式，将社会不确定 的多数投资者不等额的资金集中起来，形成定规模的信托资产，交 由公司管理运作，重点投资市内拟上市公司，获得的收益由投资者按 出资比例分享，并承担相应风险。 股权投资基金有三种形式，是公司型股权投资基金，是以股份 公司形式存在，基金的每个投资者都是基金公司的股东，投资者作为 股东有参与基金公司的管理和决策的权利。目前是我国私募股权投资 基金主要采取本种形式。二是契约型股权投资基金，依靠信托契约发 起设立的股权投资基金，投资者是信托契约的当事人和基金的受益 者，无权参与管理决策。契约型股权投资基金不是法人......”。

8、“.....三是有限合伙型股权投资基 金，是指投资机构依照合伙企业法设立，从事直接投资的资产管理业 务。在这种形式中，普通合伙人般是具有良好投资意识的专业管理 机构或人士，负责合伙企业的经营管理，承担无限连带责任有限合 伙人是主要出资人，依据合伙协议享受合伙收益，对企业债务只承担 有限责任，不直接参与企业经营管理。同契约型股权投资基金样， 有限合伙型基金也不是法人，可避免双重课税的问题。在美国，多数 风险投资基金收购基金共同基金和对冲基金都是采用此种模式。 股权投资基金以战略投资者的身份出现在资本市场，帮助企业做 大做强，推动企业上市，实现资产的增长而实现投资目的，这正符合 新能源产业技术的研发以及高新技术产业发展对资金的需求。因此， 在低碳经济新能源开发中可以充分发挥股权投资基金这新型筹资 方式的优势，通过设立新能源产业股权投资基金，聚集民间资本......”。

9、“.....从而缓解产 业发展中所面临的资金不足问题。 股权投资基金业务的特点 股权投资基金主要有以下四个特点第投资对象主要为非上 市企业第二投资性质为股权投资，投资后积极参与被投资企业的 经营管理第三投资期限通常为年第四，投资目的是基于 企业的潜在价值，通过投资推动企业发展，并在合适的时机通过各类 退出方式实现资本增值收益。 我国新能源股权投资基金发展状况 目前全国的新能源股权投资基金主要有四支，分别是山西能源产 业基金广东核电及新能源产业基金中国新能源产业投资基金及中 矿新能基金。 山西能源产业基金是我国首只能源产业投资基金，首期规模 亿人民币，存续期为年。基金的主押物进行担保。在产品到 期时，如果企业没有能力还本付息，银行或者基金管理公司有权对质 押的股权进行处置，来收回本息......”。