1、“..... 四工作程序 ㈠能源因素的识别 能源因素的识别范围 对能源流转全过程分专业分系统进行识别，并细化用能系统及其过程和环节的能源 消耗，包括已纳入计划的或新开发的产品服务和活动。 对能源消耗过程的识别包括耗能设备的现状分析匹配情况能源利用时间和改造创 新等。 包括矿井设计，煤炭的开采与加工运输贮存，能源采购，用能设备的采购维修， 生产服务，煤质管理等全过程的识别。 能源因素的识别步骤 各用能单位按照本单位耗能状况，分系统进行能源因素识别，并对能源因素进行能源 消耗种类能源管理现状能源优化和改进等方面进行详细分析，最后对其是否属于重要能 源因素进行定性定量评价，及时报送环保科技中心。 环保科技中心对各单位识别的能源因素调查表进行汇总。组织有关人员采取现场观察 查阅文件和记录专家咨询等形式予以确认。当法整改情况进行跟踪验证......”。

2、“.....按文件销毁办法处理。 环保科技中心要对各用能单位能源管理记录的填写管理进行检查，对发现的问题以 纠正和预防措施通知单的形式下发责任单位进行整改，并对确保文件适用性和充分性。 各专业部门单位使用的文件，由专业领导单位负责人负责评审，确保文件的 适用性。 如出现特殊情况时随时对文件进行评审，以评价体系文件运行的充分性和适用性。 内部审核前环保科技中心及相关部门内审员首先对体系文件进行评审，并提出修改意 见，以确保文件的适用性。 在管理评审时，由各部门根据实际情况提交体系文件的修改意见,对体系文件进行评 审,文件，经负责人 批准，换发新文件并做好记录。 文件需复印时......”。

3、“..... 管理手册程序文件被批准后，文件原稿由环保科技中心统归档。 ㈨文件的评审临时借阅文件的人员，要办理文件借阅手续，按期归还。 当文件丢失时，文件使用人必须作出说明，经负责人批准，补发新文件并做好记录。 当文件损坏，严重影响使用时，文件使用人到文件发放单位交回破旧并设资料管理员管理本单位使用的文件。 各单位资料管理员具体负责文件的领用发放借阅更改，并检查本单位所使用文 件的有效性情况。 电子版本的受控文件应进行标识编号登记管理 需应报认证办公室批准后，并标识清楚，防止 失效版本误用档案管理用文件资料按档案有关规定执行。作废的文件，要在清单中注明作 废日期。 ㈧文件的管理 各单位应建立专门的能源管理体系文件橱，时说明换版原因，能源管理负责人审核，最高管理者批准后，组织人员实施换版。 凡失效或作废的文件，由原文件发放单位统收回销毁，并填写文件销毁申请单......”。

4、“.....内容执行。 ㈥文件的会签 程序文件的会签，由环保科技中心组织相关部门以会议的方式会审后签字。 ㈦文件的换版和作废 文件更改次数较多，修改版面达到整个文件的时，应进行换版。 换版法规方针政策的修改 管理方式技术方法的更新等其它需更改的原因。 文件更改的实施，由文件发放部门下发文件更改通知单，相关单位接到文件更改通知 单后，按通知单要求进行更改，并按更改后 在文件出现下列情况时，需更改 能源管理体系职能有变动 内部审核和管理评审对能源管理体系提出必要的改进要求 发现文件有差错或条文意义不明确 作为文件制定依据的有关标准法律件需要更改时，应由文件更改部门填写文件更改申请单，写明更改前及更改后条款 内容，并说明更改理由，文件更改的审批由原审批部门负责，若指定其他部门审批时，该部 门应获得审批所需依据的有关背景资料......”。

5、“.....领用单位收到后列入受控文件清单进行 受控管理。受控文件清单应有现行有效状态栏，版次用„„表示，修改次数用 „„表示。 ㈤文件的更改 文准，其他文件发放范围由各单位领导或分管领导批准。 能源管理手册能源程序文件由环保科技中心负责标识编号和发放各单位自编第 三层文件，由各单位按规定标识编号和发放。 文件的发放由发放单 注第三层体系文件 单位部门编号 序号用„„表示 能源管理手册发放范围由最高管理者批准，能源程序文件的发放范围由能源管理负责 人批序文件的文件编号 注集团煤矿 能源管理程序文件 程序文件序号 第三层文件编号矿发文件外来文件除外序文件的文件编号 注集团煤矿 能源管理程序文件 程序文件序号 第三层文件编号矿发文件外来文件除外 注第三层体系文件 单位部门编号 序号用„„表示 能源管理手册发放范围由最高管理者批准......”。

6、“.....其他文件发放范围由各单位领导或分管领导批准。 能源管理手册能源程序文件由环保科技中心负责标识编号和发放各单位自编第 三层文件，由各单位按规定标识编号和发放。 文件的发放由发放单位填写文件发放登记表，领用单位收到后列入受控文件清单进行 受控管理。受控文件清单应有现行有效状态栏，版次用„„表示，修改次数用 „„表示。 ㈤文件的更改 文件需要更改时，应由文件更改部门填写文件更改申请单，写明更改前及更改后条款 内容，并说明更改理由，文件更改的审批由原审批部门负责，若指定其他部门审批时，该部 门应获得审批所需依据的有关背景资料。 在文件出现下列情况时......”。

7、“..... 文件更改的实施，由文件发放部门下发文件更改通知单，相关单位接到文件更改通知 单后，按通知单要求进行更改，并按更改后内容执行。 ㈥文件的会签 程序文件的会签，由环保科技中心组织相关部门以会议的方式会审后签字。 ㈦文件的换版和作废 文件更改次数较多，修改版面达到整个文件的时，应进行换版。 换版时说明换版原因，能源管理负责人审核，最高管理者批准后，组织人员实施换版。 凡失效或作废的文件，由原文件发放单位统收回销毁，并填写文件销毁申请单。对 由于法律或其他原因需作资料参考的作废文件，应报认证办公室批准后，并标识清楚，防止 失效版本误用档案管理用文件资料按档案有关规定执行。作废的文件，要在清单中注明作 废日期。 ㈧文件的管理 各单位应建立专门的能源管理体系文件橱，并设资料管理员管理本单位使用的文件......”。

8、“.....并检查本单位所使用文 件的有效性情况。 电子版本的受控文件应进行标识编号登记管理 需临时借阅文件的人员，要办理文件借阅手续，按期归还。 当文件丢失时，文件使用人必须作出说明，经负责人批准，补发新文件并做好记录。 当文件损坏，严重影响使用时，文件使用人到文件发放单位交回破旧文件，经负责人 批准，换发新文件并做好记录。 文件需复印时，必须由负责文件控制的发放单位负责人批准方可复印。 管理手册程序文件被批准后，文件原稿由环保科技中心统归档。 ㈨文件的评审 内部审核前环保科技中心及相关部门内审员首先对体系文件进行评审，并提出修改意 见，以确保文件的适用性。 在管理评审时，由各部门根据实际情况提交体系文件的修改意见,对体系文件进行评 审,确保文件适用性和充分性。 各专业部门单位使用的文件，由专业领导单位负责人负责评审，确保文件的 适用性......”。

9、“.....以评价体系文件运行的充分性和适用性。 对评审后需要更改报单位负责人批准后，按文件销毁办法处理。 环保科技中心要对各用能单位能源管理记录的填写管理进行检查，对发现的问题以 纠正和预防措施通知单的形式下发责任单位进行整改，并对整改情况进行跟踪验证。 五相关文件 文件和资料的控制程序 六记录 记录清单 记录处理审批单 记录查阅记录 能源因素识别与评价控制程序 目的 持续识别矿井用能单位活动产品和服务中存在的能源因素，并进行评价且确定出重要 能源因素，对其进行相应管理和控制。 二适用范围 适用于矿井各用能单位活动产品和服务中的能源因素的识别评价及控制。 三职责 能源管理负责人负责重要能源因素的审核批准。 各部门单位负责本部门单位的能源因素的识别与更新。 环保科技中心负责组织对能源因素进行综合评价，确定重要能源因素......”。