1、“.....其中分行充分利用所在省丰富的外向型经济资源，在外汇衍生产品交易上业绩十分突出。方面，分行作为银行拥有自营外汇衍生产品交易权的三家分行之，其外汇衍生产品交易种类比较齐全。从交易性质来看，既有代理业务也有自营业务从产品种类看，分行的外汇衍生产品代理业务涵盖了除期货以外的远期期权和互换三种衍生产品。另方面，随着近年来省企业和居民对金融资产避险保值意识的不断加强，分行外汇衍生产品代理业务在开办以来得到了迅猛发展，年分行累计办理外汇衍生产品代理交易亿美元，在银行系统排名中名列前茅。此外，随着人民币汇率制度改革的推进人民币避险交易的推出，外汇衍生产品代理业务发展空间日益广阔。因此，本文以银行分行外汇衍生产品代理业务作为研究对象有定的代表性。虽然分行外汇衍生产品代理业务发展很快，但其开办的时间却不长，从年至今才六年多。因此，对外汇衍生产品代理业务的操作风险管理框架，是在借鉴同业先进经验的基础上，参照国外的做法构建起来的......”。

2、“.....在实际工作中各种操作风险问题也时有发生。因此，本文研究的目的就是分析分行外汇衍生产品代理业务操作风险管理中存在的问题，并试图研究如何运用管理制度业务流程控制和风险预警体系优化分行外汇衍生产品代理业务操作风险的管理。研究方法在研究方法上，本文采用了定性分析和定量分析相结合的方法，以定性分析为主，定量分析为辅。此外，还结合比较分析调查分析和实证分析这三种研究方法。研究的框架从结构来看，本文共分六章。第章是引言，主要介绍了本文的研究背景目的方法和框架第二章对国内外银行外汇衍生产品代理业务操作风险的管理实践进行比较，主要介绍了新巴塞尔协议对操作风险管理的要求，同时对国内外银行外汇衍生产品代理业务操作风险的管理实践进行了概述性的比较第三章是对银行分行外汇衍生产品代理业务操作风险管理现状的分析，描述了该行银行分行外汇衍生产品代理业务操作风险管理研究外汇衍生产品代理业务操作风险的管理现状......”。

3、“.....主要从组织结构内控管理体系流程控制和风险预警指标体系四方面提出外汇衍生产品代理业务操作风险管理的优化方案第五章是结束语，对全文进行了总结。银行分行外汇衍生产品代理业务操作风险管理研究国内外银行外汇衍生产品代理业务操作风险管理实践比较新巴塞尔协议对操作风险管理的要求从上个世纪九十年代末开始，随着操作风险影响的加剧，以巴塞尔委员会为代表的国际性监管组织开始制定系列有关操作风险的报告和文件。年月巴塞尔银行监管委员会发布了操作风险管理报告，指出委员会已开始着手操作风险管理的工作随后在新资本协议框架这咨询文件中，提出在第支柱最低资本要求中包含操作风险年月，委员会发布了题为操作风险管理和监管的良好做法的报告......”。

4、“.....其中将操作风险列为计算最低资本时包含的第三类风险，并提出了三种计算方法。总结这些报告和文件，巴塞尔委员会主要在最低资本金组织结构和管理原则三方面对操作风险的管理提出相应的要求。银行操作风险管理的资本金要求按照新巴塞尔协议的规定，和信用风险市场风险样，银行需要衡量操作风险并拨备相应的风险资本。设置操作风险最低资本金，能够起到以下两方面的作用方面，资本可以作为遭受损失时的种缓冲，同时使银行能够进入金融市场融资以满足流动性需要，这是这部分资本的直接作用另方面，最低资本的存在能够提供种谨慎风险管理的激励，这就间接地促进了对操作风险的控制和管理。操作风险的资本金要求实质上是种自我保险的方法，其准确性要看风险评估和统计分析的有效性。新巴塞尔协议提供了三种计算操作风险资本金的方法基本指标法，法标准法，法，和高级计量法，法，其中高级计量法又包括内部衡量法损失分布法和记分卡法等计算方法。这三种方法在复杂性和风险敏感度方面渐次加强......”。

5、“.....可以获得足够的内部损失数据银行操作风险管理的组织结构建议巴塞尔委员会在操作风险管理和监管的良好做法报告中提出了构建基于银行操作风险管理的组织结构的建议，见图......”。

6、“.....年王春峰金融市场风险管理第版天津天津大学出版社，年月吴俊德，许强外汇交易及资金管理第二版北京中信出版社，年月路透编金融衍生工具导论第版北京北京大学出版社，年月马克洛尔列夫博罗多夫斯基金融风险管理手册第版北京机械工业出版社，年姜宁金融统计分析导论第版南京南京大学出版社,年巴曙松巴塞尔新资本协议框架下的操作风险衡量与资本金约束经济理论与经济管理，年第期巴曙松基于现代风险管理的商业银行外汇资金业务流程再造中国经银行分行外汇衍生产品代理业务操作风险管理研究济时报，年月日巴曙松操作风险管理在金融机构中的引入国研网，年月日毛群，翟朝晖摩根大通银行操作风险管理对工商银行的启示中国城市金融，年第期姚传江国际金融衍生品市场的结构中国证券期货，年第期尹熔银行操作风险问题及其整改分析中国知网，年月章乐金融服务企业的操作风险管理以银行为例中国知网，年月钟伟......”。

7、“.....年第期钟伟，沈闻新巴塞尔协议操作风险的损失分布框架上海金融，年第期张军勇金融衍生产品交易控制风险，推动创新中国金融，年第期曾北川，贾志莲种值得借鉴的金融监管方法英国的国际金融研究，年第期万杰，苗文龙国内外商业银行操作风险现状比较及成因分析国际金融研究，年第期吴志峰我国商业银行改革中的组织结构问题上海金融，年第期文风华，马超群，巢剑雄风险度量新趋势分析湖南大学学报，年第期阎晓辉浅论商业银行操作风险管理风险管理，年第期樊欣，杨晓光操作风险管理的方法与现状证券市场导报，年第期樊欣，杨晓光从媒体报道看我国商业银行操作风险状况管理评论，年第期香港金融管理局风险为本监管制度香港金融管理局监管政策手册，年嵇尚洲，陈方正金融风险中的新领域操作风险的度量与管理上海金融，年第期田玲，蔡秋杰中国商业银行操作风险度量模型的选择与应用中国软银行分行外汇衍生产品代理业务操作风险管理研究科学......”。

8、“.....年第期张维建，赵莹新巴塞尔协议操作风险的预警指标金融时报，年月日管七海,冯宗宪我国商业银行非系统金融风险的度量及预警实证研究经济科学，年第期蔡则详,殷孟波构造我国的金融风险监测与预警系统财经科学，年第期陈松林金融风险监测与预警研究经济科学,年第期周新辉金融危机预警系统研究金融研究，年第期肖文，林娜国外金融危机预测模型评介经济科学，年第期仲彬，刘念，毕顺荣区域金融风险预警系统的理论与实践探讨金融研究，年第期何建雄建立金融安全预警系统必要性指标和运作金融研究，年第期黄飞鸣开放经济下金融风险监测预警模型研究经济学家年月日张宏毅银行操作风险度量方法比较国研网年月张玲财务危机预警分析判别模型数量经济技术经济研究，年第期张玲财务危机预警分析判别模型及其应用预测......”。

9、“.....打分分值为的整数分，其中非常小，较小，中等，较大，非常大。银行分行外汇衍生产品代理业务操作风险管理研究附录预警模型专家打分表请根据提供的指标统计数据，对以下指标风险大小进行评估打分，风险值区间，指标模型风险评估值前中后台分离评估值风险值请根据提供的指标统计数据......”。