1、“.....根据职位说明书职责履行情况，由公司有关领导填写附件六上海第证券员工考核个人评分表职能部门总经理附件八上海第证券员工考核个人评分表业务部门总经理，进行上级评述公司分管领导根据被考核人的述职报告部门工作总结，以及上海第证券员工考核个人表附件六附件八得分情况，进行书面评述填写上海第证券员工考核评定总结表附件十提交考核领导小组，确定最终考核结果考核领导小组委托相关人员将考核结果通知被考核人。第七条考核评分考核结果分为优秀良好合格基本合格不合格五个等次。二部门考核员工考核结果的等次划分考评总分分含以上为优秀分含至分为良好分含至分为合格分含至分为基本合格分以下为不合格。三员工考核优秀的比例不得超过。第八条考核结果与反馈被考核部门或个人如果对考核结果有异议，可在得到考核结果之日向考核领导小组申请复核，考核领导小组在三日内给出回复意见......”。

2、“.....同时要针对考核结果与被考核相关人员进行面谈，帮助被考核部门及相关人员提出目标步聚改进工作的建议。对部门员工的沟通面谈由该部门总经理实施对部门总经理的沟通面谈工作由公司分管领导负责实施。第九条考核结果的使用部门考核结果作为年终绩效薪酬分配的依据，对绩效表现出色的部门进行褒奖以鼓励进步，对表现欠佳的部门进行指导改进。二根据员工的考核结果确定被考核员工年终绩效薪酬，并作为晋升降职调职离职等异动情况的依据。被考核人被评定为优秀的，具有优先晋升职务技术序列等级的资格被考核人被评定为合格以上等次的，方可推荐参加各类专业培训或学习进修被考核人被评定为基本合格的，取消上年度年终绩效薪酬分配，并于下年度予以调整岗位被考核人被评定为不合格的，取消上年度年终绩效薪酬分配，并于下年度予以降职调整岗位或解聘若被考核人连续两年被评为基本合格的，以不合格者处理......”。

3、“.....二任何人不得将考核结果告诉无关人员。三考核结果按档案管理程序由人力资源总部统管理，并将个人的考核结果存入员工个人档案。四营业部考核结果档案由营业部统管理，考核结果报人力资源总部备案。第十条本办法由人力资源总部负责解释，自发布之日起生效......”。

4、“.....评分人部门考核指标总分百分制公司文化认同度内部管理计划完成情况费用与成本控制部门协作满意度总裁办人力资源总部财务管理总部稽核监督总部营销管理总部信息技术中心客户资金存管中心研发中心党办附件二上海第证券部门考核综合评分表业务部门考核区间年月日至年月日评分人部门考核指标总分百分制公司文化认同度内部管理计划完成情况费用与成本控制风险控制部门协作满意度投资银行总部投资管理总部固定收益总部资产管理总部附件三上海第证券部门考核评定总表考核区间年月日至年月日部门公司领导评分权重部门评分权重部门考核总分百分制小计加权平均总裁办人力资源总部财务管理总部稽核监督总部营销管理总部信息技术中心客户资金存管中心研发中心党办投资银行总部投资管理总部固定收益总部资产管理总部小计加权平均总裁办人力资源总部财务管理总部稽核监督总部营销管理总部信息技术中心客户资金存管中心研发中心党办投资银行总部投资管理总部固定收益总部资产......”。

5、“.....对工作安排分配的合理性有效性应变力对事物变化的反应力及处理突发事件的能力，采取措施的主动性有效性，对上级的依赖度权重沟通力与内部外部环境的沟通协作能力发展潜力是否具有学识涵养，可塑程度改善创新问题意识强否，为有效工作，在改进工作方面的主动性及效果工作业绩满分工作目标达成度完成各项工作质量，工作过程结果的符合程度依据职位说明书。与年度目标或期望值比较，工作达成与目标或标准的差距权重完成工作数量完成工作的速度，迅速性时效性，有无浪费时间或拖拉现象评价得分项项项分注各要素类得分者不得超过本部门人数的。考评人营业部财务电脑负责人以此表考核，归口业务部门及营业部均执行此评分标准......”。

6、“.....具有的执业道德的尺度法律意识对法制学习的重视度，遵守法律法规及公司各种制度的情况忠诚度对公司文化的认同度敬业精神，以及对公司负有的责任感团队意识团结协作精神权重自身素质学识工作经验程度，接受新业务知识能力组织原则性组织原则纪律性考勤情况工作意识对本职工作自觉性积极性，对工作的投入程度，进取精神工作能力满分管理能力全局观念,对公司部门各项政策的贯彻执行力依据职位说明书计划能力确立部门工作计划及目标能力组织协调性调动下属工作积极性能力与部门间协作能力，与下属员工的协作性及关系应变力对客观变化的敏感性，采取措施的主动性有效性权重领导力指导和培养下属员工的能力专业性管理知识的水平及专业知识水平工作业绩满分工作目标达成度工作完成情况质量数量......”。

7、“.....具有的执业道德的尺度法律意识对法制学习的重视度，遵守法律法规及公司各种制度的情况忠诚度对公司文化的认同度敬业精神，以及对公司负有的责任感团队意识团结协作精神权重自身素质学识工作经验程度，接受新业务知识能力组织原则性组织原则纪律性考勤情况工作意识对本职工作自觉性积极性，对工作的投入程度，进取精神工作能力满分职务技能依据职位说明书，对所任职位相关知识的掌握运用，专业技术能力，文字表达能力，工作熟练程度依据职位说明书岗位评定要点执行力对事件的理解力判断力，对工作的细致程度，考虑问题的逻辑性全面性计划性对本职工作事前计划程度......”。

8、“.....采取措施的主动性有效性，对上级的依赖度权重沟通力与内部外部环境的沟通协作能力发展潜力是否具有学识涵养，可塑程度改善创新问题意识强否，为有效工作，在改进工作方面的主动性及效果工作业绩满分工作目标达成度个人工作目标完成情况，占部门业绩比例依据职位说明书，完成各项工作质量，工作过程结果的符合程度权重与年度目标或期望值比较，工作达成与目标或标准的差距完成工作的速度，迅速性时效性，有无浪费时间或拖拉现象评价得分项项项分注各要素类得分者不得超过本部门人数的。考评人附件八上海第证券员工考核个人评分表业务部门总经理营业部总经理部门职位姓名入职时间考核类别考核要素评价要点评价尺度得分合计得分基本素质工作态度满分职业道德廉洁自律诚实守信，具有的执业道德的尺度法律意识对法制学习的重视度，遵守法律法规及公司各种制度的情况忠诚度对公司文化的认同度敬业精神......”。

9、“.....接受新业务知识能力组织原则性组织原则纪律性考勤情况工作意识对本职工作自觉性积极性，对工作的投入程度，进取精神工作能力满分管理能力全局观念,对公司部门各项政策的贯彻执行力依据职位说明书计划能力确立部门个人工作计划及目标的科学性可行性组织协调性调动下属工作积极性能力与部门间协作能力，与下属员工的协作性及关系应变力对客观变化的敏感性，采取措施的主动性有效性权重领导力指导和培养下属员工的能力，促使下属达到工作目标能力专业性管理知识的水平及专业知识水平工作业绩满分工作目标达成度部门计划目标完成情况......”。