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合伙制私募股权投资基金投资计划项目投资方案计划书 合伙制私募股权投资基金投资计划项目投资方案计划书

格式:word 上传:2022-06-24 18:24:11

《合伙制私募股权投资基金投资计划项目投资方案计划书》修改意见稿

1、“.....全体投资人以共同投资形式投入资金进行投资活动。二风险收益分析募集失败主发起人与管理人通力合作,双方将通过文件初稿准备预路演了解市场反应修改文件与潜在投资者沟通方案与文件定稿路演确定投资者等系列工作流程来降低募集失败风险。并且在前期工作中,已获知部分潜在投资者兴趣和参与意向。投资失败为尽可能降低投资失败风险,是拟对信托资金运用上采取分散组合投资二是对不同投资成本项目成功率和失败项目回报率对投资收益影响进行了敏感性分析,分析结果参见附表。附表预期收益敏感性分析信托预期收益率不同水平下成功项目汇报率失败项目回报率项目成功率摊薄前摊薄前摊薄前摊薄前摊薄前注不同水平下成功项目回报率采用年月日至年月日间,不同投资成本下新股发行平均收益率统计样本上市年区间为年月至年月,对应深成指区间为上证指数区间为上述新股上市年后平均为倍......”

2、“.....不涉及定向增发二级市场证券投资等项目实施具体投资计划。投资部项目开发及投资计划提出,协助总经理实施投资计划,对投资项目进行监管,协调被投资企业之间关系。研究部为投资部提供支持,对投资项目行业进行研究。三投资管理公司具体职责筛选考察推荐投资项目供投资公司投资决策委员会决策处理与投资相关各项程序对所投资企业进行监督和参与管理制定和执行项目变现方案,保证退出投资项目,收回投资定期编制基金财务报告,向投资公司普通合伙人会议报告。五投资管理和风险控制投资公司投资原则为积极主动创造性耐心。积极主动投资者积极主动参与管理不仅表现在对企业日常营运进行监督管理,还表现在对拟上市企业经营战略组织结构调整产业整合等高层次重大问题决策上。具体而言,可以通过以下方式参与对企业管理聘请行业经验丰富经营管理专家加入董事会,向拟上市企业提供行业发展分析报告......”

3、“.....发起人保证财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划内容真实准确完整。本计划符合中华人民共和国民法通则中华人民共和国合同法及其他相关法律法规有关规定。发起人承诺本计划不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性准确性完整性承担法律责任。管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本计划中载明信息,或对本计划作任何解释或者说明。管理人承诺恪尽职守,履行诚实信用谨慎有效管理义务。依据本计划规定及约定管理计划资金所产生风险,由全体投资人承担,即由投资人交付资金以及由管理人对该资金运用后形成财产承担。投资有风险,过往业绩并不代表将来业绩。管理人不保证本计划定盈利及盈利数额,也不保证计划资产不发生亏损。管理人管理其他共同投资计划和专户管理业绩并不构成本计划业绩表现保证。核准通过,归档资料......”

4、“.....请勿外传,监管人承诺以诚实守信尽职尽责地原则,通过制度安排监管本计划资产安全。监管人不承诺本计划运作盈亏。投资人在加入本共同投资计划前应认真阅读相关文件,籍此谨慎做出是否签署相关文件决策。二本投资计划设立计划目投资人以合法拥有资金,参加财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划,共同聘请管理人将资金分别投资于中国境内即将在国内或境外上市项目以及在中国境内二级市场上市交易上市企业股票,投资对象包括但不限于即将上市企业企业上市前私募或战略配售,以及上市企业定向增发。间隙资金可投资于新股申购货币基金债券信托公司审核认可其他信托产品等。管理人在投资计划期限内按照投资顾问发出操作建议进行投资运作,按照共同投资协议对财产进行管理和运用,为本计划投资人谋求投资利益最大化。本计划收益主要来源于投资收益,主要通过被投资企业上市后出售实现投资收益。为保证投资利益最大化,投资人可以适当运用财务杠杆以提高投资收益。投资计划收益目标......”

5、“.....投资计划接受机构和个人合法资金投资。二计划资金规模本计划分为主发起人和投资人两部分,设计规模亿元人民币,以投资人实际承诺金额为准,其中主发起人承诺投入资金额亿人民币,通过信托联合发起筹集亿人民币,杠杆融资比例。主投资人和投资计划管理人作为核心委托人分别认购信托募集规模人民币亿元作为信托信用增级,即若信托发生亏损,则信托财产将按认购比例优先偿付其他委托人。其他委托人限定为机构投资者,单个机构投资者最低认购份额为人民币,万元。三投资计划成立本计划主发起人部分均为倍阴影部分为中位数情况下所实现收益率以上预期主要针对拟上市股权投资项目,不涉及定向增发二级市场证券投资等项目实施具体投资计划。投资部项目开发及投资计划提出,协助总经理实施投资计划,对投资项目进行监管,协调被投资企业之间关系。研究部为投资部提供支持,对投资项目行业进行研究......”

6、“.....保证退出投资项目,收回投资定期编制基金财务报告,向投资公司普通合伙人会议报告。五投资管理和风险控制投资公司投资原则为积极主动创造性耐心。积极主动投资者积极主动参与管理不仅表现在对企业日常营运进行监督管理,还表现在对拟上市企业经营战略组织结构调整产业整合等高层次重大问题决策上。具体而言,可以通过以下方式参与对企业管理聘请行业经验丰富经营管理专家加入董事会,向拟上市企业提供行业发展分析报告,协助企业对重大事项进行决策及制定经营方针战重要提示财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划以下简称本投资计划或本计划发起人投资管理有限合伙公司是合法注册具有相关业务资格专业投资管理机构。发起人保证财富投资号合伙制私募股权投资基金投资计划内容真实准确完整。本计划符合中华人民共和国民法通则中华人民共和国合同法及其他相关法律法规有关规定......”

7、“.....并对其真实性准确性完整性承担法律责任。管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本计划中载明信息,或对本计划作任何解释或者说明。管理人承诺恪尽职守,履行诚实信用谨慎有效管理义务。依据本计划规定及约定管理计划资金所产生风险,由全体投资人承担,即由投资人交付资投资决策过程及投资对象选择调整过程等均要明确可解释有关风险管理各项规章制度在实际投资管理过程中切实执行。风险管理组织结构投资管理公司由总经理负责,设立风险控制和管理小组,负责建立并实施风险管理体系,识别评估和管理所面对风险。同时,投资决策委员会也会为基金管理人提供原则性投资指导方针,并要求基金管理人定期提供项目初步简报请求批准投资报告投资备忘录月报等。项目初步简报请求批准投资报告,及投资备忘录宗旨是为基金创造高标准投资风险管理及控制系统。高标准投资风险管理及控制系统将有效保证基金投资决策是谨慎稳建且高质量,从而保护基金投资项目未来价值......”

8、“.....确保投资前提准确性和全面性。强调团队作用,避免道德风险,保证目标公司财务情况真实性坚持不懈跟踪是控制风险重要保障。投资管理公司将密切关注所投资对象变化,对该等公司各类信息进行及时研究,如季报中报及年报,行业销售价格等统计数据,实地调研结论等。为了加强监督和管理,投资管理公司和投资对象签署协议,在出现不利变化时,可以通过人事任免权投票权优先权等特别条款以确保投资管理公司控制地位。适度分散投资,投资于单个企业金额不超过募集资金总额,任何单行业总投资占募集资金总额比例不得高于。流动性风险管理为保证资金流动性,将以不超过比例投资于投资期限预计在二年内可以上市项目,以不低于比例投资上市前战略配售或上市公司定向增发。成立之初,基金将重点关注在年半或两年内具有上市潜力企业。为保证资金流动性,投资工具选择可采取多种形式,如可转换债权,附有认股权证长期贷款,附有出售权股权投资等......”

9、“.....公司信誉及外汇风险防范,基金管理人有丰富主权和企业债务评级经验,并长期从事风险管理业务,熟悉各种金融衍生工具,包括利率和汇率调期等衍生产品,能熟练地运用上述工具有效地进行风险控制。建立完整风险控制和业务管理流程,使风险控制及管理深入投资阶段及过程中每个环节。六发起人参与本计划特别约定参与金额和比例为了更好保护全体投资人利益,体现共同投资共同承担风险原则,发起人和管理人在本计划运作之时承诺总金额参与本计划。二发起人郑重承诺在本投资计划存续期内,对已投资金未到期发起人不得全部或者部分收回自己参与投资金额。七投资计划账户管理投资账户开立与管理每当投资项目确立,全体投资人委托管理人为本投资计划拟投资项目开立投资专用账户,用于单个项目交银行或信托公司清算和存管。以发起人名义开立证券账户名为财富。二开放式基金账户开立与管理根据投资组合需要,可以由管理人开立开放式基金账户。三资金账户开立与管理根据投资人意愿......”

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