1、“.....而且通过体系持续改进，能使违规率案件率大大降低。具备良好内外部条件银行高层领导已经充分认识建立个系统化合规内控管理体系必要性，并将合规内控管理体系建设作为战略决策进行统规划和指导，充分反映了银行领导层远见卓识，也是确保项目获得人力财务物力支持重要基础。从外部条件看，选择家专业化管理顾问公司作为项目合作伙伴，也将对项目成功实施确定良好外部支持保障。管理咨询有限公司核心咨询团队成员直接应邀参与了国家银监会内控评价办法银监号令制订工作，对内部控制体系建立有着深刻理解直接参与了银监局合规指导意见发布全过程，始终与监管当局就合规公司治理内控操作风险管理以及流程银行社会责任等概念及其相互关系等方面无论是理论方面还是实践方面均有着良好沟通和交流。咨询公司核心咨询团队在对大型国有银行全系统成功实施内控体系建设咨询等基础上，自年以来在地区配合银监局开展了大量有关合规体系建设及其相关内容咨询和培训工作包括为监管当局提供相关咨询培训服务......”。

2、“.....并得到监管当局充分肯定和评价。咨询公司自年以来，为银行分行成功地提供了合规项目咨询服务，且分行合规项目也得到了银监局及同业致肯定。年上半年，咨询公司核心咨询顾问又作为美国咨询公司和银行双重顾问身份参与了分行岗责体系和平衡计分卡咨询项目，并提出三合整合咨询方案，得到分行领导以及银行总行领导充分肯定。此外，公司对银行目前在全系统开展中小企业组织架构再造稽核委派制等管理变革方面思路做法和进展也有着深刻理解和认识，有信心和能力为银行提供适合咨询服务。体系设计大纲项目需求和目标以整体设计全系统全面开展合规与内控体系建设工作必将积累宝贵经验。银行分行作为银行家成立刚满年绩效优良新建分行，分行领导致力于业务发展与风险管理尤其包括合规风险管理方面协调与匹配以期取得可持续发展核心竞争力。本文件是针对分行合规风险管理机制与内部控制体系建设需求......”。

3、“.....提出项目咨询建议，项目名称拟定为中国银行分行合规内控管理体系建设，即合规内控管理体系建设项目，简称合规项目。合规项目对银行分行作用有利于实现发展战略要充分实现银行分行发展战略和增强核心竞争力，必须有个绩效优良风险管理体系作为支撑。按合规指导意见和内控评价方法要求，建设分行合规内控体系，全面夯实基础管理水平，将对发展起到十分重要支持作用，有利于建立全面风险管理模式，建立科学管理与先进理念相结合合规内控体系和岗责体系，培育健康风险文化，有效防范风险，为银行体制改革及提升核心竞争力打下坚实基础。有利于防范操作风险和合规风险当前商业银行面临着信用风险市场风险，以及合规风险操作风险流动性风险声誉风险和法律风险等，其中对合规风险操作风险控制是防范其他风险基础。合规内控体系对银行风险防范主要是通过防范操作风险来实现，主要作用表现在是完善业务合规内控制度。合规内控体系强调系统管理方法，要求不仅对每个过程做出规定......”。

4、“.....从而形成完整过程网络，使各项管理制度形成个有机整体。二是强化风险管理手段。合规内控体系为风险管理提供了策划实施检查持续改进框架。在建立实施内控体系时，采用过程方法和管理系统方法，通过识别众多相互关联活动过程，以及对这些过程管理和连续监控，预防差错事故发生。合规风险是诱发操作风险最为直接因素。通过合规内控体系建立，实现流程程序，岗位手册，必将为全面风险管理体系建立奠定必备管理基础。有利于形成良好合规文化。合规项目建设过程也是培育风险文化过程，这种风险文化精髓和实质是增强履行职责自觉性和执行制度严肃性，减少做事随意性和盲目性。通过合规项目建设过程，努力在全行倡导和形成以合规从高层做起人人合规合规创造价值等为核心理念合规文化，并与流程银行风险为本等管理理念相呼应，共同构建银行全新优秀企业文化。有利于提高基础管理水平合规项目建成后是个文件化体系，特征是高度系统化和规范化。合规风险管理关键是个规字,这个规不是简单个满足法律法规要求制度汇编......”。

5、“.....又是平衡业绩目标和合规目标关系并确保目标实现保证，还是将岗责体系报告路线监测评价激励机制等多项管理要素有机结合载体。这对提高基础管理作用体现在完善业务规章制度。通过对现行规章制度支持补充整合优化和完善，要求对每个流程来，为银行分行成功地提供了合规项目咨询服务，且分行合规项目也得到了银监局及同业致肯定。年上半年，咨询公司核心咨询顾问又作为美国咨询公司和银行双重顾问身份参与了分行岗责其接口，都以文件形式加以明确，不仅明确业务操作流程，而且对各项管理流程与支持流程也作了规定，并通过岗责体系建立，将岗责落实和映射到每项工作活动中，确保每位员工都能准确掌握工作关键控制点，具有很强可操作性。项目可行性分析成熟项目实施技术项目技术可行性表现在第，有国内同业银行尤其是银行分行成功经验可供借鉴第二，银行已经具备各种管理规定和制度基础分行通过年发展也完成了基本规章制度构建......”。

6、“.....而是充分理顺现有各种管理关系，并提供种把现有管理规定落到实处平台和机制。成本效益上完全可行合规项目建设是银行经营管理基础建设。合规项目增量投入，主要是外部咨询费用以及内部为项目开展而发生些费用，这部分投入与合规内控管理体系运行后直接降低管理成本相比微不足道。据汇丰银行统计，个银行约管理成本用于协调组织内部关系和纠正，个绩效优良合规内控管理体系不仅能够显著减少组织内部协调成本，而且通过体系持续改进，能使违规率案件率大大降低。具备良好内外部条件银行高层领导已经充分认识建立个系统化合规内控管理体系必要性，并将合规内控管理体系建设作为战略决策进行统规划和指导，充分反映了银行领导层远见卓识，也是确保项目获得人力财务物力支持重要基础。从外部条件看，选择家专业化管理顾问公司作为项目合作伙伴，也将对项目成功实施确定良好外部支持保障。管理咨询有限公司核心咨询团队成员直接应邀参与了国家银监会内控评价办法银监号令制订工作......”。

7、“.....始终与监管当局就合规公司治理内控操作风险管理以及流程银行社会责任等概念及其相互关系等方面无论是理论方面还是实践方面均有着良好沟通和交流。咨询公司核心咨询团队在对大型国有银行全系统成功实施内控体系建设咨询等基础上，自年以来在地区配合银监局开展了大量有关合规体系建设及其相关内容咨询和培训工作包括为监管当局提供相关咨询培训服务，尤其是有着为多家股份制银行开展合规内控项目丰富经验包括以分行为平台全面展开分行总行互动展开先分行试点再全行展开等多种模式咨询经验，并得到监管当局充分肯定和评价。咨询公司自年以来，为银行分行成功地提供了合规项目咨询服务，且分行合规项目也得到了银监局及同业致肯定。年上半年，咨询公司核心咨询顾问又作为美国咨询公司和银行双重顾问身份参与了分行岗责体系和平衡计分卡咨询项目，并提出三合整合咨询方案，得到分行领导以及银行总行领导充分肯定。此外......”。

8、“.....有信心和能力为银行提供适合咨询服务。体系设计大纲项目需求和目标以整体设计全，应形成现场工作总结，对本次现场咨询工作进行总结和回顾，并提出被咨询单位在咨询顾问离开期间工作计划。项目组织策划项目管理组织结构图分行合规内控管理体系建设项目以下简称合规项目是项事关全行战略性管理基本建设工程，因此必须由各级领导亲自挂帅并抽调精干人员全力以赴实施。建立完善项目管理组织机构见下图是项目成功基本保障职责分工分行合规项目领导小组合规项目作为把手工程，应成立由行长亲任领导小组组长，分管副行长为副组长，分行各条线正职及各支行行长为组员分行合规项目领导小组，并通过定期或间断性专题会议形式履行下主要职责负责合规内控管理体系建设整体规划和控制审议和批准分行合规内控政策和目标批准项目工作内容安排批准合规内控管理体系整体推进工作计划评审体系框架，审议和批准相关文件确保提供推进本项目所需资源......”。

9、“.....全面负责项目策划协调指导及控制工作。建议项目办公室主任由分行分管副行长兼任，并任命分行合规经理为常务副主任分行其他各部门高级管理人员各支行主管副行长为项目办公室副主任同时，抽调有关人员组成项目办公室，考虑设置包括综合培训信息及宣传等相关职能岗位，并抽调相关人员组成项目工作组。项目办公室作为项目领导小组办事机构，除重大事项需提请领导小组会议讨论决策并定期或阶段性汇报外，项目进度推进工作协调等例行管理及决策活动开展，建议通过项目办公室会议形式执行。项目办公室会议纪要送领导小组成员及所有相关单位和部门。项目管理日常工作通过所设各职能开展，相关职责包括综合制定起草项目总体规划和各阶段性计划并实施控制负责咨询工作协调联络和管理承担项目办公室会议秘书工作收集解决在推行过程中所出现问题并定期向项目办公室会议及项目领导小组汇报负责组织开展过程评价评审验收和总结负责与各部门及相关支行项目组联络......”。