1、“.....由此拉开了中国证券投资基金试 点的序幕。至年初，我国共设立了家基金管理公司。截至 年月开放式基金推出之前，我国共有只封闭式基金，规模 达亿份。 第三个阶段是从年月以来的开放式基金发展阶段。 年月日，中国证监会发布了开放式证券投资基金试点办法。 年月，我国第只开放式基金华安创新诞生，使我 国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 截至年月日，我国共有只证券投资基金正式运 作，资产净值合计,亿元，份额规模合计,亿份。 其中只封闭式基金资产净值合计,亿元，占全部基金资产 净值的，份额规模合计亿份，占全部基金份额规模的 。其中只开放式基金资产净值合计,亿元，占全 部基金资产净值的，份额规模合计,亿份，占全部 基金份额规模的......”。

2、“.....我国共有基金管理公司家，注册资 本在亿元，绝大多数为亿元。 基金资产情况。截止年月日，家基金管理公司管 理基金的数量已达只。其中，开放式基金只，封闭式基金 只。基金资产净值总额达,亿元人民币。 基金管理公司盈利模式。我国基金管理公司的营业收入主要来源 于基金管理费。基金管理费年费率按基金资产净值的定百分比计 提，不同风险收益特征的基金其管理费相差较大，通常在 之间。基金管理公司的费用主要包括工资及福利费研究开发费办 公费和以营销费为主的其他费用。 竞争格局。目前，基金管理公司之间竞争日趋激烈，主要表现在 产品竞争客户竞争价格竞争渠道竞争人才竞争服务竞争等 几个方面......”。

3、“.....标志着 我国证券市场法律与监管环境已经日益完善。尤其是中国证监会出台 的关于完善基金管理公司董事人选制度的通知关于规范证券投 资基金运作中证券交易行为的通知关于申请设立基金管理公司若 干问题的通知等系列操作性文件，要求基金管理公司近步完善 法人治理结构，实行董事制度，完善内控机制，开展对外技术合 作，通过制度性创新推动基金管理公司建立自我约束机制，树立取信 于市场，取信于社会的经营理念，提高规范运作水平，净化市场环境。 这种政策措施和监管思路必将对我国金融制度的完善和投资基金业 的发展产生深远的影响，并为基金管理公司及证券投资基金的设立发 展创建了完善的政策环境。 证券市场健康发展 年，资本市场发生了重大的转折，沪深指数最高涨幅分 别达到和，创历史新高我国资本市场正在进入个 崭新的发展阶段，证券行业面临个重要的发展机遇期。年以 来，资本市场进步发展，继续显现出结构性牛市的特征，截至 年月日......”。

4、“.....较年末上涨幅度分别达到和，我 国资本市场正面临着里程碑式发展的新机遇。 证券投资基金市场广阔 目前我国证券投资基金的资金主要来源于保险资金和居民储蓄， 保险资金方面，保险资金投资于基金的规模仍有非常大的潜力居民 储蓄方面，根据中国人民银行发布的统计数据表明，目前我国居民储 蓄存款每年以万亿元左右的速度增加，截至年月底，全国 居民储蓄存款余额达到了万亿元。随着我国居民投资意识的增 强，对基金的认知度不断增长，特别是证券市场的回暖以来基金赚钱 效应的不断出现，个人投资者投资于基金尤其是股票型基金的热情空 前高涨。年至月，有只基金获批发行，首募总规模达 到亿份，单只新基金的平均首募规模达到亿份，这 数字是去年同期水平的倍。从未来的发展趋势来看，个人投资 者将成为基金的主要投资者。从图我们可以看出中国中产阶层正在 迅速的增长，预计到年中产阶层将会达到总人口的， 而这部分人群的增长将是未来基金的长期稳定的客户群。 图中国中产阶层的增长 资料来源......”。

5、“.....主发起人 运作规范合法经营市场信誉良好具有科学法人治理结构， 不仅符合证券投资基金管理公司员安排 股份有限公司拟出资,万元，持股比例为银行战 略投资者拟出资,万元，持股比例为般战略投资者出资 ,万元，持股比例为。 根据基金公司规模以及岗位设置，人员数量初步拟定为人。 其中总经理人副总经理人，督察长人，其他人员安排具体参 照公司组织机构中图。 法人治理结构 根据证券投资基金法基金管理公司管理办法关于 实施基金管理公司管理办法若干问题的通知基金公司治理准 则等法律法规的总体要求，基金管理公司应建立组织机构健全职 责划分清晰制衡监督有效激励约束合理的法人治理结构，以保持 公司规范运作，保证公司持续健康稳定发展，维护基金持有人的 利益。 图基金管理公司治理结构图 股东会 公司股东会是公司的最高权力机构......”。

6、“..... 董事会 董事会向股东会负责，主要职责包括执行股东会的决议决定 公司的经营计划和自有资金投资方案制订公司的利润分配方案和弥 补亏损方案决定公司内部管理机构的设置制定公司的基本管理制 度决定发起或者管理基金决定公司基金管理计划等。 董事会设董事人，其中推荐人，银行战略投资者推荐 人，般战略投资者推荐人，董事人。 监事 会 中国 证监会股东会 董事会 审计合规委员会 资格审查提名委员会 薪酬委员会 管理层督察长 董事会专门委员会 董事会设立三个专门委员会，在董事会领导下开展工作，分别是 审计合规委员会资格审查提名委员会及薪酬委员会。 审计合规委员会主要行使以下职责对公司自有资产 经营基金资产经营以及公司其它经营活动的合法性合规性进行 调查评估审定公司的内部控制制度定期评估内部控制制度的有效 性等......”。

7、“..... 资格审查提名委员会的主要职责包括对拟新增股东 董事候选人专门委员会成员管理层以及基金经理等人员进行资格 审查定期评估董事的技能经验工作情况和董事会的构成情况等。 薪酬委员会主要行使以下职责研究并设计公司薪酬管理 体系负责组织对董事高级管理人员督察员的绩效评价工作等。 监事会 监事会向股东会负责，依照法律行政法规及公司章程的规定， 行使以下职权检查公司的财务监督和纠正董事高级管理人员和 督察员违反法律法规公司章程或者损害公司利益的行为。 监事会设监事人，其中人为员工代表，另人分别由三家股 东各推荐人。 督察长 督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部 风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，由董事会聘任， 并应当经全体董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工 作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节......”。

8、“.....全面主持公司的日常经营管理 工作，主要行使下列职责主持公司的日常经营行政及财务的管理 工作，组织实施董事会决议组织实施公司的年度经营计划和投资方 案主持公司基金产品的设计销售和基金投资管理工作以及基金对 外信息披露工作拟订公司内部机构设置方案基本管理制度制定 公司的具体规章拟订公司员工的薪酬制度和福利保障方案等......”。

9、“.....是非常设 的议事机构，在遵守国家有关法律法规条例的前提下，拥有对所管 理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会由基金管理公司的 总经理分管投资的副总经理投资总监研究部经理投资部经理 及其他相关人员组成。负责决定公司所管理基金的投资计划投资策 略投资原则投资目标资产分配及投资组合的总体计划等。 风险控制委员会 风险控制委员会也是非常设议事机构，由副总经理监察稽核部 经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政 策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制 建议。 部门职责 投资管理部门 投资部 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股 票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投 资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门......”。