1、“.....各部门体系文件讨论修年任务名称工作内容参与人员工作成果时间初稿评审指出存在问题和修改方向。咨询组改。月日月日体系文件二稿编写各部门根据咨询顾问评审意见对初稿文件进行修改，编写第二稿体系文件各部门形成第二稿体系文件。年月日月日体系文件二稿评审通过文件评审会形式组织分行和各支行管理人员相关人员对体系文件进行评审，文件评审主要包括文件是否覆盖所有相关活动和过程，活动接口是否明确，职责分派是否清晰，文件规范性致性和可操作性。同时进步完善流程分析及风险识别与评估底稿。咨询组各部门体系文件评审修改。年月日月日体系文件三稿编写各部门汇总所有评审意见，并根据评审意见对体系文件再次修改，形成第三稿体系文件。项目办公室各部门体系文件定稿年月日月日体系文件批准发布和配备体系文件通过评审并试运行。项目办公室各部门体系文件宣布试运行并下发......”。

2、“.....以及岗责方案年月日月日设计讨论澄清岗责设计方案并澄清流程岗责管理要求，并向公司高管汇报并获得确认。咨询组各部门合规体系岗责管理方面审定年月日月日合规岗责体系文件审进行为期半天岗位说明描述培训各部门支行团队根据审批后岗责管理咨询组各部门银行所有岗位岗位说明书和定年月日月任务名称工作内容参与人员工作成果时间定与发布方案，撰写岗位说明要求并最终审定体系文件。稿合规岗责文件。日项目整体计划是规划性文件，是制定咨询阶段计划基础。在项目实施过程中，咨询工作组将根据项目实际情况，采取滚动计划方式，明确各阶段工作内容方法和目标。项目阶段工作计划在项目每个阶段，咨询工作组将按照双方所确定方案，制定项目阶段工作计划来具体规定在定时间内所要开展工作目任务方法和双方具体责任。在每个阶段完成之后，咨询双方形成阶段工作总结，回顾阶段计划执行情况，作为下阶段工作计划输入和依据......”。

3、“.....都会将现场工作咨询计划传递给现场单位，项目咨询现场工作计划包括本次现场工作目工作内容工作结果和双方配合事项等。在咨询顾问进入现场之后，首先对前期工作进行回顾和评价，然后和被咨询单位确定本次现场工作计划。每次现场工作结束之后系统全面开展合规与内控体系建设工作必将积累宝贵经验。银行分行作为银行家成立刚满年绩效优良新建分行，分行领导致力于业务发展与风险管理尤其包括合规风险管理方面协调与匹配以期取得可持续发展核心竞争力。本文件是针对分行合规风险管理机制与内部控制体系建设需求，结合基于流程管理岗责管理体系建设需要，提出项目咨询建议，项目名称拟定为中国银行分行合规内控管理体系建设，即合规内控管理体系建设项目，简称合规项目。合规项目对银行分行作用有利于实现发展战略要充分实现银行分行发展战略和增强核心竞争力，必须有个绩效优良风险管理体系作为支撑。按合规指导意见和内控评价方法要求，建设分行合规内控体系，全面夯实基础管理水平......”。

4、“.....有利于建立全面风险管理模式，建立科学管理与先进理念相结合合规内控体系和岗责体系，培育健康风险文化，有效防范风险，为银行体制改革及提升核心竞争力打下坚实基础。有利于防范操作风险和合规风险当前商业银行面临着信用风险市场风险，以及合规风险操作风险流动性风险声誉风险和法律风险等，其中对合规风险操作风险控制是防范其他风险基础。合规内控体系对银行风险防范主要是通过防范操作风险来实现，主要作用表现在是完善业务合规内控制度。合规内控体系强调系统管理方法，要求不仅对每个过程做出规定，还要对过程之间接口做出规定，从而形成完整过程网络，使各项管理制度形成个有机整体。二是强化风险管理手段。合规内控体系为风险管理提供了策划实施检查持续改进框架。在建立实施内控体系时，采用过程方法和管理系统方法，通过识别众多相互关联活动过程，以及对这些过程管理和连续监控，预防差错事故发生。合规风险是诱发操作风险最为直接因素。通过合规内控体系建立，实现流程程序，岗位手册......”。

5、“.....有利于形成良好合规文化。合规项目建设过程也是培育风险文化过程，这种风险文化精髓和实质是增强履行职责自觉性和执行制度严肃性，减少做事随意性和盲目性。通过合规项目建设过程，努力在全行倡导和形成以合规从高层做起人人合规合规创造价值等为核心理念合规文化，并与流程银行风险为本等管理理念相呼应，共同构建银行全新优秀企业文化。有利于提高基础管理水平合规项目建成后是个文件化体系，特征是高度系统化和规范化。合规风险管理关键是个规字,这个规不是简单个满足法律法规要求制度汇编，而应该既是个与各业务及管理活动各条线和运作单元以及各岗位形成明确映射关系文件化管理系统，又是平衡业绩目标和合规目标关系并确保目标实现保证，还是将岗责体系报告路线监测评价激励机制等多项管理要素有机结合载体。这对提高基础管理作用体现在完善业务规章制度。通过对现行规章制度支持补充整合优化和完善，要求对每个流程运行要求，主要内容是如何对人无德和无能问题进行控制，对运作过程进行控制......”。

6、“.....以置流程图风险控制自我评估底稿流程分析底稿年月日月日体系文件初稿编写项目办公室应落实文件编写指导监督责任人，严格时间要求，形成文件编写明细方案。各部门根据合规内控管理体系框架设计方案及文件清单，按照文件编写要求，开展合规内控体系文件编写工作。各部门形成体系文件初稿。年月日月日体系文件咨询组对各部门提交初稿文件进行评审，各部门体系文件讨论修年任务名称工作内容参与人员工作成果时间初稿评审指出存在问题和修改方向。咨询组改。月日月日体系文件二稿编写各部门根据咨询顾问评审意见对初稿文件进行修改，编写第二稿体系文件各部门形成第二稿体系文件。年月日月日体系文件二稿评审通过文件评审会形式组织分行和各支行管理人员相关人员对体系文件进行评审，文件评审主要包括文件是否覆盖所有相关活动和过程，活动接口是否明确，职责分派是否清晰，文件规范性致性和可操作性。同时进步完善流程分析及风险识别与评估底稿。咨询组各部门体系文件评审修改......”。

7、“.....并根据评审意见对体系文件再次修改，形成第三稿体系文件。项目办公室各部门体系文件定稿年月日月日体系文件批准发布和配备体系文件通过评审并试运行。项目办公室各部门体系文件宣布试运行并下发。年月日第四阶段岗责与流程匹配设计合规内控管理体系审定批准阶段约周任务名称工作内容参与人员工作成果时间岗责与流程匹配设计针对人力资源干部和各部门经理提供岗位分析培训各部门根据培训要求进行初步分析咨询组各部门岗位分析培训资料各部门职责，以及岗责方案年月日月日设计讨论澄清岗责设计方案并澄清流程岗责管理要求，并向公司高管汇报并获得确认。咨询组各部门合规体系岗责管理方面审定年月日月日合规岗责体系文件审进行为期半天岗位说明描述培训各部门支行团队根据审批后岗责管理咨询组各部门银行所有岗位岗位说明书和定年月日月任务名称工作内容参与人员工作成果时间定与发布方案，撰写岗位说明要求并最终审定体系文件。稿合规岗责文件。日项目整体计划是规划性文件，是制定咨询阶段计划基础......”。

8、“.....咨询工作组将根据项目实际情况，采取滚动计划方式，明确各阶段工作内容方法和目标。项目阶段工作计划在项目每个阶段，咨询工作组将按照双方所确定方案，制定项目阶段工作计划来具体规定在定时间内所要开展工作目任务方法和双方具体责任。在每个阶段完成之后，咨询双方形成阶段工作总结，回顾阶段计划执行情况，作为下阶段工作计划输入和依据。项目咨询现场工作计划在咨询顾问每次进入现场工作之前，都会将现场工作咨询计划传递给现场单位，项目咨询现场工作计划包括本次现场工作目工作内容工作结果和双方配合事项等。在咨询顾问进入现场之后，首先对前期工作进行回顾和评价，然后和被咨询单位确定本次现场工作计划。每次现场工作结束之后总体策划和方案设计咨询顾问培训，并对项目咨询技术选用咨询服务质量和进度负全责，包括负责组织解决咨询工作中出现重大技术问题等。项目经理具体负责咨询工作计划安排项目日常管理......”。

9、“.....项目现场咨询组在项目经理安排下根据咨询要求，具体完成项目咨询任务。项目信息沟通定期汇报制度项目办公室定期向领导小组汇报项目进度和效果建立项目信息交流和通报制度，包括项目组内部例会和沟通制度项目办公室定期形成工作简报，通报项目进展情况必要时向外界披露项目情况关于项目重要精神采取正式发文形式项目发文为行发文咨询方和项目办公室建立正式固定联系渠道，双方采取联合办公形式，至少每阶段举行次内部会议。对于项目中重大问题，双方通过会议或正式书面信函沟通。项目咨询费用及报价说明项目咨询费用报价序号阶段咨询费用人民币调查清理与评估阶段万元合规内控体系框架方案设计万元合规内控体系文件编写指导万元岗责与流程匹配综合体系文件审定万元合计万元项目咨询费用报价整。此外，咨询方为开展咨询工作所发生交通及住宿费用由委托方根据实际需要确认后另行支付。银行尤其是银行分行成功经验可供借鉴第二，银行已经具备各种管理规定和制度基础分行通过年发展也完成了基本规章制度构建......”。