1、“.....搞好离职任期经济责任审计今年，我们通过现场检查民主测评社会调查等方式，先后对全区个信用社的高管人员离任进行了审计对高管人员的经营管理水平履职情况经济责任作出客观公正实事求是的评价。并对岗位轮换的名员工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款笔年各项现场检查发现的主要问题，疏理了个方面个类型的问题，以文件形式印发各社，连同省银监局整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性重空凭证管理内控制度执行情况贷款本息核对财务收支，以及合规经营合规操作等专项检查，重点查找操作流程管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，发出整改通知书份，落实专人限期进行整改。三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了稽核大队管理办法，实行分组划片包社，开展突袭式的三是建立双向问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚组织处理和政纪处分同步，月，受诫勉谈话的信用社班子社次......”。

2、“.....经济处罚人次罚款金额元，待岗人，免职人，除名人，待给予政纪处分和其他处理的人。向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了作行为。各信用社按季将辖内分社储蓄所的会计账务重空使用信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年月，全辖信用社共组织会审社次。五是加强责任监督，搞好离职任期经济责任审计今年，我们通过现场检查民主测评社会调查等方式，先后对全区个信用社的高管人员离任进行了审计对高管人员的经营管理水平履职情况经济责任作出客观公正实事求是的评价。并对岗位轮换的名员工行为，防范案件的发生。五建立问责机制，责任追究到位我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制批评纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。是层层落实了事故案件把手负责制和岗位责任制......”。

3、“.....明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查有案必报查必问则有责必究。不的问题，月，联社在全区范围内开展了以是否有参与九种人和员工经商办企业的排查，排查出经常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配无故不正常上班旷工或经常性出现违规操作和有不良记录等行为的重点人员人，仍有名员工在同岗位工作超过年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过年以上未轮岗适时进行了岗位调整名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和学习效果。月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐名员工进行了合规知识竞赛月下旬，组织全辖名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达。三强化基础管理，岗位责任制落实到位加强基础管理，规范临柜操作......”。

4、“.....年初，针对我区部分营业网点线岗位人员严重不足规章制度难以贯个方面个类型的问题，以文件形式印发各社，连同省银监局年对省农村信用社各项现场检查发现的主要问题省联社成立以来各种检查发现的主要问题并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自年月日以来接受银监部门省联社办事处区联社及自查中发现的各类问题，梳理成条，分类整理，印发给每位员工，逐整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性重空凭证袭式的同工，委托省联社招收计算机法律财务审计等专业技术人才人，经过岗前培训，全部充实到线岗位，定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将商业银行合规风险管理指引的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务信贷人事办公室等部门通力配合，重新制定了会计出纳信贷等岗位职责......”。

5、“.....在全区信用社全面开展合规经营合规操作自查工作。并对照高度重视，组织领导到位自年初开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。是成立了以党委书记理事长为组长，纪委书记监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年合规经营合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。二抓合规意教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法懂规遵纪守制意识。二是按照统规划分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班期......”。

6、“.....以文件形式印发各社，连同省银监局年对省农村信用社各项现场检查发现的主要问题省联社成立以来各种检查发现的主要问题并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自年月日以来接受银监部门省联社办事处区联社及自查中发现的各类问题，梳理成条，分类整理，印发给每位员工，逐整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性重空凭证管理在的问题发出了整改通知。同时，加强后续稽核，强化责任监督。对专项检查现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，确保了稽核工作的严肃性。四是抓账务会审，规范操作行为。各信用社按季将辖内分社储蓄所的会计账务重空使用信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年月，全辖信用社共组织会审社次。五是加强责任监督，搞好离职任期经济责任审计今年，我们通过现场检查民主测评社报告网权威发布银行合规自查报告及整改措施......”。

7、“.....银行合规自查报告及整改措施今年以来，市区联社坚持标本兼治重在治本的原则，紧紧抓住制度执行监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠识。二是按照统规划分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班期，参训人员达人，其中线员工的学习面达以上，使大家真正认识到内控优先，制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学集中学分散学岗位交流学互动式讨论学等多种形式，认真学习业务流程合规操作手册安全保卫工作理论与实务等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经营合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤方法和要求，做到了有的放矢。三是实行把手负责制......”。

8、“.....联社领导部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合三是建立双向问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚组织处理和政纪处分同步，月，受诫勉谈话的信用社班子社次，通报批评的社次含分社储蓄所，经济处罚人次罚款金额元，待岗人，免职人，除名人，待给予政纪处分和其他处理的人。向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。全文完年月日查，按照省联社提出稽核工作实行序时稽核，业务全覆盖的管理要求，已完成对个网点的序时稽核，并对检查发现存在的问题发出了整改通知。同时，加强后续稽核，强化责任监督。对专项检查现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，确保了稽核工作的严肃性。四是抓账务会审，规范操作行为......”。

9、“.....奖优罚劣，现场督促整改。今年月，全辖信用社共组织会审社次。五是加强责任监督，搞好离职任期经济责任审计今年，我们通过现场检查民主测评社会调查等方式，先后对全区个信用社的高管人员离任进行了审计对高管人员的经营管理水平履职情况经济责任作出客观公正实事求是的评价。并对岗位轮换的名员工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款笔时本着安全坚固经济实用的原则，对顶山恩阳等个机构的安全防护设施进行了更新新安装更换报警器台维修警器具社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务信贷重空内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。五建立问责机制，责任追究到位我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制批评纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例......”。