1、“.....监管指标执行方面同业借款业务期限是否超过三年，其他同业融资业务期限是否超过年，业务到期后是否展期单家商业银行对单金融机构法人的不含结算性同业存款的同业融出资金，扣除风险权重为零的资产后的净额，是否超过银行级资本的本行理财产品提供融资和担保的行为理财产品与本行发生的关联交易行为，是否符合市场交易和公平交易原则。年四不当专项治理自查报告四不当专项整治检查包括不当创新不当交易不当激励不当收制度与流程本机构是否建立并实施开展金融创新的内部管理制度和程序，评估开发新产品对现有产品进行重大改动拓展新的业务领域设立新机构从事重大收购和投资等可能带来的风险，采取有效措施对创新业务或产品进行科学的风险评估和风险定价是否针对上述经营活动建立内部审批流程，要求上述经营活动需事先得到风险管理部门法律部门合规部门的审核同意......”。

2、“.....五是准确填报各类表格。每项检查均需填报中国农业发展银行检查工作底稿分条线问题及整改问责情况表。同时按银监局三违反文件要求，填报附表。通过本次专项治理活动，旨在营造公平公正的经营环境，防范金融风险，规范自身经营活动，更好的为利川的经济发展做贡献。全文完年月日相否建立对利润等指标的动态调整机制，在市场环境发生重大变化时，能够及时调整利润目标。三薪酬支付管理薪酬支付期限是否与相应业务的风险持续时期保持致，是否根据不同业务活动的业绩实现和风险变化情况合理确定薪酬的支付时间针对高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工，是否按监管规定设置绩效薪酬的发放比例和延期支付期限是否按监管规定建立了绩效薪酬延期追索扣回制度并有效实施是否按监管规定的标准......”。

3、“.....四不当收费方面收费行为规范省分行州分行和湖北银监局开展市场乱象整治等系列专项治理活动的要求，月日下午，农发行利川市支行召开了专题工作会议，积极研究三违反三套利四不当专项治理相关文件要求，经我行党支部研究决定，成立专项治理活动领导小组，行长孙必军任组长，分管行长王章杰为副组长，各部室负责人为领导小组成员。领导小组负责组织开展银监局三违反三套利四不当等系列检查的自查及上报工作。行长孙必军同志对此次专项治理工作作出了如下要求是根据中国农业发展银行检查管理办法农发印州分行各主管部室沟通交流，分条线将问题事实整改问责情况报送相关部室审阅。四是针对系列检查，需要分别撰写检查报告，并保证报告质量以贷收费浮利分费借贷搭售收费浮到顶转嫁成本等七类附加不合理贷款条件的违法违规行为是否严格执行政府指导价政府定价目录和收费规定......”。

4、“.....并建立了服务价格内部审批制度是否建立了明确的价格行为违规问责机制和内部处罚措施是否建立了服务价格投诉管理制度，明确客户投诉登记调查处理报告等事项的管理流程负责部门和处理期限是否设立统的投诉电话书面投诉联系方式等渠道并醒目公示。四不当专项治理自查报告为进步防控金融风险，治理金融乱象督促银行业金融机构加强合财投资合作机构是否存在委托非金融机构作为理财投资合作机构对理财资金进行投资管理，或直接或间接投资于不良资产不良资产支持证券或不良资产受收益权的行为是否准确统计理财资金非标准化债权资产的规模，以及该项资产余额在任何时点是否超过理财产品余额的或本行上年度审计报告披露总资产的是否比照自营贷款管理流程......”。

5、“.....权益类资产投资是否存在面向般个人客户销售的理财产品投资权益类资产的行为。隐性担保或回资管产品汇集非合格投资者资金等违规情形信托公司与资管机构之间的其他不当交易。信托公司与非金融机构之间的不当交易方面信托公司聘请非金融机构作为证券投资信托投资顾问时，是否存在未有效履行资质审查尽职调查及后续监督义务的情形是否委托第三方非金融机构推介信托产品是否作为融资渠道或放款通道，为中介机构发放个人购房首付款提供便利信托公司与非金融机构之间的其他不当交易。三不当激励方面考评指标设置本机构绩效考评指标设置是否涵盖监管规定的合规经营类风险管理类经营效益类性考评指标是否设定没有具体目标值单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标分支机构是否自行制定考评办法或提高考评标准备金的缴纳范围......”。

6、“.....如隐匿信托产品风险变相开展非标资金池业务规避结构化产品杠杆比例要求突破合格投资者标准和信息披露要求等是否存在以固有资金直接或间接接盘信托风险资产，但风险揭示和拨备计提不足等情形信托公司之间的其他不当交易。信托公司与银行安排显性或隐性回购条款等方式帮助银行转移信贷资产，助其腾挪隐匿风险或规避相关监管要求金融机构作为委托人投资信托产品时，信托公司是否存在接受银行等第三方金融机构以保函等方式提供显性或隐性担保的情形银信之间的其他不当交易。信托公司与其他资管机构证券基金期货经营机构保险机构及其持牌资管子公司之间的不当交易方面是否存在信托产品与资管产品相互投资，但未以合同形式明确风险管理责委员会批准是否对快速发展的新产品和新业务以及存在潜在重大风险的业务领域进行专项压力测试......”。

7、“.....下面是帮帮网为大家提供的自查报告，希望对你有帮助。四不当专项治理自查报告不当创新方面治理机制董事会和高级管理层是否知悉本机构的金融创新业务运行情况以及市场状况是否准确认识金融创新活动的风险，是否定期评估审批金融创新政策和各类新产品的风险限额，使金融创新活动限制在可控的风险范围之内。二管理制度与流程本机构是否建立并实施开展金融创新的内部管理制度和程序，评估开发新业务。投资运作方面资金池运作是否对每只理财产品实施单独管理单独建账和单独核算是否开展了滚动发售混合运作期限错配分离定价的资金池模式理财业务。不当交易行为是否存在理财产品投资本行或他行发行的理财产品的行为是否存在本行理财产品之间相互交易......”。

8、“.....是否符存款的同业融出资金，扣除风险权重为零的资产后的净额，是否超过银行级资本的若将商业银行所持有的同业存单计入同业融出资金余额，是否超过银行级资本的商业银行同业融入资金余额是否超过负债总额的三分之若将商业银行发行同业存单计入同业融入资金余额，是否超过银行负债总额的三分之。内部管理方面是否违规对同业业务接受或提供了直接或间接显性或隐性的第三方金融机构信用担保是否存在通过同业业务转出资产但信用风险仍保留在本机构，同时该资产是否对快速发展的新产品和新业务以及存在潜在重大风险的业务领域进行专项压力测试，有效测试识别新产品和新业务等可能对银行持续经营带来的重大影响。二不当交易方面银行同业业务同业投资业务方面是否对特定目的载体投资实施了穿透管理至基础资产，是否存在多层嵌套难以穿透到基础资产的情况是否进行了严格的风险审查和资金投向合规性审查是否按照实质重于形式原则......”。

9、“.....足额计量资本和拨备是否将穿透后的基础资产纳入对应最终债务人的统授信管，但风险揭示和拨备计提不足等情形信托公司之间的其他不当交易。信托公司与银行之间的不当交易方面信托公司与银行开展各项业务合作时，是否存在未以合同形式明确各参与方风险管理责任可能导致法律纠纷或投资者投诉的情形与银行开展代销业务合作时，是否存在名义上由银行代销主动管理类信托产品，实际上由银行主导相关项目的选择尽职调查审批以及贷后管理，并与代销银行签订隐性回购条款的情形是否通过安排显性或隐性回购条款等方式帮助银行转移信贷资产，助其腾挪隐匿风险或规避相关监报告应包含检查组织实施情况内控合规基本情况及总体评价发现的主要问题问题存在的原因整改问责具体情况等内容。五是准确填报各类表格。每项检查均需填报中国农业发展银行检查工作底稿分条线问题及整改问责情况表。同时按银监局三违反文件要求，填报附表......”。