1、“.....结合公司的风险特点与核心业务制定了公司安 全生产方针，并由公司总经理签发。 方针的内容 安全第以人为本持续改进遵守法规。 方针的沟通与传达 方针的制定过程中广泛征求了员工的意见，并与相关方进行了沟通，以 公司文件的形式下发，张贴在公司设立的公告栏中。 方针的评审与修订 每年月公司对方针进行定期评审根据内外部条件的变化，对方针 进行修改，以确保其适应性。 目标 目标的设立 工亡率为零 千人负伤率 重大设备事故为零......”。

2、“.....特殊工种持证上岗率达到 新的职业病发生率为零 特种设备检验率达到，合格率达到 不发生爆炸物品的丢失事故。 目标的实施 公司每年年初制定目标的实施计划，并确保实施并对目标的完成情况 进行监测，每半年对目标的完成情况进行考核总结，年终进行考核奖惩。每 年根据公司内外部条件的变化进行修订。 安全生产法律法规与其他要求 法律法规意识 公司每年组织员工参加安全教育培训活动，讲解有关国家安全生产的法 律法规。各级人员均应了解和遵守安全法律法规要求，自觉遵守有关安全法 律法规。培训结束后，公司对员工的培训内容进行考核，及时了解各级人员 的安全生产法律法规意识。 需求识别与获取 安技部及时收集有关安全生产尤其是影响地下开采的安全生产法 律法规等文件，并及时向有关部门和人员进行传达和贯彻。 公司各部门和各级人员可以根据需要及时到行政办公室查阅各种 法律法规等文件，及时反馈对法律法规的需求信息。 融入 安技部及时搜集法律法规及各项政策......”。

3、“..... 调整公司的各项制度和各类文件。 每年组织至少次旨在提高职工法律法规意识各类活动。 安技部及时将各类法律法规公司的规章制度及文件及时发放到 有关部门和人员。 评审与更新 安技部通过各种渠道了解法律法规的变化，法律法规对公司有影 响时，组织有关人员进行研究评审，根据公司具体情况和法律法规的变化 调整公司的管理制度文件及工作。 安技部保证公司所使用的法律法规是当前最新的版本。 安全生产组织保障 安全生产责任制 责任制的建立 公司实行总经理负责制，下设安技部行政办公室供应部销售部 财务部。公司主要负责人管理人员各岗位作业人员以及各职能部门均制 定有安全生产责任制，共计项。 责任制的内容 详见附录安全生产责任制清单。 责任制的沟通与评审 安技部在责任制下达后，组织专项学习，使所有人员对自己岗位 的责任制充分理解，并能遵照执行。关键部门的责任制要上墙公布。各部门 岗位和人员要保证责任制贯彻落实......”。

4、“..... 安全管理机构 安全管理机构 公司按照安全生产法律法规的要求设置了安技部，安技部部长 陈守洋配备了专职的安全管理人员矿两安，分别为吕林全钟祥禄龙 光成。 为确保公司安全标准化的建立实施保持及持续改进，总经理 任命副总经理陈守洋为标准化系统的主要负责人。 安全生产委员会 为加强公司的安全生产管理工作，经公司办公会研究，成立安全生产委 员会，健全安全生产管理机构，配备相应的安全管理人员。 安委会办公室设在安技部。 特殊职位人员任命 为加强公司的安全生产管理工作，经公司办公会研究，对以下安全管理 职位及人员进行任命 安全负责人 消防负责人 应急救护员 事故调查员 员工代表 员工参与 公司建立了员工权益保障制度价报告中辨识与分析出的危险源，定期组织员工学习。 方法的确定 选择与公司相适应的危险源辨识与风险评价方法，并确保方法的 适应性，致性可重复性及可评价性。 评价方法要能提供充足的信息......”。

5、“.....制定相应的风险控制措施。 遵循的原则 消除 替代 工程控制隔离 管理措施 个体防护 当员工的安全健康与财产保护发生矛盾时，应优先考虑确保员工 安全健康的措施。 持续风险评价 公司按要求进行安全评价，包括新改扩建设项目的安全预评 价和安全验收评价，每三年进行的安全现状评价，查找公司存在的危险 源，及时处理重大风险。 持续风险评价常用方法包括 使用前检查 计划任务观察 设备检查 工前危险预知 交接班检查 定期安全检查 定期检查 安全标准化系统评价 风险评价 危险源辨识的原则横向到边纵向到底不留死角。 公司进行风险评价......”。

6、“..... 公司对风险评价结果进行风险分级管理，风险评价结果包括各种 可能发生过程的描述和风险的级别。 风险等级划分 风险等级危害程度可能造成的伤害和损失 Ⅰ安全的可以忽略的 Ⅱ临界的有可能造成轻微伤害和破坏，应立即采取措施 Ⅲ危险的会造员伤亡和系统破坏，要立即采取措施 Ⅳ破坏性的会造成灾难性事故，必须立即排除 关键任务识别与分析 基本要求 公司制定有关键任务识别与分析制度。 依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书。并按要求制 定下列作业指导书凿岩爆破运输系统排水系统通风系统供电系统 破碎系统安全管理。 编写的作业指导书符合下列要求简明扼要，突出关键步骤及要求。 工作票与许可任务管理 公司制定有工作票与许可任务管理制度。 公司在生产系统及辅助生产系统执行工作票与许可任务管理制 度，并对工作票或许可的签发人员进行培训......”。

7、“..... 任务观察 公司制定有风险评价任务观察制度。 确保在所需现场按照计划执行完整的任务观察与局部的任务观察。 执行观察的人员接受观察方法的培训，根据观察结果确定训练与培训的特殊需求。 行政办公室负责保存任务观察记录。 安全教育与培训 员工安全意识 意识的辨识与输入 公司制定有安全意识提升计划，逐渐提升各层次员工的安全意识。 新员工安全意识培训 工作现场特定安全意识培训 复岗安全意识培训 针对管理层安全管理职责的特定意识进行培训。 意识提升 公司制定有员工安全意识识别与提升制度，为提升员工安全意 识提供充足的资源，建立监测跟踪意识提升效果及深层次意识培训需求的机制。 公司制定有安全意识宣传计划，利用各种视听资料提高全员的安 全意识。 培训要求 需求识别与分析 培训需求的识别应针对所有员工和所有作业过程......”。

8、“..... 培训要求 培训形式 三级安全教育包括级公司级二级部门三级班组 调换工种和复工教育 特种作业人员的安全教育 全员安全教育 主要负责人应接受上级有关部门组织的安全培训考试合格并取得安 全管理资格证定期进行复审 经常性安全教育 临时性安全教育 培训时间 经理矿长不少于学时 安全管理人员不少于学时 职能部门负责人不少于学时 员工不少于学时。 培训内容 基本内容对管理层的培训内容对安全生产可能有重大影响的员工 培训项目 培训时间 可能需求 培训内容 事故调查分析技术 危险源辨识风险评价和风险控制技术 沟通技巧 检查审核技术 法律依从性管理 应急管理 职业卫生管理 变化管理。 工作中潜在的风险 事故预防及应急响应中的职责 依从标准化系统的重要性 偏离制度可能的后果 操作程序工作说明。 培训记录 行政办公室要保存所有培训过程和结果的记录......”。

9、“.....对培训数量 与培训效果等方面进行评估。 评估的途径包括 学员反馈 绩效改善调查 管理层反馈 测试结果的分析 现场应用能力的跟踪 生产工艺系统安全管理 设计要求 公司制定有设计管理制度，对设计质量进行有效控制，并明确 审核设计单位的资质要求 审核设计文件图纸的要求 负责设计管理的部门人员及其职责 要求设计单位人员进行技术交底的规定 设计应充分考虑风险评价结果，并按照法律法规的要求进行审批 保存相关设计文件图纸的规定 公司确保新建改建和扩建的建设工程的安全设施与主体工程同 时设计同时施工同时投入生产和使用。 公司保存了设计文件和图纸，包括地形地质图井巷工程平面布 置图开拓系统图供电线路及设备布置图井上下对照图等。 施工组织设计，基建期应由施工单位编制，生产期由公司自行编制。 采矿工艺 公司制定有采矿工艺管理制度，并确保 采用的采矿方法及结构参数适合揭露的矿体地质条件 设备设施之问相互匹配......”。