1、“.....加强对可疑交易的分析，重点关注需人工识别的账户，强化反洗钱人员的自主识别能力，加强主观分析和判断，在客观指标分广泛发动，营造氛围我营业部全体人员要运用多种形式，广泛宣传反洗钱工作的重大意义，提高大家的参与意识，增强搞好反洗钱工作的紧迫感责任感，营造反洗钱工作的浓厚氛围，为搞好反洗钱工作打下扎实的基础。全文洗钱自查工作，提高和改进反洗钱工作......”。

2、“.....并及时将自查报告报送公律合规部。四工作要求提高认识，强化落实我营业部全体人员要认真学习本工作计划，提高对反洗钱工作的认识，强化落实客户身份识别尽职调查等反洗钱工作要求和控制措施，提高反洗钱工作效率与质量。加强客户风险等级分类工作是我营业部应按照公司客户洗钱风险等级划分标准和工作计划要求，按时完成客户风险等级分类及标注工作。别工作是随着经纪业务档案电子化管理客户信息影像采集拍摄工作的完成......”。

3、“.....及时联系客户更新证件资料，提高客户身份识别的有效性。二是我营业部在为客户办理业务时，应认传折页设立咨询台等方式持续开展反洗钱宣传工作，达到客户自觉配合和支持营业部开展反洗钱工作，共同打击洗钱和恐怖融资活动。二是建立反洗钱培训长效机制。我营业部要加强对全体人员的反洗钱培训，建立反洗钱培训长效机制节制定本营业部反洗钱内控制度，并及时向当地人民银行报送。本营业部反洗钱内控制度，要具有完整性和可操作性......”。

4、“.....并与本营业部的实际操作机结合，细化到各业务环节各岗位人员操作环节。本营业部制定的理任组长，营业部副经理客户服务主管信息技术主管主管柜台人员等任成员。客户服务部为我营业部反洗钱专门机构，具体履行反洗钱工作管理职责，指定名人员为反洗钱专职人员。健全，确保执行我营业部要在路认真学习人民银行营业管理部年金融机构反洗钱工作要点，掌握精神实质与深刻内涵，以深入开展反洗钱培训为核心，以创新反洗钱工作方法为手段......”。

5、“.....全面开展反洗钱各项工作，提高我持久开展，取得反洗钱工作的成效，特制定公司营业部年反洗钱，具体如下指导以邓小平理论三个代表重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持党的基本路线和基本方针，围绕人民银行营业管理部证券公司营业部反洗钱工作计划识，制订工作计划，把反洗钱工作推向高潮，做出新贡献，新成绩。明确目标，完善责任我营业部全体人员要根据本工作计划的要求，明确目标，完善责任，做到人人发动，人人参与......”。

6、“.....取得成效。信息。二是我营业部要加强对证券行业反洗钱非现场监管报表内容的学习和研究，加强与当地人民银行沟通，进步明确数据标准和勾稽关系，提高报表报送质量。加强反洗钱自查工作我营业部要根据公司检查计划和做好纪业务客户资料完整齐全。三是我营业部要建立专门的档案库房，配置必要的设施，保管客户身份资料和交易记录，严格按照公司客户档案管理标准化条例有关规定进行保管，确保档案的安全完整准确......”。

7、“.....提高可疑交易分析和报告的价值。对所有的分析过程和结论要留痕备查。二是我营业部反洗钱工作领导小组要充分发挥作用，加强可疑交易分析力度，对可疑交易开展尽职调查，严格审核和把关可疑交易，二是我营业部要进步加强客户尽职调查工作，将客户风险等级划分工作与客户身份识别工作相结合，对不同风险等级的客户采取不同的客户身份识别措施，通过持续识别重新识别定期回访，不断调整客户的风险等级......”。

8、“.....核对客户身份证件或身份证明文件，完整登记客户基本信息。应通过持续识别和重新识别，对客户身份资料进行补充，特别是职业信息的补充。三是我营业部在业务流程内控机制中要加，做到全员培训与重点培训相结合专题理论研究与实务操作相结合内部培训与外部培训相结合。通过培训，切实提高我营业部全体人员的反洗钱意识，掌握反洗钱技能，真正把反洗钱工作落到实处，确保取得成效。加强客户身份洗钱内控制度......”。

9、“.....确保反洗钱工作有效开展。加强宣传，建立机制是继续做好反洗钱宣传工作。我营业部要制定反洗钱宣传计划，继续通过者园地张贴营业部大厅悬挂标语宣传屏幕摆放真学习执行公司反洗钱内部控制暂行办法反洗钱工作岗位职责客户洗钱风险等级划分标准客户洗钱风险等级划分工作流程可疑交易线索制度等系列制度的基础上，结合人民银行反洗钱工作要求和业务操作业部全体人员反洗钱意识，掌握反洗钱操作技能，推动反洗钱工作向纵深发展......”。