1、“.....净资本不低于亿元人民币，净资本与净资产比例不低于，经营集合资产管理计划业务长达年以上，在最近个季度末资产管理规模不少于亿元人民币或等值外汇资产Ⅲ具有年以上境外证券市场资产管理经验和相关资产的中级以上的管理人员不少于名Ⅳ具有年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于名ⅢⅣⅠⅡⅢⅣⅠⅡⅠⅢⅣ答案通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议其他安排与他人共同持有个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起时，向国务院证券监督管理机构证券交易所做出书面报告通知该上市公司，并予公告......”。

2、“.....公司股票于年月上市交易，该公司关于股份转让的做法中违反公司法规定的是董事王于年月月期间转让的公司股份是其所持有公司股份总数的发起人李于年月将其持有的公司股份转让给其他人公司经理张于年月离职，并于年月将其持有的甲公司股份转让股东孙于年月认购了甲公司增发的股份，并于年月将其转让答案证券投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有执业注册申请表身份证复印件学历证书复印件具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明执业注册申请表身份证复印件学历证书复印件未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等执业注册申请表身份证复印件学历证书复印件未受过刑事处罚的证明，具有两年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等执业注册申请表身份证复印件未受过刑事处罚的证明，具有年以上期货交易，或者相互买卖并不持有的证券......”。

3、“.....或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券期货交易价格或者证券期货交易量的ⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅣⅠⅢⅣⅡⅢⅣ答案用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户信用交易资金交收账户客户信用资金账户答案诚信信息中的基本信息通过采集。Ⅰ协会成员信息管理系统Ⅱ协会会员信息管理系统Ⅲ从业人员信息管理系统Ⅳ诚信信息管理系统ⅠⅡⅡⅢⅠⅣⅢⅣ答案下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的表述，的是设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准董事监视高级管理人员具备相应的任职条件取得基金从业资格的人员应达到法定人数注册资本不低于亿元人民币答案根据公司法规定，下列不能担任公司法定代表人的是执行董事监事总经理董事长答案公司的股份总额为万股......”。

4、“.....交易经手费的纳入基金基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务业务等的经营管理信息。基金的资金运用限于银行存款购买政府债券中央银行票据中央企业债券信用等级较高的金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。为处置证券公司风险需要动用基金的，证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，无须报经国务院批准，由基金公司办理发放基金的具体事宜答案以下会影响股票的价格和数量。Ⅰ股票分割和合并Ⅱ增发Ⅲ配股Ⅳ回购ⅡⅢⅣⅠⅡⅢⅠⅡⅣⅠⅡⅢⅣ答案证券市场基本法律法规真题考点银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格......”。

5、“.....财政部代理发行地方政府债采取的方式Ⅰ合并名称Ⅱ合并账户Ⅲ合并发行Ⅳ合并托管ⅠⅡⅢⅣⅠⅡⅢⅣⅠⅢⅣ答案按资金用途，国债可分为Ⅰ赤字国债Ⅱ建设国债Ⅲ战争国债Ⅳ特种国债ⅡⅢⅣⅠⅢⅣⅠⅡⅣⅠⅡⅢⅣ答案证券自营业务可以投资于Ⅰ人民币普通股Ⅱ基金券Ⅲ认股权证Ⅳ衍生品ⅠⅡⅢⅣⅠⅡⅢⅡⅢⅣⅠⅡⅣ答案年月，发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见证监会银监会国务院党中央答案股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式纸面形式电子形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式电子形式答案的购买起点是万份或或或或答案上市公司公开发行新股......”。

6、“.....主要是取消了对的最高利率限制。Ⅰ活期存款Ⅱ定期存款Ⅲ储蓄存款Ⅳ长期存款ⅡⅢⅠⅡⅡⅣⅠⅢ答案关于金融市场，以下说法正确的是Ⅰ现代金融市场的个重要趋势是机构投资者的比重逐渐升高Ⅱ越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构参与Ⅲ金融中介机构越发达......”。

7、“.....申请注册登记为证券分析师。本题分第题证券发行与交易的三公原则是指。公正公平公开公信公平公开公共公平公开公正公信公平正确答案答案解析中华人民共和国证券法第三条规定，证券的发行交易活动，必须实行公开公平公正的原则。本题分第题下列关于公开发行证券的说法中，的是。申请文件置备于指定场所供公众查阅改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出正确答案答案解析中华人民共和国证券法第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故项说法。本题分第题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起年不再受理该申请人的执业注册申请......”。

8、“.....协会不予审核已取得证书的，权。本题分第题下列关于发布证券研究报告的说法中，的是。证券公司证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大诱导性的标题或者用语，不得对证券估值投资评级作出任何形式的保证对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义证券公司证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论证券公司证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间观点和结论正确答案答案解析发布证券研究报告执业规范第十八条规定，证券公司证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认......”。

9、“.....故项说法。本题分第题证券发行与承销管理办法属于层级。法律行政法规部门规章及规范性文件自律性规则正确答案答案解析部门规章及规范性文件具体包括证券发行与承销管理办法首次公开发符合参与证券从业人员考试资格条件的是。甲，年满周岁，本科文化乙，年满周岁，大专文化丙，年满周岁，初中文化丁，年满周岁，高中文化正确答案答案解析证券业从业人员资格管理办法第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故项的丙不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。本题分第题下列从业人员中，执业行为的是。应保守所在机构的商业秘密离开所在机构后，保密义务结束应保守客户的个人隐私应保守客户的商业秘密正确答案答案解析证券业从业人员应保守国家秘密所在机构的商业秘密客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后......”。