1、“.....逻辑和经验是人类认识世界的方法论总结。而逻辑规则是人类认知世界发现事实并进行正确推理所遵循的思维规则，能够正确指导合规人员证据审查时的基本思维模式，刑事合规目的是防范企業触及刑法规范，确保企业在刑事法律范围内合法经营，企业家自身安全得到保障，同时，针对侵犯企业财产权益的违法犯罪行为做好控告预案证据收集等工作。主要工作有发现问题，而不能帮助毁灭改造隐匿证据。风险识别，而不能共谋犯罪行为。法律辅导，而不能教唆。出具法律意见，客观指出存在的事实。控制不能，及时退出。客户明知有犯罪行为，且恣意扩大，可以终止法律服务进程。目前刑事合规的业务重点在于刑事风险的控制，即发生刑事诉讼，才寻求法律咨询专业辩护，并没有对刑事风险进行全方位的分析研究预防，只能是头痛医头，脚痛医脚。有些企业注意到了刑事风险，只是接受了相关刑事法律人员的碎片化辅导......”。

2、“.....提出整体性的法律意见。企业刑事合规业务的新态势从宏观上，企业刑事合规势在必行我国国家质量监督检验检疫局和国家标准化管理委员会与年月日联合发布合规管理体系指南，该指南将于今年月日生效实施。合规是组织可持续发展的基石。在我国全面推进依法治国的大背景下，组织越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。该标准秉持着良好治理比例透明和可持续性等原则，可指导未进行合规管理的组织规范化建立实施评价和改进合规管理体系，也可对已建立合规管理体系的组织改进合规管理提供指导。随着国家发布合规管理体系指南，将逐渐推动企业在内的各个组织主体开展合规，加强风险防范。年月，陈瑞华教授在中国律师发表体检式刑事法律服务的兴起，明确提出对于企业和刑事法律服务来说都较为新颖的个概念刑事合规。自此，学术界越来越多的学者开始探讨刑事合规业务......”。

3、“.....并提出，企业要持续稳定发展刑事合规必不可少。年月日，浙江上虞上市公司金盾股份董事长周跳楼身亡，该上市公司市值亿，没有定的风险也不会出现如此极端的行为。月日，上海市第中级人民法院对被告人吴集资诈骗职务侵占案进行审公开宣判，以集资诈骗罪判处有期徒刑十年，剥夺政治权利年，并处没收财产人民币十億元以职务侵占罪判处有期徒刑十年，并处没收财产人民币十亿元，决定执行有期徒刑十年，剥夺政治权利年，并处没收财产人民币百零亿元，违法所得及其孳息予以追缴。以这两起事件为代表的上市公司变故，应给与没有刑事合规的上市公司等企业重大警示。刑事非诉业务是刑事业务的重要组成部分，但常常被忽视。直以来，仅有北京金杜等几个大型律师事务所有专门的公司企业合规部门，为企业各个环节的法律风险进行防控。随着刑事合规业务的不断普及，更多的综合性大所刑事专业所将成立企业刑事合规业务部门......”。

4、“.....宁波市司法局发布关于印发宁波市打造优质营商环境法律服务专业行动实施方案的通知，该行动方案突出大重点推行项举措。其中提出在年内建立高端专业领域法律服务团队个以上。研发适应企业需求，涵盖合同审查项目评估风险防范等领域的菜单式法律服务产品个以上。由此可见，政府已经深刻意识到刑事合规等对于企业发展的重要性和推动力，在未来的企业发展中，政府将全力推动企业刑事法律风险防控在内的多项法律服务产品的研发与适用。关系万能型企业有刑事法律风险防范意识，但不寻求律师作为法律顾问等方式进行合规化经营。企业负责人往往依靠人际关系或是通过和公检法人员打交道寻求便利，在企业出现相应风险时借助有利关系就能轻松控制。明知自爆型企业常常在成立之初就抱有非法的目的，例如企业家为非法吸收公众存款而成立的企业，其无所畏惧于任何刑事法律风险，在达到其目的后便逃离外地......”。

5、“.....盲目侥幸型企业刑事法律风险防范意识不强，其明知在企业日常经营中会出现大量的刑事风险点，但大都抱着盲目自信或是侥幸的态度，从而在刑事风险迫切降临时无法采取有效的应急措施，导致严重的损害后果。专业合规型企业是已经具备很强的刑事法律风险防范意识，在经营过程中聘请专业的刑事律师或是律师事务所团队作为企业的常驻法律顾问，能够在企业出现般性的刑事风险特定的刑事风险和刑事诉讼前的调查应对等各个方面进行防控，从而取得及时有效的刑事合规。从律师角度，刑事辩护律师诉讼强，企业刑事合规业务能力弱刑事非诉讼业务的市场需求直存在，并且随着刑事法律风险点的增加以及企业刑事法律风险防控意识的提高，其市场需求正在不断扩大，刑事非诉业务的领域非常广，但有效开发度不是很高。目前，全国范围内，刑事非诉讼业务尚未专业化，主要是个别律所或团队开始拓展刑事非诉讼业务......”。

6、“.....使得刑事非诉业务没有上涨。刑事合规既是个前沿问题，也是个迫在眉睫的课题。企业重视法律风险防范，对于民事风险行政风险防范能力比较强，对于刑事风险防控意识淡薄。即便有公司法人高管员工出现刑事风险，也是事后补救，而缺少事前事中的防范和处臵。关键在于刑事合规业务的研究人员缺乏，大部分刑事团队侧重于发展刑事诉讼业务，在刑事合规业务上缺少经验和研究成果，个别刑事律师单兵作战，更无法胜任这类工作。企业环保合规审查企业在生产环节可能会影响到生态环境，情节严重可构成犯罪，例如非法收购运输加工出售国家重点保护植物国家重点保护植物制品罪污染环境罪，非法占用农用地罪，非法采伐毁坏国家重点保护植物罪等刑事犯罪。企业法人合规审查。企业产品合规审查企业可能在生产销售环节因产品质量等问题涉及生产销售伪劣产品罪，生产销售不符合安全标准的产品罪，生产销售有毒有害食品罪等......”。

7、“.....企业关联公司合规审查企业关联公司合规审查，企业由于发展需要常常会与许多企业建立利益纽带从而成为关联公司。企业自身与关联公司之间存在较大的利益往来，因此要重点审查企业与关联公司的交易行为，其中可能会涉及洗钱罪合同诈骗罪等相关罪名。企业外汇合规审查可能涉及骗购外汇罪，逃汇罪，非法买卖外汇罪等罪。关系万能型企业有刑事法律风险防范意识，但不寻求律师作为法律顾问等方式进行合规化经营。企业负责人往往依靠人际关系或是通过和公检法人员打交道寻求便利，在企业出现相应风险时借助有利关系就能轻松控制。明知自爆型企业常常在成立之初就抱有非法的目的，例如企业家为非法吸收公众存款而成立的企业，其无所畏惧于任何刑事法律风险，在达到其目的后便逃离外地。对于此类型的企业由于其本身的非法目的而丧失了刑事合规的意义......”。

8、“.....其明知在企业日常经营中会出现大量的刑事风险点，但大都抱着盲目自信或是侥幸的态度，从而在刑事风险迫切降临时无法采取有效的应急措施，导致严重的损害后果。专业合规型企业是已经具备很强的刑事法律风险防范意识，在经营过程中聘请专业的刑事律师或是律师事务所团队作为企业的常驻法律顾问，能够在企业出现般性的刑事风险特定的刑事风险和刑事诉讼前的调查应对等各个方面进行防控，从而取得及时有效的刑事合规。从律师角度，刑事辩护律师诉讼强，企业刑事合规业务能力弱刑事非诉讼业务的市场需求直存在，并且随着刑事法律风险点的增加以及企业刑事法律风险防控意识的提高，其市场需求正在不断扩大，刑事非诉业务的领域非常广，但有效开发度不是很高。目前，全国范围内，刑事非诉讼业务尚未专业化，主要是个别律所或团队开始拓展刑事非诉讼业务......”。

9、“.....使得刑事非诉业务没有上涨。刑事合规既是个前沿问题，也是个迫在眉睫的课题。企业重视法律风险防范，对于民事风险行政风险防范能力比较强，对于刑事风险防控意识淡薄。即便有公司法人高管员工出现刑事风险，也是事后补救，而缺少事前事中的防范和处臵。关键在于刑事合规业务的研究人员缺乏，大部分刑事团队侧重于发展刑事诉讼业务，在刑事合规业务上缺少经验和研究成果，个别刑事律师单兵作战，更无法胜任这类工作。企业刑事合规业务的破旧与立新论文原稿。目前刑事合规的业务重点在于刑事风险的控制，即发生刑事诉讼，才寻求法律咨询专业辩护，并没有对刑事风险进行全方位的分析研究预防，只能是头痛医头，脚痛医脚。有些企业注意到了刑事风险，只是接受了相关刑事法律人员的碎片化辅导。刑事律师或团队也很难介入企业的经营体系进行摸底排查，提出整体性的法律意见。企业刑事合规业务的新态势从宏观上......”。