1、“.....行内部门检查线管理部门及各级机构的整改工作及效果。第章风险等级的确定第条所有问题均应依据本行操作风险分类相关管理制度明确风险等级，分为很高高中低很低个等级。各类监管及外部审计机构发现的问题，原则上适用该外部机构明确的风险等划。整改单位确认问题存在，但经评估认为整改成本明显高于问题可能带来的损失，且风险控制在可接受范围内的，或者问题整改需外部客户配合，而客户明示不配合的，整改单位所在机构负责人可以决定接受风险，但应说明理由，以书面银行检查发现问题整改工作管理办法精选范文作管理办法精选范文。银行检查发现问题整改工作管理办法第章总则第条为实现对风险的有效缓释和持续，健全银行股份有限公司对检查发现问题的整改管理机制，完善全面风险管理体系，特制定本办法。第条整改是指针对下列活动发行内部门检查发现的问题......”。

2、“.....必须明确整改完成时限，其中重点问题的整改期限最长个月，其他最长个月。如问题整改需要较长时间或条件支持的，可以制定中长期分步整改计划，但仍须明确短期控制风险的改计划，对于风险评级整改计划等提出修改意见，指导本条线整改执行情况。第十条整改报告条线管理部门应当按季度汇总梳理分析本条线的各种整改信息，形成整改工作分析报告，提交风险管理部。银行检查发现问题整改工控分析报告协调督导全行整改及验证总体工作进展评价考核条线管理部门及各级机构的整改工作及效果。第章风险等级的确定第条所有问题均应依据本行操作风险分类相关管理制度明确风险等级，分为很高高中低很低个等级。各类监管，并记录验证信息，其中高风险以上问题必须验证。总行问题的验证由审计部负责。其他问题由整改单位自行确定问题的风险等级......”。

3、“.....各类监管机构及外部审计机构发现的问题外部审计机构发现的问题，原则上适用该外部机构明确的风险等级。外部机构与本行风险等级分类不致的，由整改单位本着不低于其风险评级的原则转换为本行的风险等级未确定风险等级的，由整改单位参考外部机构意见自行评估确定。风险管理部应当按季度汇总梳理分析各项整改信息，定期向风险管理委员会和管理层提交整改工作分析报告。第十条整改验证是指根据事先确定的标准，对整改单位执行整改计划的状况及效果进行核实评价的管理活动。整改验证般是通向总行条线管理部门和风险管理部报送检查发现问题整改登记清单，其中高风险以上问题应按月报送。第十条整改是指实时或定期监督跟进整改单位的整改进程，对整改计划执行情况进行督促指导和检查的管理活动......”。

4、“.....如监管机构审计部或职能部门对于整改完成时限有明确要求并严于上述规定的，应按相关要求执行。第十条以下情形不需制定整改计划能够立即整改完毕的问题，应当即时整改。对已即时整改完毕的问题，可不制定整改计外部审计机构发现的问题，原则上适用该外部机构明确的风险等级。外部机构与本行风险等级分类不致的，由整改单位本着不低于其风险评级的原则转换为本行的风险等级未确定风险等级的，由整改单位参考外部机构意见自行评估确定。作管理办法精选范文。银行检查发现问题整改工作管理办法第章总则第条为实现对风险的有效缓释和持续，健全银行股份有限公司对检查发现问题的整改管理机制，完善全面风险管理体系，特制定本办法......”。

5、“.....其中高风险以上问题应按月报送。第十条整改是指实时或定期监督跟进整改单位的整改进程，对整改计划执行情况进行督促指导和检查的管理活动。总行条线管理部门应及时核对整改信息，审核银行检查发现问题整改工作管理办法精选范文应及时核对整改信息，审核整改计划，对于风险评级整改计划等提出修改意见，指导本条线整改执行情况。第十条整改报告条线管理部门应当按季度汇总梳理分析本条线的各种整改信息，形成整改工作分析报告，提交风险管理作管理办法精选范文。银行检查发现问题整改工作管理办法第章总则第条为实现对风险的有效缓释和持续，健全银行股份有限公司对检查发现问题的整改管理机制，完善全面风险管理体系，特制定本办法。第条整改是指针对下列活动发整改过程中应对不同严重度的问题采取不同的手段......”。

6、“.....可证实原则。从问题评估制定整改计划到整改结果的验证的各项整改活动均应正式记录，并按照档案管理要求进行保存。整改单位应按季度证是指根据事先确定的标准，对整改单位执行整改计划的状况及效果进行核实评价的管理活动。整改验证般是通过现场核查抽查访谈或者非现场业务系统数据筛选和分析调阅工作资料或文件查看录像等合理有效的方式进行。验证标准应当具概况性评价的为风险类问题第条整改应遵循以下原则责任落实原则。谁的问题谁整改谁负责，每项问题的整改工作均应落实到具体的机构和责任人，机构负责人对本机构整改工作负责，条线管理部门对本条线整改工作负责。分类管理原则。外部审计机构发现的问题，原则上适用该外部机构明确的风险等级。外部机构与本行风险等级分类不致的，由整改单位本着不低于其风险评级的原则转换为本行的风险等级未确定风险等级的......”。

7、“.....现的问题，通过问题评估制定并落实整改计划定期报告以及与验证等活动，纠正违规行为，缓释由流程设计人员管理系统等原因造成的风险，以将其控制在可接受范围风险偏好内的过程各类监管机构检查或评价外部审计机构审计改计划，对于风险评级整改计划等提出修改意见，指导本条线整改执行情况。第十条整改报告条线管理部门应当按季度汇总梳理分析本条线的各种整改信息，形成整改工作分析报告，提交风险管理部。银行检查发现问题整改工通过现场核查抽查访谈或者非现场业务系统数据筛选和分析调阅工作资料或文件查看录像等合理有效的方式进行。验证标准应当具有操作性现实性，即可以在客观情况下通过改进措施实现。第十条条线管理部门对整改计划执行效果进行验证有操作性现实性，即可以在客观情况下通过改进措施实现。第十条条线管理部门对整改计划执行效果进行验证......”。

8、“.....其中高风险以上问题必须验证。总行问题的验证由审计部负责。整改单位应按季度向总行条线管理部门和风险银行检查发现问题整改工作管理办法精选范文作管理办法精选范文。银行检查发现问题整改工作管理办法第章总则第条为实现对风险的有效缓释和持续，健全银行股份有限公司对检查发现问题的整改管理机制，完善全面风险管理体系，特制定本办法。第条整改是指针对下列活动发现的问题，由检查部门登记，并随检查报告并送达被检查单位。银行检查发现问题整改工作管理办法精选范文。风险管理部应当按季度汇总梳理分析各项整改信息，定期向风险管理委员会和管理层提交整改工作分析报告。第十条整改验改计划，对于风险评级整改计划等提出修改意见，指导本条线整改执行情况。第十条整改报告条线管理部门应当按季度汇总梳理分析本条线的各种整改信息，形成整改工作分析报告，提交风险管理部......”。

9、“.....外部机构与本行风险等级分类不致的，由整改单位本着不低于其风险评级的原则转换为本行的风险等级未确定风险等级的，由整改单位参考外部机构意见自行评估确定。行内部门检查发现的问题，由检查部门确定问题的风险等级。银式正式记录并报备上级条线管理部门。第条风险管理部负责协调督导全行整改工作统计分析全行整改工作情况，维护整改信息，并向风险管理委员会和管理层提交整改工作分析报告协调督导全行整改及验证总体工作进展评价考核条措施及完成时限。如监管机构审计部或职能部门对于整改完成时限有明确要求并严于上述规定的，应按相关要求执行。第十条以下情形不需制定整改计划能够立即整改完毕的问题，应当即时整改。对已即时整改完毕的问题，可不制定整改计外部审计机构发现的问题，原则上适用该外部机构明确的风险等级。外部机构与本行风险等级分类不致的......”。